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【MBA中國網(wǎng)訊】近日，清華公管學院院長江小涓教授最新論文《新中國對外開放70年：賦能增長與改革》刊發(fā)于《管理世界》2019年第12期，描述新中國70年對外開放的歷程和成效?，F(xiàn)將論文原文摘錄如下，與讀者分享。

作者簡介

清華大學公共管理學院院長、教授

清華大學服務經(jīng)濟與公共政策研究院院長

文章全文內(nèi)容

摘要

本文描述新中國70年對外開放的歷程和成效。首先回顧前30年的大規(guī)模引進與現(xiàn)代工業(yè)體系的形成，特別指出“閉關鎖國”并不是當時主流的理念和實踐。接下來分析近40年的全方位開放與全面發(fā)展，包括開放的成效和開放對發(fā)展的重要意義。第三部分重點分析為什么要采取漸進式開放模式，關鍵因素是不同階段的要素稟賦、改革進程與開放政策對開放格局的影響。第四部分討論開放過程中曾經(jīng)出現(xiàn)的質疑與爭論，包括加工費為主的出口收益是否合理、我國在參與全球分工體系的收益如何、是否有“強迫技術轉移”政策、外資企業(yè)是否擠垮內(nèi)資企業(yè)等。第五部分討論開放對改革的促進作用，包括開放創(chuàng)造體制需求、體制供給和推動法律建設等。最后部分展望未來開放的可能趨勢，從國內(nèi)外形勢的變化出發(fā)，我國的開放特征將轉向水平分工、中性開放和制度性開放。

關鍵詞

對外開放新中國70年開放戰(zhàn)略

中性開放制度性開放

正文

新中國成立后的前30年，我國建立起了新中國的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。這個成就很大程度上是在引進先進技術設備的基礎上取得的，開放發(fā)揮了關鍵作用。

一、前30年開放：大規(guī)模引進與現(xiàn)代化建設的起步

（一）新中國成立后前10年：引進項目為核心的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系建設

第一個五年計劃（1953~1957年）期間及其后幾年，新建的重要工業(yè)部門是以引進項目為核心展開的，從前蘇聯(lián)和東歐國家引進的“156項工程”，是我國“一五”時期建設的核心項目。包括鋼鐵聯(lián)合企業(yè)、有色冶金聯(lián)合企業(yè)、大型煤礦、大型煉油廠、重型機器制造廠、汽車制造廠、大型水力火力發(fā)電站、電氣技術和無線電技術企業(yè)等，其中有鞍鋼的大型軋鋼廠和無縫鋼管廠、第一汽車制造廠、阜新礦務局的海州露天煤礦、吉林的三大化工廠、哈爾濱電機廠、哈爾濱重型機器制造廠等。

當時幾乎所有擬重點發(fā)展的新工業(yè)部門和重要新產(chǎn)品，都有若干成套引進項目作為支撐。在引進基礎上，我們形成了重型汽車、高效率機床、自動化高爐、平爐、聯(lián)合采煤機、發(fā)電設備等幾十類重要設備生產(chǎn)能力；建立了航空工業(yè)，能夠批量生產(chǎn)噴氣式飛機；鋼鐵工業(yè)中有了制造合金鋼、無縫鋼管、大型鋼材等行業(yè)；有色金屬工業(yè)中有了鋁及其他有色金屬的冶煉和加工工業(yè)；化學工業(yè)建立了生產(chǎn)高級染料、工業(yè)和航空油漆產(chǎn)品的部門；新建了無線電和有線電工業(yè)，已經(jīng)能夠制造包括收發(fā)報機、自動電話交換機在內(nèi)的電訊設備。到1956年底，我國機械工業(yè)制造了幾千種新產(chǎn)品，大多數(shù)是仿照前蘇聯(lián)東歐國家提供的圖樣制成的，例如，在1957年發(fā)展的400多種新產(chǎn)品中，有300多種是仿制品。從表1可以看出，工業(yè)設備和原材料的進口對生產(chǎn)發(fā)展起到了關鍵性作用。“一五”時期，在進口總額中生產(chǎn)資料占有高達92.4%的比重，占我國重工業(yè)產(chǎn)值的比重為21%，機器設備占進口比重為55.9%，沒有這種規(guī)模的開放和引進，我國現(xiàn)代工業(yè)體系建設在短時期內(nèi)取得如此巨大的進步是不可能的。

（二）20世紀60~70年代的開放引進與經(jīng)濟建設

20世紀60年代初期，前蘇聯(lián)終止了同我國的大多數(shù)合作項目，中國開始轉向從其他國家引進設備和發(fā)展貿(mào)易。1962年9月，我國從日本引進了第1套維尼龍設備；1963~1966年，我國從日本、英國、法國、意大利、聯(lián)邦德國等國引進多項設備和技術，與20世紀50年代相比，這個時期的引進以中小型成套項目居多，引進促進了我國石油化工和其他化學工業(yè)生產(chǎn)能力的發(fā)展和提升，冶金工業(yè)的生產(chǎn)技術也有明顯提高，半導體、原子能也得到較快發(fā)展。

20世紀70年代初期，隨著中美恢復交往、中日建交和中國在聯(lián)合國恢復合法席位，外部環(huán)境明顯好轉，我國隨即再次部署大規(guī)模從西方工業(yè)化國家引進技術設備。當時提出，要從國外進口43億美元的成套設備和單機，即“四三”方案。之后，又陸續(xù)追加了若干項目，總額達到51.4億美元；到1977年，實際對外簽約成交達39.6億美元。引進的項目包括：13套以天然氣或輕油為原料的年產(chǎn)30萬噸合成氨和48萬噸尿素的大型化肥成套設備裝置、4套大型化纖設備、3套大型石油化工設備、1套烷基苯工廠、3個大電站、43套綜合采煤機組、武鋼一米七軋機，以及透平壓縮機、燃汽輪機制造設備和貝斯發(fā)動機項目。這批引進項目幾乎全部是我國經(jīng)濟建設和生產(chǎn)中急需并有原料基礎的薄弱環(huán)節(jié)，絕大多數(shù)為基礎工業(yè)項目，生產(chǎn)技術也大都是當時世界較為先進的水平。這一時期引進規(guī)模在我國同期經(jīng)濟建設中占有很大比重，1975年和1976年，進口項目的投資分別占當年國家預算投資的14%和21%，使我國這一時期經(jīng)濟建設中的大型項目再一次以引進項目為中心鋪開。

（三）“閉關鎖國”不是主流指導思想

關于這30年發(fā)展與開放的關系，是一個被普遍誤讀誤解的問題，認為這個階段的指導思想是“閉關鎖國”，建設實踐是“獨立發(fā)展”，這不符合現(xiàn)實。20世紀50年代和70年代的兩次引進，在全球發(fā)展史上都堪稱大規(guī)模和高比例。新中國成立初期，我們“一邊倒”地與前蘇聯(lián)和東歐國家發(fā)展經(jīng)貿(mào)關系，引進設備和技術，這是一種被迫選擇。早在1949年，美國及其盟國就成立了一個旨在限制對社會主義國家出口的國際性集團，即巴黎統(tǒng)籌委員會（COCOM），開列了一個包括數(shù)千種商品和750種設備在內(nèi)的禁運單，不準他們出口到社會主義國家。中蘇關系出現(xiàn)問題后，我國努力從一些相對友好的發(fā)達國家引進設備技術，但規(guī)模和地位都與此前無法相比。這就導致此前那種以大規(guī)模引進項目為基礎的經(jīng)濟建設模式難以為繼，新的引進渠道只能是補充作用。因此，在這一時期國內(nèi)開始強調(diào)自力更生，本旨不是為了排斥或輕視對外經(jīng)濟貿(mào)易，而是對不利國際環(huán)境做出的反映，其立意是理性的，意義也是積極的。20世紀60年代后幾年中，我國處于“文化大革命”時期，指導思想上確實出現(xiàn)了排斥從國外引進的傾向，發(fā)展外貿(mào)被指責為“洋奴哲學”、引進設備被稱為“爬行主義”等。但從30年全過程看，這種思想并非主流，也未形成全面影響。與西方國家關系改善后，20世紀70年代的兩輪大規(guī)模建設，由于引進項目的核心作用，甚至被稱為“洋躍進”?？傮w看，這30年中，技術設備引進受到高度重視，而且實效顯著。

（四）30年的“邊學邊干”與工業(yè)體系成長

前30年的開放基本上是“進口替代”型的。即使不考慮當時的國際環(huán)境，贊同進口替代型發(fā)展的理論也一直存在。由于現(xiàn)代工業(yè)的發(fā)展對一個國家持續(xù)增長、技術水平提升和人民生活質量的影響至關重要，因此，長期購買其他國家的工業(yè)制成品，雖然可以獲得當期的比較利益，卻可能喪失本國發(fā)展現(xiàn)代工業(yè)體系的機會。因此，為了全面地邁向現(xiàn)代社會，應該放棄追求比較利益，大力發(fā)展本國的現(xiàn)代工業(yè)。自19世紀德國經(jīng)濟學家李斯特提出這個觀點后，被很多國家所奉行。

例如，甲乙兩國各自具有布匹和汽車生產(chǎn)的相對優(yōu)勢，盡管甲國制造汽車的相對成本高于進口汽車，但是，汽車工業(yè)發(fā)展帶來的利益是多方面的：更長的產(chǎn)業(yè)鏈條、更大的市場前景，能帶動工業(yè)技術的全面提高?！胺艞壸非蟊容^利益”的含義是，隨著新建工業(yè)的成長，本國產(chǎn)品的相對高成本可能會明顯下降，不再高于進口產(chǎn)品，從而不會長期地損失比較利益。這一過程被生動地形容為“邊學邊干”（learning by doing）。圖1和圖2表示的是一個國家如何通過犧牲暫時的比較利益而得到工業(yè)增長的動態(tài)利益。

圖1表示剛剛開始引進設備發(fā)展現(xiàn)代汽車產(chǎn)業(yè)的情況，由于不具備國際競爭力，必須實行進口管制。假定為1960年，按照世界貿(mào)易條件，當不征收關稅時，該國的產(chǎn)出應該在A點，通過國際貿(mào)易，消費在C點。征收關稅使國內(nèi)相對價格偏離世界相對價格，有利于國內(nèi)生產(chǎn)汽車，生產(chǎn)就會移至B點，生產(chǎn)的布匹減少而生產(chǎn)的汽車增多。如果這個國家的貿(mào)易量較小，對有關商品的世界價格無影響，貿(mào)易條件就不會發(fā)生變化。該國的貿(mào)易量減少后，消費就將位于與貿(mào)易條件線平行的BD線上的某一點，例如E點。結果是兩種商品的消費量都低于自由貿(mào)易時的水平，消費者的福利下降，通過貿(mào)易得到的利益減少。

好在這種代價是暫時的。隨著產(chǎn)業(yè)的迅速增長，生產(chǎn)可能性邊界會朝著更多生產(chǎn)汽車的方向擴張，如圖2所示。由于產(chǎn)量增加，即使仍維持保護關稅，它們在國內(nèi)的相對價格也可能下降，使1980年國內(nèi)價格線的斜率大于1960年的國內(nèi)價格線。1980年，生產(chǎn)達到新的國內(nèi)價格線和新的生產(chǎn)可能性邊界相切的F點，消費達到與以前的世界貿(mào)易條件平行的FG線上的H點上。最終，工業(yè)增長為消費者帶來了更大的利益，因為H點的經(jīng)濟狀況要比貿(mào)易以前的C點好。隨著國內(nèi)汽車競爭力增強，關稅可能被取消，國內(nèi)價格又與世界貿(mào)易條件趨于一致，生產(chǎn)將移至I點，貿(mào)易量會增加，消費就可以達到更高的無差異曲線的某一點上。

回顧前30年的開放理念、開放的廣度和深度，都與后40年不能相比。然而，彼時由于兩個陣營存在，與西方國家的經(jīng)貿(mào)往來難度很大，而且存在重大沖突的可能甚至有戰(zhàn)爭危機感，因此，選擇通過大規(guī)模引進發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)，建設國內(nèi)完整的工業(yè)體系，有其必然性。當然，在這個前提下，也有很多可以研究的問題，比如產(chǎn)業(yè)結構和區(qū)域能否更優(yōu)，促使經(jīng)濟更加平衡、高效和可持續(xù)發(fā)展。

二、近40年的全方位開放與全面發(fā)展

1976年，歷時10年的“文化大革命”結束，如何加快經(jīng)濟發(fā)展和提高人民生活水平、如何推進現(xiàn)代化建設的問題舉國關注。當時，一些發(fā)展中國家特別是鄰近的亞洲新興工業(yè)化國家/地區(qū)的發(fā)展成就顯著。這些國家或地區(qū)加快發(fā)展的一個重要經(jīng)驗，就是吸收外資和引進技術，承接國際產(chǎn)業(yè)轉移，發(fā)展對外貿(mào)易，促進增長和就業(yè)?！胺叛凼澜纭睅Ыo我國全新的開放理念、開放目標與開放內(nèi)容（王建，1988）。

近40年的開放，其廣度、深度及影響已遠非前30年所能相比。通過開放，廣泛地利用兩個市場兩種資源，擴大就業(yè)，推動增長、技術進步和產(chǎn)業(yè)升級，推動思想解放和體制改革。

（一）對外貿(mào)易持續(xù)快速增長，成為世界貿(mào)易大國

40年來我國對外貿(mào)易發(fā)展迅速，年均增長速度達到14.5%，2018年，我國進出口總額已經(jīng)達到5.4萬億美元，是世界第一貿(mào)易大國。出口增長更快，自1993年起持續(xù)保持貿(mào)易順差，具備了較強的國際競爭力。表2是40年來對外貿(mào)易增長概況。

隨著對外貿(mào)易快速增長，我國外貿(mào)依存度不斷提高。外貿(mào)依存度定義為一國對外貿(mào)易總額與國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的比重，用于衡量一國經(jīng)濟與進口和出口的關聯(lián)度，高比重意味著對外貿(mào)易在國民經(jīng)濟中占重要地位。表3列出改革開放以來我國外貿(mào)依存度、出口依存度和進口依存度3項指標。

出口依存度即出口總額與國內(nèi)生產(chǎn)總值之比，反映了國外市場對總需求的貢獻。改革開放以來，我國出口依存度明顯上升，從1978年的6.7%上升到2018年的18.3%，其間在2006年達到了35.2%的最高值，表明出口在國民經(jīng)濟中的地位顯著增強。進口依存度即進口總額與國內(nèi)生產(chǎn)總值之比，直觀反映了國外供給對總需求的貢獻，在宏觀經(jīng)濟核算中是一個減項。但是，機器設備和原材料多年來是進口的主體部分，在促進國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結構升級、技術進步、提高水平、生產(chǎn)新產(chǎn)品等方面發(fā)揮了重要作用。

3組依存度都經(jīng)歷了由低到高再趨于穩(wěn)定的過程。目前我國的貿(mào)易依存度在各大國中仍然保持在較高水平。例如美國和日本，2018年的出口依存度分別為8.2%、14.8%，進口依存度分別為12.5%、14.6%，貿(mào)易依存度分別為20.7%、29.4%；我國的3組數(shù)據(jù)分別為18.3%、15.7%和34.0%。較高的貿(mào)易依存度，表明我們的經(jīng)濟增長與對外貿(mào)易關系密切，對外貿(mào)易在經(jīng)濟增長中發(fā)揮了重要作用。圖3是中美日三國2018年的對外貿(mào)易依存度。

從2010年起，我國就成為世界排名第一的出口大國和進口第二大國，并保持至今。20世紀70年代以來，美國、德國和日本是世界三大貿(mào)易國，現(xiàn)在中國不僅進入第一集團，而且超越這些國家排名第一（見圖4）。

（二）吸收外資與對外投資快速增長

1.吸收外資：規(guī)模、結構與貢獻

改革開放40年來，我國吸收外商直接投資（FDI）持續(xù)增長。從開放初期的幾千萬美元，增加到2018年的1350億美元，40年累計吸收FDI為2.1萬億美元。

40年來，我國吸收外資從中小型項目到大型跨國公司，從生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品到生產(chǎn)技術和資本密集型產(chǎn)業(yè)，從制造業(yè)為主到制造業(yè)服務業(yè)并重。外商投資企業(yè)對國民經(jīng)濟的貢獻包括以下幾個方面。

對國內(nèi)資本形成的貢獻。40年來，外資在我國固定資本形成總額中的比重有較大變化，1979~1991年平均為2.4%，1992~1997年平均為14.8%，占比重最高的1994年達到17.3%；此后雖然外資數(shù)額仍在增加，但遠遠趕不上國內(nèi)投資的急速增長，外資所占比重持續(xù)下降，在1998~2007年期間平均占9.04%，在2008~2018年期間平均為7.8%（見表4）。

對工業(yè)增加值的貢獻。外商投資企業(yè)增加值在全國工業(yè)增加值中的比重，1998年超過20%，到2006年已達28%，其中外商投資企業(yè)在電子及通信設備制造業(yè)中所占比重高達77.3%。最近10年，外商投資企業(yè)所占的比重有所下降。2018年，全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)增加值占GDP比重為33.9%。其中規(guī)模以上外商投資企業(yè)工業(yè)增加值達到7.04萬億元人民幣，按此計算，外商投資企業(yè)工業(yè)增加值占全部工業(yè)增加值的比重為23.1%（見圖5）。

對稅收的貢獻。隨著外商投資企業(yè)規(guī)模增加，涉外稅收逐年上升，在最高點的2006年，占全國稅收總額的比重達到23.7%。此后，隨著外商投資企業(yè)產(chǎn)出占比的下降，涉及稅收占比也相應下降，2017年占18.7%（見圖5）。

對貿(mào)易總額和出口結構提升的貢獻。外商投資企業(yè)的進出口占全國進出口總額的比重由低到高，從1991年的21.34%上升到2018年的42.57%，其中2005年前后占比最高，將近60%。外商投資企業(yè)還是高新技術產(chǎn)品出口的主力軍，所占份額從1996年占58.6%，上升到2005年的88%，此后比重逐漸回落并相對穩(wěn)定，2017年的53%左右（見圖5）。

我國已經(jīng)成為吸收外資大國。2003年我國實際吸收外資額排名世界第一，其余年份排名有波動，但多數(shù)排名第二，并始終保持著發(fā)展中國家最大東道國的地位。圖6是我國吸收外資數(shù)額與主要幾個東道國的比較。

2.對外投資快速增長

改革開放初期，我國跨境直接資本流動一直以流入為主，對外投資數(shù)額很少。最近20年，我國對外投資迅速增長。從2005年起超過100億美元，2008年超過500億美元，2013年超過1000億美元。2016年中國對外直接投資達到1961億美元，創(chuàng)歷史最高。此后兩年有所下降，2018年，我國對外投資額達到1298.3億美元。

隨著對外直接投資快速增長，我國對外直接投資存量快速上升，占全球的比重也穩(wěn)定上升。對外投資存量從1990年的44.55億美元穩(wěn)步上升到2018年的13065.3億美元，年均增長率為24.7%，占全球比重從1985年的0.12%上升到了2018年的4.4%。表5是我國對外投資流量和存量數(shù)據(jù)。

隨著對外投資的迅速增長，我國作為投資母國的地位迅速上升。2016年，我國成為對外投資第二大國，此后兩年分別處于第二名、第三名（見圖7）。下面是與幾個主要投資母國的比較。

（三）開放促進全面發(fā)展

對外開放40年，開放領域主要指標的增長均快于國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長，1978~2018年，我國國內(nèi)生產(chǎn)總值年均增長9.6%，同期對外貿(mào)易年均增長18.4%，出口年均增長18.8%，吸收外資年均增長10.7%，2003~2018年對外投資年均增長29.0%。對外開放各項指標均保持較高增速，對中國經(jīng)濟快速增長發(fā)揮了積極作用（見圖8）。

在這40年中，我國是全球表現(xiàn)最好的經(jīng)濟體之一。數(shù)據(jù)顯示，1979~2018年，我國經(jīng)濟平均增長率為9.7%，明顯高于世界同期3.0%的平均水平，也高于世界各主要經(jīng)濟體同期平均水平（見圖9）。經(jīng)濟總量在世界上的排名穩(wěn)居第2位，已經(jīng)成為世界經(jīng)濟大國，人均國民生產(chǎn)總值也達到了上中等收入國家，即將邁進人均GDP1萬美元時代。

三、階段性國情特點與漸進式開放格局

中國的對外開放過程明顯偏離了許多國外機構和學者的建議：較長時期內(nèi)國內(nèi)不具備所謂的公平競爭、透明穩(wěn)定、市場化、法律完備的投資環(huán)境，國內(nèi)企業(yè)直到改革開放20多年后才普遍具有了外貿(mào)權，外匯管理在較長時期內(nèi)實行“雙軌制”?？傊袊膶ν忾_放在很長時期內(nèi)是“漸進式的”和“不完全的”，不少海外學者對這種狀況很擔心（Naughton，2000；Mastel，1997），感到中國的外貿(mào)改革難以順利推進，開放不會順利推進。然而中國卻在長達40年的時期內(nèi)，保持幾乎全球最高的外貿(mào)增長率，吸引了幾乎所有的“500強”跨國公司。為什么中國要走這種“非典型”的開放道路，又為什么能取得優(yōu)異的成就？這些是本節(jié)分析的內(nèi)容。我們從要素稟賦、改革進程和開放政策3個方面，分析不同階段不同國情及其所決定的開放格局。

（一）初始開放階段（1980~1991年）

1.要素稟賦、改革進程與開放政策

（1）要素稟賦。我國改革開放初始，處于一種要素稟賦結構極度失衡的狀況，幾種主要生產(chǎn)要素占全球的比重畸高畸低，其中勞動力要素極為富裕，資金要素和技術要素極為短缺。1980年，我國勞動力占世界勞動力總量的比重高達22.4%，投資占全球投資總額的比重僅為2%，研發(fā)投入僅為0.5%，耕地、淡水和石油資源分別占7%、6%和1.5%（見圖10）。面對如此失衡的要素稟賦結構，接照比較優(yōu)勢理論和要素稟賦理論，我們應該大量出口使用富裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進口富含短缺要素的產(chǎn)品；按照微觀經(jīng)濟理論，當各種生產(chǎn)要素的邊際產(chǎn)出相同時，要素配置的效率最高，因此需要盡快增加短缺要素的供給。從供求理論看，短缺要素即資源和技術能獲得較高回報，而富裕要素即勞動力只有較低回報，因此需要盡快增加其他要素，改變勞動力極度富裕的狀況，提高勞動收入。從上述任何一種角度看，都需要出口勞動密集型產(chǎn)品，引進資金和技術，這就是當時國情最顯著的特點。

（2）改革進程。這個階段的改革特征是：城市改革剛剛起步，企業(yè)改革還處在放權讓利、實行承包經(jīng)營責任制的階段，市場調(diào)節(jié)的作用有限，政府對市場的干預較多，習慣于在市場環(huán)境中運作的國外企業(yè)對國內(nèi)的體制環(huán)境總體上不適應，國內(nèi)企業(yè)也缺乏與進口商品和外商投資企業(yè)競爭的能力。

（3）開放政策。此時開放剛剛起步，主要措施是設立幾個特區(qū)，在特區(qū)范圍內(nèi)試點更多的市場調(diào)節(jié)手段，引進外資和擴大出口。外貿(mào)體制、外匯體制和吸收外資體制等尚沒有系統(tǒng)安排和制度性考慮。

2.開放格局

適應當時的國情和改革開放進程，這個階段的開放格局是：對外貿(mào)易體制改革、設立外資企業(yè)等，都主要在經(jīng)濟特區(qū)內(nèi)。外資企業(yè)主要從事“三來一補”業(yè)務，以擴大出口為主。由于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術水平和配套能力相對較低，外資企業(yè)引進的技術以適宜技術為主，或者稱為相對先進技術。出口商品主要是勞動密集型的。這些都符合當時的國情特點。

（二）開放加速階段（1992~2000年）

1.要素稟賦、改革進程與開放政策

（1）要素稟賦。這個階段，勞動力仍然很富裕，資本和技術仍然短缺但逐步緩解，要素結構失衡狀況略有改善。1992年，我國勞動力、投資額和研發(fā)投入占全球總額的比重分別為23.1%、2.7%和1%，其他資源比重保持穩(wěn)定（見圖10）。經(jīng)過十多年競爭與發(fā)展，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)特別是消費品行業(yè)的技術水平有所提升，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)配套能力和國內(nèi)市場消費能力也有所提升。這個時期引進外資規(guī)模較大、國內(nèi)積累增加，雖然要素結構失衡仍然明顯，但與期初相比已有明顯改善。

（2）改革進程。1992年初鄧小平“南巡”講話后，改革再次加速（陳文敬，2000）。同年10月12日黨的十四大報告中正式提出：“我國經(jīng)濟體制改革的目標是建立社會主義市場經(jīng)濟體制”。1993年黨的十四屆三中全會作出了《關于建立社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》，設計了社會主義市場經(jīng)濟體制的基本框架，確立了社會主義市場經(jīng)濟體制改革的各項任務，包括加快建設和完善要素市場，深化勞動力市場改革，深化國有企業(yè)改革、深化土地市場改革，深化資本市場改革等。在這期間，指令性計劃基本取消，國有企業(yè)全面推進現(xiàn)代企業(yè)制度建設，民營企業(yè)進一步發(fā)展壯大。國內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術水平和競爭力明顯提升。

（3）開放政策。這個階段沿海沿邊地區(qū)已全線開放，制造業(yè)開始全面利用外資，允許國有企業(yè)與外資合資合作，全面取消出口補貼，外貿(mào)企業(yè)自負盈虧，全面實行銀行結售匯制。

2.開放格局

看到中國的增長潛力和改革決心，外資特別是大型跨國公司加速進入，外資占國內(nèi)資本形成總額的比重快速上升（王志樂，1996）。1990年外商直接投資只有34億美元，1994年飆升至333.7億美元，占當年國內(nèi)固定資產(chǎn)形成總額的17.3%，達到了開放以來的最高點。由于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)競爭力提升，大型跨國公司引進的技術和生產(chǎn)的產(chǎn)品達到“較為先進”水平，出口商品仍然以勞動密集型為主，但技術與資金含量增加。外資企業(yè)產(chǎn)品的內(nèi)銷比例增加，適應了國內(nèi)消費水平提升的要求。這些都符合當時的國情特點。

（三）入世后開放階段（2001~2007年）

1.要素稟賦、改革進程與開放政策

（1）要素稟賦。這個階段勞動力占全球的比重雖略有下降但仍然較高，資本和技術仍然短缺但程度明顯減弱。2001年，我國勞動力、投資額和研發(fā)投入占全球總額的比重分別為22.4%、6.3%和2.5%，淡水和土地處于中間，石油成為短缺的資源（見圖10）。經(jīng)過二十多年的改革開放，特別是在入世后的競爭壓力下，國內(nèi)企業(yè)快速增高技術水平和競爭力，相當一批國內(nèi)企業(yè)初步具備了與大型跨國公司相競爭的能力。國內(nèi)消費水平顯著提升。到這個期末，我國要素結構進一步改善。

（2）改革進程。2001年12月11日，中國正式加入世界貿(mào)易組織，“入世”前后，中國的市場化改革特別是法制建設突飛猛進。1999年底至2005年底，僅在中央層面就制定、修訂、廢止了3000余件法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，解決了與多邊規(guī)則的相容性問題，如通過新的《中華人民共和國對外貿(mào)易法》，放開了對外貿(mào)易經(jīng)營權，在這個過程中，透明度原則、非歧視原則、國民待遇、最惠國待遇等廣泛被國人所認識和接受。2003年，黨的十六屆三中全會作出《中共中央關于完善社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》，加快推進改革，建立現(xiàn)代產(chǎn)權制度，完善統(tǒng)一公平的市場體系，更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎性作用。這些重大進展有力推動了整體改革。

（3）開放政策。這個階段的開放從區(qū)域遞進向普遍開放推進、從制造業(yè)開放向服務業(yè)開放推進，取消了多數(shù)非關稅措施，大幅度降低關稅，擴大外資的市場準入，國民待遇基本落實。按照入世承諾，中國在包括銀行、保險、證券、電信、建筑、分銷、法律、旅游、交通等在內(nèi)的眾多服務部門，修改和新制定了一系列進一步對外開放的法規(guī)和規(guī)章，在WTO分類的160多個服務貿(mào)易部門中，到2005年底，中國已經(jīng)開放了100個，占62.5%，接近發(fā)達成員平均水平。

2.開放格局

入世之后，開放目標由有限范圍和有限領域的對外開放，轉變?yōu)槎鄬哟稳轿坏膶ν忾_放；由以試點為特征的政策性開放，轉變?yōu)榉煽蚣芟驴深A見的開放；由單方面為主的自我開放，轉變?yōu)榕c世貿(mào)組織成員之間依規(guī)則的相互開放。外資特別是大型跨國公司繼續(xù)加速進入，但由于國內(nèi)投資總額以更快速度增長，外資在國內(nèi)資本形成中的比重持續(xù)下降，2007年實際利用外商直接投資額為747.68億美元，占國內(nèi)資本形成總額的比重降至7.6%。吸收外資的行業(yè)從制造業(yè)為主開始向服務業(yè)為主轉變。引進技術總體達到國際先進水平。出口商品的勞動密集程度總體下降，技術密集與資金密集商品增加。對外投資快速增加，表明隨著資金短缺程度的緩解，投資國內(nèi)的收益有所下降，部分投資者開始在海外尋找更好的投資機會。這個時期，耕地、淡水和石油等成為相對短缺要素，資源類產(chǎn)品進口日益增加。

（四）國內(nèi)增長速度下降及制度完善階段（2008~2018年）

1.要素稟賦、改革進程與開放政策

（1）要素稟賦。這個階段，勞動力仍然富裕，但全球占比進一步下降，投資額和研發(fā)投入快速增加，資金和技術相對短缺問題顯著改善。耕地、淡水和石油成為明顯的短缺要素，進口壓力加大。2008年，勞動力、耕地、淡水、石油、資金、研究投入占全球的比重分別為22%、7%、6%、1.5%、12.4%和7.6%。國內(nèi)技術、產(chǎn)業(yè)配套能力和消費能力等已經(jīng)達到較高水平（見圖10）。到這個期末，資金已經(jīng)成為各類生產(chǎn)要素中相對最富裕的要素，自然資源的短缺進一步顯現(xiàn)，進口進一步增加。

（2）改革進程。這個階段支撐此前高速增長的一些因素有變化，又面對國際金融危機，因此進入了經(jīng)濟增長速度持續(xù)緩慢下行的時期。為了增加新的增長動能，十八屆三中全會作出《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》，強調(diào)使市場在資源配置中起決定性作用和更好地發(fā)揮政府作用，加快完善現(xiàn)代市場體系、宏觀調(diào)控體系、開放型經(jīng)濟體系。加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式，隨著勞動與資金相對關系的變化，如何激勵勞動者成為改革的一個重點，工資支付保障機制、最低工資制度、養(yǎng)老和醫(yī)療等社會保障制度建設加快。

（3）開放政策。在全地域全行業(yè)普遍開放的基礎上，這個階段的開放有兩個突出重點，一是內(nèi)資外資競爭地位進一步統(tǒng)一。2007年全國人大第五次會議審議通過《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》，實現(xiàn)了內(nèi)外資企業(yè)所得稅的統(tǒng)一。2019年3月，十三屆全國人大第二次會議通過了《中華人民共和國外商投資法》，內(nèi)外資待遇統(tǒng)一，我國營商環(huán)境的市場化、國際化、法治化水平達到新的高度。二是開始進行自貿(mào)區(qū)試點，推動國內(nèi)開放超越現(xiàn)行國際體系的水平，向著更高標準更高水平推進。18個自由貿(mào)易試驗區(qū)創(chuàng)新了若干進一步優(yōu)化營商環(huán)境、推動貿(mào)易和投資自由化的政策并著力實踐。

2.開放格局

隨著國內(nèi)企業(yè)競爭力的普遍提升和國內(nèi)經(jīng)濟增長速度下降，外資在較大規(guī)?；A上進入速度放緩階段。不過我國仍然保持著第二大東道國的地位。引進技術普遍達到國際先進水平。對外投資繼續(xù)加速，2014年我國對外投資額超過外資流入額。2016年的對外投資額達到1961.5億美元，而當年吸收外資額為1260億美元。此后，國內(nèi)采取措施限制了一些不合理的對外投資項目，對外投資額有所下降，但總體上仍然大于吸收外資額。資金流入流出格局改變，根本上源于我國要素稟賦結構的變化。到這個期末，資金已經(jīng)成為相對富裕要素，國內(nèi)過剩產(chǎn)能尋求新市場，外匯資金充裕，同時商品出口摩擦增多，出口成本上升。在這種情況下，投資者開始向外轉移，在全球范圍內(nèi)尋求有更高回報的投資地點，有利于避免本土投資收益率的持續(xù)下降，穩(wěn)定資本收益。這個時期自然資源類要素的相對短缺更加明顯，進口持續(xù)增長。出口商品向勞動、技術、資金均衡配置轉變，貿(mào)易順差從高位持續(xù)下降。這個時期吸收外資與對外投資的情況見表6。

（五）高收入階段的對外開放（2019年及其后）

1.要素稟賦、改革進程與開放政策

（1）要素稟賦。這個階段，資本成為最富裕的要素，我國投資總額占全球投資總額的比重已經(jīng)高達26%，研發(fā)投入緊跟其后達到21.2%，兩者的比重都超過勞動力占20%的比重，幾類自然資源要素的短缺更為突出（見圖10）。國內(nèi)產(chǎn)業(yè)水平繼續(xù)提升，與世界先進水平相比，跟跑、并跑、領跑并存。國內(nèi)消費能力和消費水平繼續(xù)提升。

（2）改革進程。這個階段改革進程的趨勢是，“放管服”改革和優(yōu)化營商環(huán)境的努力使投資環(huán)境更一步改善，政府對經(jīng)濟活動的干預進一步減少，市場準入普遍實行負面清單，“競爭中性”規(guī)則進一步確立。

（3）開放政策。對外開放更加平衡，對進口和出口、內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)、吸收外資和對外投資不再有明顯的傾向性，更大程度讓市場在兩個市場兩種資源中發(fā)揮基礎性、決定性作用。

2.開放格局

我們預計，技術或資本密集型出口商品增加，貿(mào)易順差繼續(xù)減少，貿(mào)易依存度不會繼續(xù)上升甚至略有下降。吸收外資在國內(nèi)資本形成總額中的地位不變或略降，外資更傾向進入國內(nèi)改革不足、競爭不夠因而競爭力較弱的一些服務業(yè)。對外投資仍然繼續(xù)增加，資本或技術密集型對外投資將會逐漸成為主流。自然資源要素的短缺程度加大，資源類產(chǎn)品的進口繼續(xù)增加。

四、開放過程中幾個爭議問題的再討論

過去40年改革開放過程中，關于出口和引進外資，有過幾次影響廣泛的爭論。事后仍然有必要再做一些討論。

（一）我國長期大量出口勞動密集型產(chǎn)品，加工費是主要收益，主要利益都被外方獲取？

擴大就業(yè)是對外開放最重要的貢獻之一。相當長時期內(nèi)，我國出口主要是勞動密集型產(chǎn)品，其本質是通過出口商品將過剩的勞動力輸出。以2006年為例，當時在外商投資企業(yè)中的就業(yè)人員已達4200萬人，再加上非外資出口企業(yè)中的就業(yè)和勞務輸出等，我國涉外經(jīng)濟中的直接就業(yè)人數(shù)超過8000萬。我國出口就業(yè)密度遠遠高于進口就業(yè)密度，這表明即使同樣的經(jīng)濟增長率，開放與不開放相比，吸納就業(yè)的能力更強。我國出口商品集中在勞動密集型加工領域，電子通訊產(chǎn)品和紡織服裝產(chǎn)品合計占出口總額超過一半，其他出口比重高的產(chǎn)品如儀器儀表、文體用品、家具制造等，都是典型的勞動密集型產(chǎn)品。圖11是2002年我國工業(yè)若干行業(yè)的人均凈資產(chǎn)，每個柱體是這個行業(yè)的人均平均凈資產(chǎn)，表示勞動力/資本的比率，人均凈資產(chǎn)越低，勞動密集程度越高。中間深色柱體是全部工業(yè)平均值，其上方為大量出口的勞動密集產(chǎn)業(yè)，下方為大量進口的資金資源密集產(chǎn)業(yè)。這表明，出口增長為更多勞動力提供了就業(yè)機會。

一些觀點提出，我國勞動者的報酬水平遠遠低于發(fā)達國家的勞動者，并以此質疑開放的合理性。確實，有一些外商投資企業(yè)，違反我國勞動法及其他相關法律法規(guī)，通過延長勞動時間、克扣工資、不支付社會保障費用也等手段，損害勞動者的合法權益。這也是開放過程中監(jiān)管外商投資企業(yè)的一個重點。但是，發(fā)達國家和我國勞動者所得報酬的差距，主要是由于各國收入水平的差距造成的?？傮w上看，我國勞動者在出口部門和外資企業(yè)獲得的勞動報酬，高于在國內(nèi)企業(yè)獲得的報酬水平。2007年，外資單位、國有單位和城鎮(zhèn)集體單位職工平均工資分別為27942元、26620元和15595元，工資水平最高的為外資單位。這也是國外許多實證研究所表明的現(xiàn)象：在發(fā)展中國家，外資企業(yè)提供的勞動報酬雖然遠遠低于其在本土的水平，卻在東道國是相對最高的。

需要特別強調(diào)勞動報酬的重要性。勞動報酬和資本報酬是不同要素的收益。就業(yè)獲得的是勞動報酬即工資，投資獲得的是資本報酬即利潤。勞動報酬是中低收入者的主要收入來源，能否在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)中獲得新的就業(yè)機會，是農(nóng)村勞動力提高收入水平的主要來源，也是他們?nèi)谌氍F(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展過程和提高發(fā)展能力的基礎。從彼時中國發(fā)展階段和突出矛盾考慮，需要強調(diào)就業(yè)和勞動報酬的優(yōu)先重要性。隨著國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結構的升級，我國出口和進口商品結構不斷提升。資金技術相對密集行業(yè)的出口增加，2018年，機電產(chǎn)品在出口總額中所占比重已達58.7%，高技術產(chǎn)品比重達31.1%。我國從出口中不僅獲得勞動報酬，還獲得了更多的資本報酬和技術報酬。

（二）參與全球分工體系我國所得甚少，我國創(chuàng)造的財富被跨國公司獲得？

這個觀點的核心是，我國制造的出口商品中，我國僅得一點加工費，大部分收益被外資企業(yè)獲得。這里面有一些概念混淆引起的誤解（江小涓，2006）。

全球化中的“中國制造”，是跨國公司全球價值鏈中的一個部分，由于我國的產(chǎn)業(yè)和技術特點，很可能從事的是最后組裝部分。這種分工格局形成的表象是，組裝而成的成品從我國出口，我國所得僅是出口價格中的一小部分。

分析的恰當出發(fā)點，首先要區(qū)別增加值和出口額的差別。出口額是銷售收入的概念，其中既包含在我國國內(nèi)新創(chuàng)造的增加值，也包含從國外轉移的價值即進口投入品的價值。其中只有增加值計入我國的GDP之中，而轉移價值的部分與我國的投入無關，是不計入我國GDP中的。即使在我國產(chǎn)生的增加值，也要在資金投入者、技術投入者和勞動投入者之間進行分配。因此，我國從出口中獲得收益的大小，只能相對于我國新創(chuàng)造價值部分即增加值而言，不能與出口總額相比。例如，出口一臺筆記本電腦，進口投入品占其價值的1/2，這部分價值創(chuàng)造是在國外完成的，雖然計在了“出口總額”之中，但并非在國內(nèi)創(chuàng)造，沒有計入我國的GDP之中，因此與我國的收益無關。我們只能針對新增的1/2談收益，而且這部分收益要在各種要素投入者之間分配。假定勞動與資本的收益各占1/2，資本收益被外國投資者獲得，我們就只能針對出口總額的1/4談獲利。如果不能恰當理解上述差別，以全部出口額作為分母，我們所得就會被不恰當?shù)亍皵偙　?。這是理解當今時代“全球產(chǎn)品”分配特征的關鍵：一個產(chǎn)品多國制造，每個國家都只能從其參與的部分中獲益，無論價值鏈上哪部分的參與者，都不能將其收益與最終產(chǎn)品的全部價值做比較。我國參與的是價值鏈上的終端部分，特別要恰當理解這種分配格局。

（三）外商投資企業(yè)引進先進技術是因為中國政府“強迫技術轉移”造成的？

在20世紀80年代，我國外商直接投資以中國香港投資者為主，以中小型項目為主?？傮w上看這些企業(yè)的技術水平僅略高于我國內(nèi)陸企業(yè)的平均水平，這與當時我們國內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術水平及配套能力有關。90年代以來，大型跨國公司在中國的投資增加很快，外商投資的技術水平明顯上升，2000年后引進了較多的國際先進技術。這種行為是如何產(chǎn)生的呢？

2000~2001年，筆者主持過一個系列的調(diào)研項目，對北京、上海、深圳、蘇州的127家跨國公司在華投資企業(yè)進行了訪談和問卷調(diào)研，企業(yè)的技術水平是調(diào)研的重要內(nèi)容之一。調(diào)研的結果表明，以母公司的技術為參照時，大多數(shù)跨國公司投資企業(yè)提供了母公司的先進和比較先進的技術，其中，使用母公司比較先進技術的企業(yè)最多，有57家，占總數(shù)的45%；使用母公司最先進技術的企業(yè)次之，有53家，占總數(shù)的42%；兩者相加，使用母公司最先進和比較先進技術的企業(yè)占總數(shù)的87%。有17家企業(yè)使用母公司的一般技術，僅占總數(shù)的13%。如果以當時國內(nèi)技術水平作參照，外商投資企業(yè)的技術被劃分為填補國內(nèi)空白技術、國內(nèi)先進技術和國內(nèi)一般技術。被調(diào)研企業(yè)中，引進國內(nèi)空白技術的企業(yè)共83家，占總數(shù)的65%；其余為使用先進技術的企業(yè)，44家，占總數(shù)的35%。沒有企業(yè)使用屬于國內(nèi)一般水平的技術。外商投資企業(yè)之所以開始轉移先進和較先進技術，主要是國內(nèi)市場競爭已經(jīng)比較激烈，特別是外商在華投資企業(yè)之間的競爭激烈，不使用先進技術，就無法在競爭中立足和獲勝。在外商投資企業(yè)轉移先進技術問題上，筆者做過多次調(diào)研，外資企業(yè)的一致觀點是競爭需要。

以轎車制造業(yè)為例，到2000年底，當時的九大汽車集團全部在我國有大規(guī)模的投資，通用集團的投資項目有上海通用汽車公司、金杯通用汽車公司、長安鈴木公司、昌河鈴木公司、江鈴公司、慶鈴公司、北京輕型汽車公司、北鈴專用車公司、南亞公司、南京依維柯公司和云雀公司。大眾集團的投資項目有一汽大眾和上海大眾。福特集團的投資項目有江鈴公司、長安福特和海南馬自達。豐田公司的投資項目有天津豐田公司和四川豐田客車。戴姆勒—克萊斯勒集團的投資項目有北京吉普公司、亞星奔馳公司、北方奔馳公司、湖南長豐公司、沈陽飛機公司、東南汽車公司、沈陽航天發(fā)動機公司和起亞悅達公司。本田公司的投資項目有廣州本田。雪鐵龍—標致集團的投資項目有神龍公司。雷諾日產(chǎn)集團的投資項目有三江雷諾、鄭州日產(chǎn)、杭州東風日產(chǎn)柴和風神公司。寶馬公司的投資項目有沈陽華晨寶馬。稍后，又有國內(nèi)新形成的奇瑞、吉利、中華等幾家自主品牌制造商加入競爭。中國汽車市場上的激烈競爭局面已經(jīng)形成。競爭性的市場結構迫使企業(yè)加速新產(chǎn)品、新技術的開發(fā)和引進，不斷降低成本和價格?，F(xiàn)在美國高調(diào)提出所謂的強迫轉讓先進技術，這不符合實際情況。

此后競爭更加激烈，外商投資企業(yè)持續(xù)提高引進技術的水平。2016年跨國公司在華新設立的近百個項目中，幾乎全部是最先進技術，生產(chǎn)的產(chǎn)品不少是全球首發(fā)的新品。2019年，總投資額達100億美元的巴斯夫（廣東）新型一體化生產(chǎn)基地項目落地，特斯拉上海超級工廠作為首個外商獨資整車制造項目，總投資500億元，?？松梨诨葜莳氋Y項目、浙江平湖中意直升機項目、英國石油100萬噸醋酸項目等都在加速落地。這些項目都是這些跨國公司全球最大規(guī)模、技術和產(chǎn)品最先進的投資項目，此時更談不上什么強迫轉讓技術的問題了。

（四）引進跨國公司擠跨了內(nèi)資企業(yè)？

開放過程中，由于國內(nèi)企業(yè)缺乏競爭力和市場經(jīng)驗，在面對跨國公司競爭時，初始階段會感受到巨大壓力，甚至一時全行業(yè)面臨困難。但是，國內(nèi)企業(yè)的多方面優(yōu)勢和我國企業(yè)家的創(chuàng)新意識和能力，能在競爭中找到自己的發(fā)展空間，形成內(nèi)資外資企業(yè)共同發(fā)展的局面。筆者就此對若干行業(yè)做過實證研究，這里舉家用電器行業(yè)和洗滌用品兩個行業(yè)的案例。

1.家用電器行業(yè)

20世紀80年代，我國家用電器行業(yè)的發(fā)展主要依靠國內(nèi)企業(yè)引進技術。通過大規(guī)模的技術設備引進，使我國基礎薄弱的家用電器制造業(yè)迅速發(fā)展起來。20世紀90年代以后，跨國家用電器巨頭紛紛前來我國投資，2004年，外資家電企業(yè)工業(yè)增加值在中國日用電器制造業(yè)中的比重為32%，在固定資產(chǎn)投資中的比重為29%，在出口中的份額為51%（江小涓，2002）。一時間，外商投資企業(yè)在國內(nèi)市場和國際市場上都對國內(nèi)家電企業(yè)形成競爭壓力。此時，我國本土的大型家用電器企業(yè)并未被壓跨，而是在巨大壓力下加快了技術進步、企業(yè)重組和利用全球技術資源的力度，引進國外技術與自己研發(fā)相結合，全球采購零部件和關鍵設備，利用國內(nèi)低成本勞動力，發(fā)揮大規(guī)模制造的優(yōu)勢，從而生產(chǎn)出具有國際競爭力的家電產(chǎn)品。出現(xiàn)了海爾、長虹、海信等一批世界級的大企業(yè)，不僅在國內(nèi)市場份額上排名前列，而且成為全球著名大制造商。最近10年，本土家電企業(yè)優(yōu)勢更加明顯，占據(jù)著3/4以上的市場份額。

2.洗滌用品行業(yè)

20世紀90年代中期，跨國巨頭大規(guī)模進入我國投資，包括美國寶潔、英荷聯(lián)合利華、德國漢高等跨國公司。這些公司都是名列“財富500強”的跨國巨頭。1999年，聯(lián)合利華總資產(chǎn)280億美元，總銷售額440億美元；P&G公司總資產(chǎn)321億美元，總銷售額381億美元，其中海外銷售184億美元。而我國洗滌用品行業(yè)1999年的總銷售額，也僅為192.82億元人民幣，約合23億美元，全行業(yè)產(chǎn)值僅為聯(lián)合利華公司的1/19、P&G公司的1/17。規(guī)模如此懸殊，致使當時國內(nèi)存在許多觀點，認為跨國公司大規(guī)模進入，中國洗滌用品行業(yè)將會受到嚴重沖擊，甚至“全軍覆滅”。

由于看上去無可抵擋的優(yōu)勢，外商投資企業(yè)將其產(chǎn)品價格定在高位。合資企業(yè)對中方原有品牌的促銷力度很小，市場影響呈現(xiàn)下降局面，而合資企業(yè)大力促銷的外方品牌產(chǎn)品，由于價格居高不下，國內(nèi)市場占有率上升緩慢。這種狀況給國內(nèi)一些原先居于“第二梯隊”的企業(yè)提供了擴張機遇。一批改制后的上市企業(yè)、股份制企業(yè)、集體企業(yè)和民營企業(yè)抓住機遇，迅速發(fā)展。僅僅幾年后，在2000年洗衣粉產(chǎn)量排名前四位的企業(yè)中，排名第一、第三和第四位的企業(yè)分別是南風公司（國有控股上市公司）、全力公司（集體企業(yè)）和納愛斯公司（股份制企業(yè)），占據(jù)了市場的多數(shù)份額。

總體來看，進入新世紀以后，除了極少數(shù)技術壟斷型行業(yè)外，國內(nèi)企業(yè)在與外資企業(yè)的競爭中總體上已經(jīng)不處于劣勢，在市場競爭中雙方此起彼伏。外商投資企業(yè)在我國工業(yè)增加值中所占的比重從2006年的28%，已經(jīng)下降到2018年的23%。研究表明，我國國內(nèi)市場容量巨大，本土企業(yè)有許多現(xiàn)實和潛在競爭優(yōu)勢，即使是跨國巨頭，想要在中國市場上取得壟斷地位并借此長期獲得壟斷利潤決非易事。只要進入的技術壁壘不是特別高，本土企業(yè)就能夠在競爭中與跨國公司共同生存和發(fā)展。那種僅憑跨國公司規(guī)模巨大、僅憑其自身存在獲取壟斷地位的意愿，就臆斷國內(nèi)企業(yè)必然被擠垮的觀點，既不符合市場經(jīng)濟的基本規(guī)律，也不符合中國市場開放的實踐。

五、開放對改革的推動作用

對外開放不僅成為我國現(xiàn)代化建設的重要動力，而且有力推動了思想解放和觀念轉變，促進了社會主義市場經(jīng)濟體制的建立和完善。

（一）開放創(chuàng)造新的體制需求

改革開放之初，決策層并未描述長期目標，而是采取漸進開放模式，一步一步推出局部的、嘗試性的有限開放措施，順應形勢發(fā)展變化逐步向前走。舉辦經(jīng)濟特區(qū)是當時條件下落實“積極發(fā)展同世界各國平等互利的經(jīng)濟合作，努力采用世界先進技術和先進設備”的決策，當時無法在整體上推進外貿(mào)體制改革，不可能全面放開引進外資，優(yōu)先選擇沿海一些條件獨特的區(qū)域創(chuàng)辦經(jīng)濟特區(qū)，就是要建立起一個試驗場，既能解決緊迫問題和積累經(jīng)驗，又不至于引起國內(nèi)各方面的很大質疑和爭論，能迅速辦成事。設立經(jīng)濟特區(qū)的一個必然結果，是產(chǎn)生了對市場經(jīng)濟體制的需求。在這些特區(qū)，商品市場、要素市場、勞動力市場、政企關系、企業(yè)所有制結構和治理結構、經(jīng)濟管理體制、法律法規(guī)體系等市場經(jīng)濟體制框架的形成和發(fā)展，使特區(qū)不僅成為我國對外開放的實驗區(qū)，也成為經(jīng)濟體制改革的試驗區(qū)。正如有研究者所指出的：從早期的改革開放看，對外經(jīng)貿(mào)方面的改革措施相當有力，其引入的示范效應推動了整個改革進程。它對改革發(fā)展的作用一點也不亞于農(nóng)村改革（周小川等，1996）。

（二）開放提供新的體制供給

開放型市場經(jīng)濟的運行制度，不少國家已經(jīng)實踐多年。對外開放使我們能夠學習、借鑒和引入國際經(jīng)驗，不必從頭開始不斷試借。宏觀層面的一個例證是，我國加入世界貿(mào)易組織的努力推動了國內(nèi)體制的改革過程。WTO倡導的國民待遇、透明度、非歧視、公平競爭等基本原則，符合市場經(jīng)濟的一般規(guī)律。在“入世”過程中，為了適應成員國經(jīng)濟貿(mào)易體制與WTO多邊體制相一致的要求，適應國內(nèi)企業(yè)將更多參與國際競爭的需要，國內(nèi)許多方面的改革開始加速，依法行政、公開透明、減少審批、企業(yè)改革等多年來進展困難的深層次改革問題都加快推進。

（三）開放有利于學習借鑒先進管理經(jīng)驗

實行對外開放后，適應全球競爭的壓力推動了我國的改革深化。一是推進企業(yè)改革。增強出口產(chǎn)業(yè)競爭力和與外資企業(yè)競爭的現(xiàn)實壓力，要求深化企業(yè)改革，完善治理機制，增強自身能力，外資企業(yè)在企業(yè)治理方面提供了示范效應。二是推動了經(jīng)濟管理體制改革。我國價格管制的放松、投資體制改革、審批制度改革、外匯管理體制改革以及擴大企業(yè)自主權的改革，都與為企業(yè)創(chuàng)造更好環(huán)境、增強企業(yè)國際競爭力的考慮有關。三是推動了我國會計制度與國際接軌，這是在全球市場上提高企業(yè)透明度、形成市場信心和預期的基礎。1993年7月開始在全國推行新的會計制度，基本上做到了與國際慣例接軌。四是推動了各級政府職能轉變，各地致立于改善投資軟環(huán)境，減化審批手續(xù)，提高公共服務水平和辦事效率，建立健全中介和公共服務體系，并且逐步從主要服務外資企業(yè)轉向服務所有企業(yè)。

（四）開放推動法律制度建設

我國與市場經(jīng)濟相容的法律制度的建立，就是從制定吸收外資相關法律開始的。1979年7月，第五屆全國人大第二次全體會議就通過并頒布了《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》。該法律的起草參考了世界上30多個國家的有關法律，借鑒了其他國家吸收外資的做法和經(jīng)驗，對我國市場化改革發(fā)揮了啟蒙的作用。為了保證該法的順利實施，全國人大常委會和國務院組織起草了一系列相關的配套法律和實施細則，主要有：《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)所得稅法》及其施行細則、《中華人民共和國個人所得稅法及其施行細則》、《中華人民共和國外匯管理暫行條例》、《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)登記管理辦法》、《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)勞動管理規(guī)定》等，從1983年到1991年底，僅全國人大和國務院頒布的涉外經(jīng)濟法規(guī)就超過200多個，在這些法律法規(guī)中，引入了市場經(jīng)濟中最必要、最基本的概念和制度框架，對我國隨后的市場化改革起到重要的先導和啟蒙作用。

總之，通過對外開放促進經(jīng)濟體制全面改革，是我國對外開放的一個突出特點，發(fā)揮著重要作用。

六、未來展望：水平分工、中性開放和制度性開放

經(jīng)過40年的改革開放和持續(xù)發(fā)展，我國經(jīng)濟總量和人均收入顯著提升，國內(nèi)生產(chǎn)要素結構顯著改變，產(chǎn)業(yè)技術顯著進步，國際競爭力顯著提升。國內(nèi)發(fā)展進入新的階段，高質量發(fā)展成為核心目標。與此同時，經(jīng)濟全球化進入新的階段，外部環(huán)境復雜多變。各方面看，中國進入一個新的發(fā)展時期，面向未來，我國如何確定新的對外開放戰(zhàn)略？本節(jié)從經(jīng)濟基本面變化和國際形勢變化兩個角度，提出我國今后對外開放格局可能的調(diào)整變化趨勢。

（一）國內(nèi)外環(huán)境變化與技術發(fā)展

當下，我國對外開放面臨的國內(nèi)國際環(huán)境，與以往相比發(fā)生較大變化。網(wǎng)絡與數(shù)字技術為開放注入新的力量。

1.國內(nèi)環(huán)境變化

最基本的變化是國情變化特別是要素結構的變化。與改革開放初期相比，我國的要素結構發(fā)生了根本性變化，除了土地、淡水、石油等自然資源的相對稀缺性日益明顯外，勞動、資金、技術等要素匹配度改善，以往大量出口勞動密集型產(chǎn)品、在資金和技術密集產(chǎn)業(yè)中大量引進外資企業(yè)的格局無需再成為整體要求，進口出口和資金流入流出，都是在細分產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和產(chǎn)品層面上的競爭與選擇，行業(yè)內(nèi)貿(mào)易和投資成為參與全球化的主體形態(tài)。

2.國際環(huán)境變化

第一，制造全球化有所減速。20世紀80年代初以來全球化加速，特別是跨國公司為了利用發(fā)展中國家的勞動力優(yōu)勢和市場優(yōu)勢，紛紛將產(chǎn)業(yè)價值鏈中可以分解制造的部分和組裝過程從發(fā)達國家轉移到發(fā)展中國家，導致了全球生產(chǎn)體系重組，有力地推動了經(jīng)濟全球化。這輪全球化在2008年金融危機前達到高峰，全球貿(mào)易總額中，全球價值鏈分工體系相關的部分約占80%。此后，制造業(yè)的全球分工從技術和成本角度看似乎達到了均衡穩(wěn)定狀況，再繼續(xù)細分和轉移的必要性與合理性下降，因為產(chǎn)品構造決定了每類產(chǎn)品能夠合理分解并向海外轉移制造的部分都有限度，越過這個邊界，全球分工的收益下降而成本上升。例如汽車產(chǎn)業(yè)，全球化最高的幾種車型，海外制造的重要零部件已經(jīng)超過100種，產(chǎn)業(yè)價值鏈上的國家超過17個。在技術和產(chǎn)品架構沒有根本改變之前，很難設想再如同以往繼續(xù)推進全球分工的細化和深化。

第二，東道國本地化和發(fā)達國家再工業(yè)化趨勢加強。一方面，那些初始僅能接納全球分工體系中一小部分的國家，隨著本土產(chǎn)業(yè)鏈的延伸、生產(chǎn)技術的提升和人才的成長，努力拓展本土制造部分在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的長度和寬度，爭取在本土構建完整的產(chǎn)品生產(chǎn)能力。這些努力導致全球分工體系的一部分轉為本地體系。另一方面，一些發(fā)達國家大力推動“產(chǎn)業(yè)回歸”和“再工業(yè)化”，力促其離岸生產(chǎn)轉回到母國生產(chǎn)。從經(jīng)濟和技術角度看，由于技術進步特別是自動化技術、人工智能技術等發(fā)展，許多制造環(huán)節(jié)由勞動密集轉變?yōu)榧夹g和資金密集，發(fā)達國家人力資本昂貴的制約因素被弱化，其本土制造業(yè)的競爭力有所回升。

上述幾個方面的變化，使得已經(jīng)持續(xù)30年的大規(guī)模國際產(chǎn)業(yè)轉移速度明顯放緩。從這個意義上講，全球化特別是制造全球化的進程在基本面上碰到障礙。

第三，多個高標準的貿(mào)易集團出現(xiàn)。由于WTO主導的多邊體系作用減弱，一些新的高標準貿(mào)易協(xié)定出現(xiàn)。2018年以來，美國、歐盟和日本等先后簽署了一些高標準自由貿(mào)易協(xié)定，如日歐EPA、美墨加協(xié)定、歐加FTA、CPTPP等。這些貿(mào)易協(xié)定涉及零關稅、服務業(yè)開放、服務貿(mào)易、電子商務及市場準入等，同時還有投資保護、社會保障、勞工保護、知識產(chǎn)權保護、環(huán)境保護等方面的要求。這些協(xié)定全部生效后，將覆蓋55%以上的國際貿(mào)易和國際投資。

第四，“一帶一路”形成新的國際經(jīng)貿(mào)多邊平臺。這個新平臺是國際關系中的重要新變量，意義重大、作用多元。目前，我國累計與122個國家、29個國際組織簽署了170份政府間共建“一帶一路”合作文件。已與13個沿線國家簽署或升級了5個自貿(mào)協(xié)定，與21個沿線國家簽署了本幣互換協(xié)議。亞投行、絲路基金及中國與中東歐“16+1”金融控股公司成立，為參與國基礎設施投資提供了融資支持?！耙粠б宦贰背h構建的是開放式新型泛區(qū)域經(jīng)濟合作，從而推動開放包容的全球合作平臺（習近平，2018）。

3.網(wǎng)絡與數(shù)字技術助力服務全球化

長久以來，服務業(yè)被認為是“不可貿(mào)易”的產(chǎn)業(yè)，因為服務的生產(chǎn)消費要求“同步性”（服務提供過程需要消費者參與，服務供給和消費同時同地發(fā)生），生產(chǎn)結果具有“不可儲存性”（服務是一個過程，“隨生隨用隨滅”，生產(chǎn)和消費不能錯期）等特征。因此，服務“不可遠距離貿(mào)易”。

然而，在網(wǎng)絡與數(shù)字時代，服務的基本性質發(fā)生改變，呈現(xiàn)出3個新的重要特點。一是市場邊界極大擴張，從“同時同地”變?yōu)椤熬W(wǎng)絡抵達之處”，幾乎聯(lián)通全球。二是規(guī)模經(jīng)濟極為顯著，這源于許多網(wǎng)絡服務的初始成本很高而邊際成本很低，特別是可復制的文化類、信息類服務更是如此。例如網(wǎng)絡上的視頻和文字信息可以極低成本復制無數(shù)次，規(guī)模經(jīng)濟極為顯著，效益遞增幾乎沒有邊界，任何制造業(yè)產(chǎn)品都無法與之相比。三是數(shù)字時代服務全球化發(fā)展很快，在線軟件、電子商務、在線支付、文學作品、音樂、游戲、文化與體育視頻等都是全球生產(chǎn)與全球消費?？梢灶A期，全球服務貿(mào)易和服務業(yè)跨國投資將持續(xù)快速發(fā)展，在國際貿(mào)易總額和跨國投資總額中的比重繼續(xù)上升，成為全球化繼續(xù)發(fā)展的重要引擎。

網(wǎng)絡與數(shù)字時代發(fā)展服務貿(mào)易，我國有明顯優(yōu)勢。我國人口數(shù)量最多，接入互聯(lián)網(wǎng)的絕對人數(shù)和相對比例都很高，網(wǎng)民規(guī)模、手機網(wǎng)民規(guī)模和社交網(wǎng)站活躍用戶分別超過10億、10億和7億，遠遠超過任何一個國家，也超過美國和歐洲相加的數(shù)字。在我國，網(wǎng)絡和數(shù)字服務業(yè)即使僅在國內(nèi)市場上，就能同時獲得規(guī)模經(jīng)濟和競爭的雙重效益，迅速提升服務和技術水平，成為有全球競爭力的產(chǎn)業(yè)，并支撐其他產(chǎn)業(yè)提高競爭力（江小涓，2018）。

（二）水平分工、中性開放和制度性開放

1.轉向水平分工

長期以來，受我國要素結構和產(chǎn)業(yè)水平的限制，我國主要參與垂直性國際分工，即出口勞動密集的中低檔次制造業(yè)產(chǎn)品，進口資金和技術密集的高檔次制造業(yè)產(chǎn)品。隨著我國要素結構的改變和產(chǎn)業(yè)水平提升，今后我國將進入以水平分工為主的全球化階段。

所謂水平分工，指各貿(mào)易國家之間都在生產(chǎn)和出口水平相近的產(chǎn)品和服務。這種分工模式主要存在于經(jīng)濟發(fā)展水平接近的國家之間，也是當代國際貿(mào)易的主流形態(tài)。在這種分工體系中，各個國家各類生產(chǎn)要素都參與分工并獲得收益。水平分工可分為產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與產(chǎn)業(yè)間分工。前者稱為“差異產(chǎn)品分工”，是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品雖有相同或相近的技術程度，但其外觀設計、內(nèi)在質量、規(guī)格、品種、商標、牌號或價格有所差異，從而產(chǎn)生了國際分工和相互交換，這反映了消費者偏好的多樣化和分工細化帶來的競爭力。后者則是指水平相近的不同產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品之間的國際貿(mào)易，許多國家有自己獨特具備競爭力的行業(yè)，由此產(chǎn)生國際貿(mào)易的必要。

由于我國市場規(guī)模大，我國可以在國內(nèi)形成完整生產(chǎn)體系并達到規(guī)模經(jīng)濟要求的產(chǎn)業(yè)較多，但合理參與全球分工仍然非常重要。當各國經(jīng)濟部門之間的水平分工廣泛存在時，參與其中不僅能獲得產(chǎn)品多樣性和分工深化的益處，更是與全球產(chǎn)業(yè)鏈條各環(huán)節(jié)匹配、技術相互融合的過程。否則，即使自己能夠生產(chǎn)，但若處于全球分工體系之外，就難以與全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展的潮流合拍并相互促進。

2.開放環(huán)境中的“中性競爭”

改革開放以來，我國的開放政策一直傾向于鼓勵出口、限制進口，鼓勵資金流入、限制資金流出，外資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)面對的政策條件也各有優(yōu)劣。總體上看，這種傾向性是由我國國情、發(fā)展階段和產(chǎn)業(yè)競爭力所決定的，也是許多國家在相同發(fā)展階段采用的戰(zhàn)略?，F(xiàn)在，各方面的條件和環(huán)境已經(jīng)發(fā)生很大變化，可以向“中性”開放體制轉變，促進更有效地利用兩個市場、兩種資源。

一是在出口和進口之間保持“中性”，通過出口擴大市場、獲得規(guī)模經(jīng)濟和分工的益處與通過進口引進各種資源、提升國內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術水平和競爭力，兩者同等重要。中性的進出口政策，有利于市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用，在更大范圍內(nèi)提高資源配置效率。二是在吸收外資和對外投資之間保持“中性”，吸收外資帶來的資金、技術、先進產(chǎn)品、管理經(jīng)驗等，與對外投資帶來的投資收益、出口擴大、當?shù)厣a(chǎn)優(yōu)勢等，兩者同等重要。中性的跨國資金流動政策，有利于資金在國內(nèi)外市場上與其他要素合理匹配，提高各種要素的收益。三是在外資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)之間保持“中性”，兩類企業(yè)都能促進國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展和國際競爭力提升，公平競爭能篩選出競爭力較強的企業(yè)，促進整個產(chǎn)業(yè)提升效率和競爭力。在每一個細分的產(chǎn)品市場上，各個企業(yè)持有的優(yōu)勢資源是不同的，每個企業(yè)要在激烈的競爭中不斷增強自身優(yōu)勢，都需要不斷重組內(nèi)外部各種資源，需要有相同的競爭地位。

3.從政策性開放轉向制度性開放

中國對外開放的一個基本經(jīng)驗是實行漸進式開放。40年來，針對不同時期、不同地區(qū)和不同行業(yè)，我國用不同的政策引導開放過程。經(jīng)過多年改革，我國基本具備了制度性開放的條件和環(huán)境。第一，分行業(yè)和分地區(qū)優(yōu)惠的外貿(mào)政策已經(jīng)基本取消，外經(jīng)貿(mào)政策和法律法規(guī)統(tǒng)一透明。第二，《中華人民共和國外商投資法》的實施，外資企業(yè)的國民待遇有了法律保障。第三，政府大幅度減少行政審批和優(yōu)化營商環(huán)境，符合多邊體制要求的管理體制框架初步形成。

今后要致力于使制度性開放體制更加完善和相對定型。要繼續(xù)完善涉外經(jīng)濟法律法規(guī)體系，堅持各類經(jīng)濟主體地位平等、對各類財產(chǎn)權平等保護的原則，大力提高法律實施和執(zhí)法水平。在制度設計過程中，要立足于國情，也要開放借鑒。開放型市場經(jīng)濟的運轉不少國家已經(jīng)實踐多年，我國不需要也不可能從頭開始不斷試錯，而是應該結合國情充分借鑒，少走彎路。

4.新的開放進程中要關注的風險與挑戰(zhàn)

一是服務業(yè)開放會有一些特殊問題。比如金融業(yè)繼續(xù)擴大開放可能產(chǎn)生的金融穩(wěn)定問題。比如普遍服務問題，即一些服務業(yè)具有公共、半公共產(chǎn)品的性質，如供電、通訊、交通、郵政、醫(yī)療、教育等，外資企業(yè)有時存在“撇奶油”行為，即服務只覆蓋人口稠密、支付能力強的地區(qū)和人群，而將偏遠地區(qū)和低收入人群排斥在外。國際經(jīng)驗看，常用措施是簽訂“普遍服務協(xié)議”。再如意識形態(tài)問題，服務業(yè)特別是文化領域的對外開放涉及文化認同、社會輿情、意識形態(tài)等方面，不少國家對特定領域的開放有更嚴格的要求。

二是跨境數(shù)據(jù)安全問題。數(shù)字知識產(chǎn)權問題和個人隱私保護問題，是當前國際貿(mào)易中的核心問題，不同國家主張不同，要以我國國家安全和長遠利益為出發(fā)點，兼顧各國共同發(fā)展利益，提出我們的主張。這有利于我國有優(yōu)勢的數(shù)字服務業(yè)加快全球化發(fā)展。

三是全球化的抵制力量和利益平衡問題。從母國和東道國兩方面看，抵制服務全球化的力量都明顯強于制造全球化。母國方面的主要理由是白領崗位轉移、技術和服務人才流失、知識資本的外溢和國家戰(zhàn)略優(yōu)勢地位的弱化等。東道國方面的主要理由是本土企業(yè)受到競爭排擠、外來文化侵蝕、經(jīng)濟社會安全受影響等，服務全球化進程必然有起伏，要理性解讀和正確應對。

四是對外投資中的風險問題。國際環(huán)境中有許多不確定因素，對外投資風險不可忽視。我國對外投資已有多年經(jīng)驗，要認真總結并制定相應對策，讓市場更多在全球資源配置中發(fā)揮決定性作用，政府更多在投資保護方面發(fā)揮積極作用。

回望中國對外開放70年特別是改革開放40年的歷程，本文對中國開放道路的獨特性和規(guī)律性談了一點體會。中國開放道路有鮮明的“中國特色”，這也是本文分析的重點。然而同樣要看到，中國開放道路也是獨特性與規(guī)律性并存的過程。從規(guī)律性看，理論推斷應該出現(xiàn)的基礎性變化我國都相繼出現(xiàn)。因此，要全面解讀中國開放道路的特點：尊重規(guī)律和符合國情相統(tǒng)一，競爭壓力促進學習借鑒和創(chuàng)新提升，改革與開放既相互匹配又相互促進。

（注：文中圖表有刪減）

原文刊發(fā)：

江小涓：《新中國對外開放70年：賦能增長與改革》，《管理世界》，2019年第12期，第1~16、103頁。

供稿丨清華大學服務經(jīng)濟與公共政策研究院

編輯丨發(fā)展辦