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近期，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)發(fā)布《關(guān)于2021年國(guó)家自然科學(xué)基金集中接收申請(qǐng)項(xiàng)目評(píng)審結(jié)果的通告》，我院教師2021年共獲得13項(xiàng)國(guó)家自然科學(xué)基金立項(xiàng)，其中重點(diǎn)項(xiàng)目1項(xiàng)，面上項(xiàng)目6項(xiàng)，青年科學(xué)基金項(xiàng)目6項(xiàng)。

國(guó)家自然科學(xué)基金

青年科學(xué)基金項(xiàng)目

項(xiàng)目名稱(chēng)：證監(jiān)會(huì)“隨機(jī)抽查”監(jiān)管制度的有效性研究

A Study on the Effectiveness of CSRC’s Random Inspection

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項(xiàng)目描述：以證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管為代表的公共執(zhí)行機(jī)制是我國(guó)證券監(jiān)管執(zhí)法的主要方式，“提高上市公司質(zhì)量，保護(hù)投資者合法權(quán)益”是證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要目標(biāo)。而在證券監(jiān)管執(zhí)法持續(xù)趨嚴(yán)的同時(shí)，證券市場(chǎng)違法違規(guī)現(xiàn)象卻仍層出不窮。此時(shí)，證券監(jiān)管的公共執(zhí)行機(jī)制是否有效、如何提高監(jiān)管執(zhí)法效率，成為學(xué)術(shù)研究、監(jiān)管部門(mén)和業(yè)界實(shí)踐的共同關(guān)切。隨機(jī)抽查在機(jī)制設(shè)計(jì)上能夠有效緩解當(dāng)前監(jiān)管實(shí)踐中存在的“監(jiān)管不公、檢查任性、執(zhí)法不力”問(wèn)題，因而有助于降低公共執(zhí)行機(jī)制的成本，提高監(jiān)管執(zhí)法效率。因此，研究隨機(jī)抽查發(fā)揮監(jiān)管效力的表現(xiàn)形式和機(jī)制條件，不僅是對(duì)法與金融理論“證券監(jiān)管公共執(zhí)行機(jī)制有效性”爭(zhēng)論的回應(yīng)，更為如何進(jìn)一步提高市場(chǎng)監(jiān)管效率提供了有益啟示。

科學(xué)問(wèn)題的瓶頸：對(duì)于證券監(jiān)管公共執(zhí)行機(jī)制是否有效仍未有統(tǒng)一定論。已有研究關(guān)注的具體監(jiān)管政策難以涉及對(duì)公共執(zhí)行機(jī)制效率影響的分析，而基于發(fā)達(dá)資本市場(chǎng)的研究推論并不適用于我國(guó)的制度背景。在理論上，隨機(jī)抽查有助于降低公共執(zhí)行機(jī)制成本，那么，其是否有助于促進(jìn)“提高上市公司質(zhì)量，保護(hù)投資者權(quán)益”這一監(jiān)管目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？隨機(jī)抽查發(fā)揮監(jiān)管作用是否存在異質(zhì)性，又需要怎樣的制度配套？現(xiàn)有研究對(duì)于這些問(wèn)題并沒(méi)有進(jìn)行系統(tǒng)性的探討。

摘要

為有效緩解公共執(zhí)行機(jī)制存在的過(guò)度干預(yù)、選擇性執(zhí)法和處罰力度偏低等問(wèn)題，我國(guó)在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域推出了隨機(jī)抽查監(jiān)管制度。隨機(jī)抽查有助于降低公共執(zhí)行成本、提高執(zhí)法效率，因此推測(cè)，在證券市場(chǎng)，證監(jiān)會(huì)隨機(jī)抽查監(jiān)管制度將在保護(hù)股東和債權(quán)人等投資者的合法權(quán)益、提高上市公司質(zhì)量等多個(gè)方面發(fā)揮積極作用。本課題擬對(duì)隨機(jī)抽查監(jiān)管制度的執(zhí)法有效性開(kāi)展研究，具體包括：①考察隨機(jī)抽查政策在發(fā)布和執(zhí)行過(guò)程中相關(guān)公告的市場(chǎng)反應(yīng)，以分析其是否具有加強(qiáng)投資者保護(hù)的信息含量；②考察隨機(jī)抽查對(duì)上市公司違法違規(guī)行為的威懾效應(yīng)，以及其對(duì)上市公司信息披露質(zhì)量和內(nèi)部控制質(zhì)量的影響效果，以分析該制度是否有助于提高上市公司質(zhì)量；③考察隨機(jī)抽查對(duì)上市公司債務(wù)契約條款的影響，以分析該制度是否有助于促進(jìn)債權(quán)人相機(jī)治理機(jī)制的形成。本課題將為我國(guó)證券監(jiān)管公共執(zhí)行機(jī)制的有效性提供證據(jù)支持，并對(duì)證券市場(chǎng)的法治化建設(shè)實(shí)踐具有政策啟示意義。

項(xiàng)目申請(qǐng)人簡(jiǎn)介

滕飛博士

滕飛，中山大學(xué)工商管理（財(cái)務(wù)與投資管理）博士，英國(guó)利物浦大學(xué)會(huì)計(jì)金融聯(lián)合培養(yǎng)博士生。研究方向?yàn)椋汗矩?cái)務(wù)、公司治理，目前已經(jīng)在《會(huì)計(jì)研究》《南開(kāi)管理評(píng)論》《管理科學(xué)》等發(fā)表多篇論文。

來(lái)源：科研與研究生教育辦公室

編審：高勝嘉、蔣莉、鄭國(guó)堅(jiān)

責(zé)任編輯：羅萍

初審：陳融融

審核：周晶

審核發(fā)布：謝曼華

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