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科技體制改革的關(guān)鍵是“解放科學(xué)家”

作者｜梁正

清華大學(xué)公共管理學(xué)院教授

清華大學(xué)中國科技政策研究中心副主任

原文載｜學(xué)習(xí)時報2019年03月27日 A6版

摘要

展望未來，新一輪科技與產(chǎn)業(yè)革命加速演進(jìn)，國際政治經(jīng)濟(jì)格局和治理體系面臨重大變革，科技創(chuàng)新成為國與國之間競爭的制高點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，強(qiáng)國建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，都有賴于科技創(chuàng)新提供的支撐。

科技領(lǐng)域改革的靈魂就在于“解放科學(xué)家”，要相信他們，依靠他們，相信科學(xué)家內(nèi)心對科學(xué)事業(yè)的熱愛，把科研活動的自主權(quán)真正交還給他們。

李克強(qiáng)總理在今年政府工作報告中指出：“科技創(chuàng)新本質(zhì)上是人的創(chuàng)造性活動。要充分尊重和信任科研人員，賦予創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和領(lǐng)軍人才更大的人財物支配權(quán)和技術(shù)路線決策權(quán)。進(jìn)一步提高基礎(chǔ)研究項(xiàng)目間接經(jīng)費(fèi)占比，開展項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用‘包干制’改革試點(diǎn)，不設(shè)科目比例限制，由科研團(tuán)隊(duì)自主決定使用。要在推動科技體制改革舉措落地見效上下功夫，決不能讓改革政策停留在口頭上、紙面上?！倍潭處拙湓?，切中了進(jìn)一步深化科技體制改革的要害，在廣大科研人員當(dāng)中引起了熱烈反響。

用好人才，首先要用好科學(xué)家

應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，科學(xué)研究是人類所有知識活動中最為復(fù)雜的一種，科學(xué)家對揭示人類未知領(lǐng)域的好奇心、對探究客觀世界運(yùn)行規(guī)律的進(jìn)取心，是推動科學(xué)事業(yè)不斷前行的根本動力。盡管走過了從以個人化、自發(fā)式為特征的古典科學(xué)，到以社會化、組織化為特征的近代科學(xué)，再到具有建制化、使命化特征的現(xiàn)代科學(xué)的發(fā)展階段，但科學(xué)家追求真知的初心沒有改變，推動人類社會發(fā)展與進(jìn)步的信念沒有改變。由于科研活動的復(fù)雜性、專業(yè)性，合格的科學(xué)家要經(jīng)過長期艱苦的訓(xùn)練，經(jīng)過科學(xué)共同體的嚴(yán)格篩選，如果內(nèi)心沒有對科學(xué)事業(yè)的敬畏與熱愛，是不可能堅(jiān)持下來的。因此，廣大科研人員是應(yīng)當(dāng)受到全社會尊重的職業(yè)群體，是人才隊(duì)伍中最為寶貴的一部分。另一方面，科學(xué)研究、特別是基礎(chǔ)研究本身存在著高度的不確定性甚至是不可預(yù)見性，從而導(dǎo)致任何試圖通過事先規(guī)劃、外部控制、目標(biāo)考核等手段來“管理”科研活動的努力部分或完全失效。正如習(xí)近平總書記2016年在全國科技創(chuàng)新大會上的講話所指出的：“在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，包括一些應(yīng)用科技領(lǐng)域，要尊重科學(xué)研究靈感瞬間性、方式隨意性、路徑不確定性的特點(diǎn)，允許科學(xué)家自由暢想、大膽假設(shè)、認(rèn)真求證?！碧剿魑粗I(lǐng)域必然意味著失敗的可能，對科學(xué)規(guī)律的尊重也就意味著對科學(xué)家的信任，只有充分信任、“容忍失敗”，才能消除他們的疑慮，激發(fā)出創(chuàng)造的活力。

實(shí)際上，過去一段時期，特別是黨的十八大提出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略以來，我們在科技體制改革方面密集出臺了一系列重大舉措，從科技計(jì)劃和管理體系重構(gòu)到科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理體制改革，從加大成果轉(zhuǎn)化收益分配力度到增加知識價值為導(dǎo)向的分配政策，改革的整體思路一直沿著“減少束縛”與“加強(qiáng)激勵”兩條主線推進(jìn)，前者致力于消除影響科研與創(chuàng)新活動的種種障礙，后者著力增強(qiáng)科研人員的內(nèi)在動力。核心是為廣大科研人員創(chuàng)造寬松自由的工作環(huán)境，提供穩(wěn)定體面的生活待遇，保護(hù)其探索未知的興趣，激發(fā)其創(chuàng)新創(chuàng)造的活力，從而使創(chuàng)新人才不斷涌現(xiàn)，創(chuàng)新成果競相迸發(fā)，創(chuàng)新價值不斷實(shí)現(xiàn)。正如習(xí)近平總書記所指出的：“人才資源是第一資源，也是創(chuàng)新活動中最為活躍，最為積極的因素。要把科技創(chuàng)新搞上去，就必須建設(shè)一支規(guī)模宏大、結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)優(yōu)良的創(chuàng)新人才隊(duì)伍”“一切科技創(chuàng)新活動都是人做出來的”“用好人才，首先要用好科學(xué)家”。因此，新時代科技體制改革的核心就是充分發(fā)揮以科學(xué)家為代表的廣大科研人員的積極性、主動性、創(chuàng)造性。

科技體制改革從“建章立制”進(jìn)入到“落實(shí)實(shí)施”的新階段

圍繞這一核心目標(biāo)，十九大以來進(jìn)一步出臺了一系列政策措施，深化“三評”體制改革，旨在優(yōu)化科研項(xiàng)目評審機(jī)制、改進(jìn)人才項(xiàng)目評價方式、完善科研機(jī)構(gòu)評估制度，最大限度地為科研人員減負(fù)，按照科研規(guī)律辦事，按照人才成長規(guī)律辦事。清理“四唯”專項(xiàng)行動，旨在破除人才“帽子”花樣繁多，科技評價“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項(xiàng)”的痼疾，減少對科研人員不必要的干擾，塑造潛心研究、追求卓越、風(fēng)清氣正的科研環(huán)境。賦予科研人員和機(jī)構(gòu)更大自主權(quán)的相關(guān)政策，旨在推動科技領(lǐng)域“放管服”改革的力度，減少對微觀科研活動的行政干預(yù)，將科研方案與技術(shù)路線的決策權(quán)、科研資源的使用權(quán)、科研過程的管理權(quán)，真正交還給科學(xué)家，交還給科研單位，讓“專業(yè)”的人做專業(yè)的事。

與往年相比，今年的政府工作報告讓科研人員感覺改革力度更大、“干貨”更多。進(jìn)一步提高基礎(chǔ)研究項(xiàng)目間接經(jīng)費(fèi)占比，旨在解決基礎(chǔ)研究、也包括人文社會科學(xué)研究領(lǐng)域長期存在的人力成本補(bǔ)償不足問題。開展項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用“包干制”改革試點(diǎn)，出發(fā)點(diǎn)是真正按照科研規(guī)律辦事，將科研人員從預(yù)算編制和經(jīng)費(fèi)使用的“條條框框”中解放出來，根據(jù)科研活動的要求與進(jìn)展去自主配置科研資源。與往年又不同，今年的政府工作報告特別強(qiáng)調(diào)了改革措施“落地”的問題，標(biāo)志著科技體制改革從“建章立制”進(jìn)入到“落實(shí)實(shí)施”的新階段，也再次表明新時期推進(jìn)科技體制改革的重要性，緊迫性。

“三分謀劃，七分落實(shí)”，指導(dǎo)思想已經(jīng)確立，改革藍(lán)圖也已繪就，接下面的關(guān)鍵就是落實(shí)實(shí)施。應(yīng)該說過去幾年來科技領(lǐng)域改革的力度不可謂不大，各級政府的努力不可謂不多，但為什么廣大科研人員的“成就感”“獲得感”似乎還不強(qiáng)、科技支撐經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的能力與我們的要求相比還不夠、公眾對科學(xué)家和科研人員群體的誤解好像還不少？主要原因在于：首先，理念認(rèn)識上存在差距。一些政府部門甚至科研單位，或是存在行為慣性，仍然是從“管理”而非“服務(wù)”的角度定位自己在科研活動中的職能，沒有真正將資源配置權(quán)、人才使用權(quán)、成果評價權(quán)下放給科研人員或科研共同體；或是存在思維慣性，沒有清楚地認(rèn)識到我國科技發(fā)展已進(jìn)入新階段，從跟蹤學(xué)習(xí)到創(chuàng)新引領(lǐng)需要從根本上轉(zhuǎn)變管理理念與方式，要更加尊重與發(fā)揮科研人員的主觀能動性。部分社會公眾，甚至輿論報道，對科學(xué)家群體存在一定誤解，將市場經(jīng)濟(jì)條件下科學(xué)家正常的科研資源使用視為“逐利”活動，將科學(xué)家對科學(xué)真知的探索和追求庸俗化為功利主義，這種輿論氛圍甚至影響到了相關(guān)管理部門。其次，政策執(zhí)行上缺乏協(xié)調(diào)?，F(xiàn)代科研活動的組織與管理具有高度的復(fù)雜性，涉及科技、教育、貿(mào)易、財政、人力資源、社會保障、國有資產(chǎn)管理等多個部門，項(xiàng)目管理、經(jīng)費(fèi)管理、設(shè)備采購、人事管理、薪酬待遇、知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)移等多個環(huán)節(jié)，需要統(tǒng)籌推動，而不是單兵突進(jìn)?，F(xiàn)階段在科技領(lǐng)域出現(xiàn)的一些改革難落地的問題實(shí)際上是相關(guān)領(lǐng)域改革不配套所致。最后，具體方式上缺乏創(chuàng)新。比如，針對基礎(chǔ)研究人員與機(jī)構(gòu)的穩(wěn)定支持機(jī)制，在科研資助與項(xiàng)目管理領(lǐng)域引入“公私合作”方式，在項(xiàng)目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估中引入第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)、國際同行評估等等，雖然也有一些試點(diǎn)性質(zhì)的有益探索，但尚未形成穩(wěn)定的制度與機(jī)制。

科技體制改革未來展望

展望未來，新一輪科技與產(chǎn)業(yè)革命加速演進(jìn)，國際政治經(jīng)濟(jì)格局和治理體系面臨重大變革，科技創(chuàng)新成為國與國之間競爭的制高點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，強(qiáng)國建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，都有賴于科技創(chuàng)新提供的支撐。回顧歷史，中國農(nóng)村改革的成功經(jīng)驗(yàn)是通過聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制解放了農(nóng)民，解放了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力；經(jīng)濟(jì)改革的成功經(jīng)驗(yàn)是通過市場化改革解放了企業(yè)家，釋放出全社會的活力。與之相同，科技領(lǐng)域改革的靈魂就在于“解放科學(xué)家”，要相信他們，依靠他們，相信科學(xué)家內(nèi)心對科學(xué)事業(yè)的熱愛，把科研活動的自主權(quán)真正交還給他們。

當(dāng)然，科學(xué)家也是“凡人”，也面臨著現(xiàn)實(shí)生活中的種種誘惑，尤其是在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，科研活動的開展，科研資源的流動，很難不與外界發(fā)生接觸，從而也難免受到其影響。這就要求政府在推動“放管服”改革的同時，更加注重相關(guān)法律制度、包括信用與監(jiān)管體系的建設(shè)。如在試點(diǎn)“包干制”的同時，將重點(diǎn)放到對經(jīng)費(fèi)使用真實(shí)性、合理性的事后審查，包括建立抽查制度，引入專業(yè)化、第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)等舉措，以及加大對造假、失信行為的懲罰力度上面。另一方面，在大力簡除煩苛，使科研人員潛心向?qū)W、創(chuàng)新突破的同時。也要加強(qiáng)科研倫理和學(xué)風(fēng)建設(shè)，懲戒學(xué)術(shù)不端，力戒浮躁之風(fēng)。在從根本上扭轉(zhuǎn)評價制度導(dǎo)向，突出學(xué)術(shù)性、專業(yè)性的同時，淡化行政管理色彩，建立起包括高質(zhì)量同行評議，負(fù)責(zé)任專家評審，需求與目標(biāo)導(dǎo)向評價機(jī)制在內(nèi)的分類評價體系，充分發(fā)揮科學(xué)共同體，特別是各類學(xué)術(shù)團(tuán)體在科技治理中的作用，建立針對科研造假等嚴(yán)重失信行為的“終身禁入”制度，提高科學(xué)共同體的自我凈化能力。雙管齊下，雙輪驅(qū)動，通過科技體制改革推動科技創(chuàng)新發(fā)展，從而順利實(shí)現(xiàn)世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國建設(shè)的遠(yuǎn)大目標(biāo)！

文章來源｜學(xué)習(xí)時報

圖片來源｜學(xué)習(xí)時報、pixabay

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