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近日，我院經(jīng)濟(jì)與金融系教授石建勛接受《大公報》“點(diǎn)市成金”欄目采訪，就證監(jiān)會等監(jiān)管部門對境內(nèi)“無證駕駛”的跨境券商完善監(jiān)管規(guī)則做出評論，以下為采訪內(nèi)容。

《經(jīng)濟(jì)日報》日前發(fā)文,點(diǎn)名跨境金融機(jī)構(gòu)在境內(nèi)“無證駕駛”引發(fā)關(guān)注。早前，《中國證券報》也曾經(jīng)發(fā)文表示，一些境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)面向境內(nèi)投資者提供的”跨境炒股”服務(wù)，未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)。證監(jiān)會等監(jiān)管部門正完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，將對此類活動依法予以規(guī)范。

Q1

監(jiān)管部門下一步將對跨境券商有進(jìn)一步的監(jiān)管動作嗎？如果是的話可能會有哪些監(jiān)管行動？

石建勛:

官媒發(fā)文對“無證駕駛”的跨境券商進(jìn)行監(jiān)管，怎么監(jiān)管？我認(rèn)為首先是要發(fā)放牌照，對沒有境內(nèi)券商經(jīng)營牌照的經(jīng)營機(jī)構(gòu)禁止進(jìn)行跨境證券交易，如果想申請?jiān)诰硟?nèi)進(jìn)行證券交易，那么首先要申請牌照，沒有牌照就不能進(jìn)行交易，不能開展業(yè)務(wù)。

那么一旦對“無證駕駛”的跨境券商開展的跨境業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管取締。例如發(fā)放牌照等措施，相關(guān)業(yè)務(wù)肯定受影響。不允許“無證駕駛”的跨境券商開始業(yè)務(wù)，如果要想開始則需要重新申請，要按照境內(nèi)的證券監(jiān)管交易規(guī)則申報材料并接受監(jiān)管，合格發(fā)放牌照后才能開展業(yè)務(wù)，所以肯定對他們這些業(yè)務(wù)及對內(nèi)地投資境外有影響。這個影響是暫時的，如果經(jīng)營機(jī)構(gòu)接受了監(jiān)管，符合內(nèi)地的監(jiān)管規(guī)定，在監(jiān)管范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，未來或許業(yè)務(wù)還能重新開展，所以完全不需要擔(dān)心。

Q2

這些監(jiān)管舉動是為了填補(bǔ)哪些漏洞？

石建勛:

對跨境券商的監(jiān)管主要是為了防止資本外流，防止中國的金融信息外泄，維護(hù)中國投資者的合法權(quán)益不被侵害。券商的資產(chǎn)和注冊地在境外，它在中國境內(nèi)為中國的投資者開展業(yè)務(wù)，如果侵害了中國投資者的權(quán)益，中國投資者受到損失，那么怎么樣進(jìn)行追溯和執(zhí)法呢？

另外要堵的漏洞就是信息外露，金融投資者的信息在券商業(yè)務(wù)代理和業(yè)務(wù)服務(wù)過程中有可能泄露到境外，那么最重要的就是要堵塞境內(nèi)的資金通過券商跨境的業(yè)務(wù)非法流入海外。資本外流、資本外溢、資本逃逸，這些都是需要嚴(yán)厲打擊的。

現(xiàn)在還沒有完全開放資本項(xiàng)下的可自由兌換，資本還是要受監(jiān)管，特別是境內(nèi)的資本流到境外，一定要在我們的法律法規(guī)條件下進(jìn)行監(jiān)管登記。不然境內(nèi)非法的資本外流會對國家的金融安全、國家的（資本）流動性、國家的社會安全穩(wěn)定造成非常大的影響，所以要堵塞這樣的漏洞。

Q3

倘若監(jiān)管措施落實(shí)，對一些境外券商以及使用這些投資服務(wù)的內(nèi)地投資者會有怎樣的影響？

石建勛:

內(nèi)地的投資者可以通過深港通、滬港通、港股通等，還可以通過QDII、QFII等投資渠道去投資境外的股票市場，可以說投資的渠道還是通暢的。如果是真正地進(jìn)行資本投資、股票投資，那么滬港通、深港通、QDII等渠道都是暢通的，額度也是不斷擴(kuò)大的，所以我認(rèn)為這個問題并不是那么嚴(yán)重。重要的是境外投資要符合監(jiān)管，境內(nèi)的資本流到境外要登記，要接受監(jiān)管，沒有不受監(jiān)管的金融業(yè)務(wù)。監(jiān)管不留縫隙、不留空白、不留死角，這是加強(qiáng)金融監(jiān)管、控制金融風(fēng)險、防止資本無序外流的根本措施。

教 授 簡 介

石 建 勛

同濟(jì)經(jīng)管經(jīng)濟(jì)與金融系教授、博士生導(dǎo)師；

國家社科基金決策咨詢點(diǎn)首席專家；

上海市習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想研究中心副主任；

上海市金融學(xué)會副會長；

上海市世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會副會長；

上海市中國特色社會主義理論研究會常務(wù)理事、研究中心研究員；

上海高校智庫內(nèi)涵建設(shè)項(xiàng)目首席專家；

《人民日報》海外版特約評論員。

同濟(jì)大學(xué)財經(jīng)研究所所長，同濟(jì)大學(xué)國家創(chuàng)新發(fā)展研究院/國家現(xiàn)代化研究院副院長、首席專家，東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院兼職教授，《大公報》“財經(jīng)時評”專欄作者。

近年來，研究撰寫決策咨詢報告60余篇，其中被批示和重視18篇，有關(guān)重要決策咨詢建議，已經(jīng)在實(shí)踐中得到應(yīng)用。

研究領(lǐng)域：宏觀經(jīng)濟(jì)與國際金融、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、企業(yè)并購與資產(chǎn)重組、資本市場與投融資戰(zhàn)略、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)、創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)管理等。