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2023年2月27日晚，中國(guó)共產(chǎn)黨黨員，民盟中央原副主席，全國(guó)人大財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會(huì)原副主任委員、原法律委員會(huì)副主任委員，全國(guó)政協(xié)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)原副主任，“改革先鋒”獎(jiǎng)?wù)芦@得者、經(jīng)濟(jì)體制改革的積極倡導(dǎo)者，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，杰出的教育家，北京大學(xué)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)資深教授，光華管理學(xué)院創(chuàng)始院長(zhǎng)、名譽(yù)院長(zhǎng)厲以寧先生因病醫(yī)治無(wú)效，于2023年2月27日19點(diǎn)31分在北京協(xié)和醫(yī)院逝世，享年92歲。厲以寧先生為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與改革貢獻(xiàn)了大量重要的思想，他倡導(dǎo)股份制改革，更親歷一線參與推動(dòng)改革進(jìn)程。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展，歷史實(shí)踐證明了他諸多真知灼見(jiàn)。本文為北大國(guó)發(fā)院院長(zhǎng)、BiMBA商學(xué)院院長(zhǎng)、南南學(xué)院執(zhí)行院長(zhǎng)姚洋教授在厲以寧老師90壽辰之際，應(yīng)約撰寫(xiě)的一篇文章。謹(jǐn)以此文表達(dá)對(duì)厲以寧老師的無(wú)限思念。

非均衡分析對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)和中國(guó)改革的貢獻(xiàn)

——讀厲以寧老師的經(jīng)典著作《非均衡的中國(guó)經(jīng)濟(jì)》

在厲以寧老師對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展做出的眾多貢獻(xiàn)當(dāng)中，他在上世紀(jì)八、九十年代之交提出的非均衡概念處于核心位置。在初版于1990年的《非均衡的中國(guó)經(jīng)濟(jì)》這部著作當(dāng)中，厲老師開(kāi)創(chuàng)性地把非均衡概念引入對(duì)我國(guó)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的分析，并形成了關(guān)于中國(guó)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的新理論和新思想。厲老師敏銳地發(fā)現(xiàn)，瓦爾拉斯均衡不是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的常態(tài)，非均衡才是常態(tài)。在一般的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，產(chǎn)生非均衡的原因是市場(chǎng)的不完善，而在中國(guó)，還存在另外一個(gè)原因，即市場(chǎng)微觀主體缺乏利益約束和預(yù)算約束。后一個(gè)原因成為厲老師關(guān)于價(jià)格雙軌制轉(zhuǎn)型和國(guó)有企業(yè)股份化改造等方面論述的理論基礎(chǔ)。厲老師的核心思想是：如果企業(yè)不能擺脫行政約束、成為真正的市場(chǎng)微觀主體，那么，其它改革，如全面的價(jià)格改革終歸是要失敗的。利用非均衡這個(gè)分析框架，厲老師探討了我國(guó)雙軌制經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行特征，包括商品市場(chǎng)的配額均衡、供求矛盾、政府調(diào)節(jié)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面的內(nèi)容；他還特別注意到經(jīng)濟(jì)中存在的滯漲現(xiàn)象，并分析了滯漲產(chǎn)生的原因和解決方案；最后，他闡述了從舊經(jīng)濟(jì)體制向新經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡的基本原則。

厲老師的非均衡思想不僅為我們理解中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型做出了重大貢獻(xiàn)，而且是中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展過(guò)程中的一座里程碑。他對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的一些判斷，直到今天仍然具有指導(dǎo)意義；他所倡導(dǎo)的非均衡分析，在今天仍然應(yīng)該是研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)的標(biāo)準(zhǔn)范本。本文首先對(duì)厲老師的《非均衡的中國(guó)經(jīng)濟(jì)》做一個(gè)簡(jiǎn)要的概述，然后討論厲老師對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)和中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的貢獻(xiàn)。

一、《非均衡的中國(guó)經(jīng)濟(jì)》概述

厲老師講課的一個(gè)特點(diǎn)是簡(jiǎn)明扼要、邏輯清晰，容不得學(xué)生片刻走神。厲老師演講更是開(kāi)宗明義，幾乎每次都是以“今天我要講的題目是……”開(kāi)頭，然后就“一、二、三、四”幾點(diǎn)，直擊問(wèn)題要害?！斗蔷獾闹袊?guó)經(jīng)濟(jì)》也體現(xiàn)了厲老師的這些一貫風(fēng)格。這部著作的覆蓋面博大精深，換了其他人，寫(xiě)出來(lái)的可能是500頁(yè)以上的皇皇巨著，但這部著作只有256頁(yè)（中國(guó)大百科全書(shū)出版社，2014年版）。這得感謝厲老師簡(jiǎn)潔的語(yǔ)言和直截了當(dāng)?shù)恼撌鲲L(fēng)格。當(dāng)然，這是一部純學(xué)術(shù)著作，讀者需要一定的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)以及對(duì)中國(guó)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的一定了解，才能完全讀懂它。本文無(wú)法全面復(fù)述厲老師在這部著作中所做的所有貢獻(xiàn)，只能采擷一二，挑出三個(gè)最顯著的貢獻(xiàn)，略作陳述。

1、解析非均衡的中國(guó)經(jīng)濟(jì)

在1990年第一版的前言里，厲老師開(kāi)篇就寫(xiě)道：

由此可見(jiàn)，厲老師對(duì)他的非均衡思想是非常重視的。要理解厲老師的非均衡思想，有必要談一下非均衡概念的由來(lái)和厲老師寫(xiě)作《非均衡的中國(guó)經(jīng)濟(jì)》時(shí)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)。

“均衡”是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的一個(gè)重要概念，指的是某種穩(wěn)態(tài)；就整個(gè)經(jīng)濟(jì)而言，穩(wěn)態(tài)就是瓦爾拉斯均衡，即生產(chǎn)和消費(fèi)達(dá)到合意數(shù)量、且價(jià)格達(dá)到穩(wěn)定的狀態(tài)；更具體的，就是供給等于需求，且價(jià)格反映物品生產(chǎn)的邊際成本和物品消費(fèi)的邊際效用。盡管均衡只是一個(gè)理想狀態(tài)，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)總是會(huì)偏離均衡，或頂多在均衡附近徘徊，然而，宏觀層面輕微的偏離并不會(huì)影響經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，所以均衡分析在多數(shù)情況下是有效的。

凱恩斯開(kāi)創(chuàng)了非均衡分析的先河，背景是1929年大蕭條之后歐美經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了大失衡，經(jīng)濟(jì)陷入嚴(yán)重的衰退，失業(yè)暴增，政府的反周期措施無(wú)能為力。凱恩斯把他的非均衡分析建立在市場(chǎng)剛性（不完備性）上面，如工資剛性阻礙勞動(dòng)力市場(chǎng)的出清，而流動(dòng)性陷阱阻礙了利率政策發(fā)揮作用。二戰(zhàn)之后，以需求擴(kuò)張為特征的凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)受到西方各國(guó)的追捧，但是，上世紀(jì)七十年代，美國(guó)發(fā)生嚴(yán)重的滯漲，沉重打擊了凱恩斯經(jīng)濟(jì)政策，為芝加哥貨幣主義學(xué)派的興起鋪平了道路，讓其主張?jiān)谏鲜兰o(jì)八十年代得到里根和撒切爾夫人的青睞。在學(xué)術(shù)層面，芝加哥學(xué)派為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)建立了微觀基礎(chǔ)，并重新引進(jìn)了均衡分析；盡管非均衡分析（如混沌理論）沒(méi)有停止，但沒(méi)有形成對(duì)主流均衡分析的挑戰(zhàn)（新凱恩斯主義也采納了均衡分析方法）。

厲老師發(fā)表《非均衡的中國(guó)經(jīng)濟(jì)》的時(shí)候（1990年），中國(guó)經(jīng)濟(jì)正經(jīng)歷長(zhǎng)、短期兩方面的轉(zhuǎn)型。在長(zhǎng)期，中國(guó)經(jīng)濟(jì)處于從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型過(guò)程中，雙軌制是這個(gè)過(guò)程的特征；在短期，我國(guó)經(jīng)濟(jì)在1989-1991 年進(jìn)入調(diào)整期，經(jīng)濟(jì)增速放緩、但通貨膨脹率仍然較高，出現(xiàn)了“滯漲”的苗頭。厲老師敏銳地察覺(jué)到，當(dāng)時(shí)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)處于凱恩斯意義上的非均衡之中，而原因可以歸結(jié)為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中的不協(xié)調(diào)。厲老師把我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制分成三種類型（或三個(gè)階段），即傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制、雙軌制經(jīng)濟(jì)體制和新經(jīng)濟(jì)體制：

在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制里，企業(yè)不是市場(chǎng)主體，而是聽(tīng)命于行政命令的政府附庸組織，不以利潤(rùn)為運(yùn)作目標(biāo)；在新經(jīng)濟(jì)體制里，企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧，成為商品生產(chǎn)的微觀主體。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)固然具有非均衡的特征，但是，雙軌制經(jīng)濟(jì)的非均衡是普遍和自發(fā)的，因?yàn)榇藭r(shí)存在舊體制和新體制的天然沖突。在1990年版的前言里，厲老師區(qū)分了兩種非均衡：“第一類非均衡指市場(chǎng)不完善條件下的非均衡，第二類非均衡指市場(chǎng)不完善以及企業(yè)缺乏利益約束和預(yù)算約束條件下的非均衡。”（前言，頁(yè)3）

第一類非均衡就是凱恩斯所說(shuō)的非均衡，是由市場(chǎng)的不完備 ——如工資和價(jià)格粘性、信息不完善、外部性等——所導(dǎo)致的價(jià)格調(diào)節(jié)無(wú)法實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)出清的狀態(tài)。第二類非均衡是在此基礎(chǔ)上加上了微觀主體的非市場(chǎng)缺陷，在這種非均衡狀態(tài)下，企業(yè)無(wú)法按照市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)做出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，因而是比第一類非均衡更差的非均衡。厲老師認(rèn)為，當(dāng)時(shí)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)處于第二類非均衡之中?！拔覀儜?yīng)當(dāng)力求使經(jīng)濟(jì)由第二類非均衡過(guò)渡到第一類非均衡，然后再使第一類非均衡中的非均衡程度逐漸縮小?！保ㄇ把裕?yè)3）

厲老師對(duì)第二類非均衡的論述對(duì)于我們理解中國(guó)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)具有劃時(shí)代的意義，即使是在今天也仍然熠熠發(fā)光，后文對(duì)此還將做進(jìn)一步的論述。就轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)而言，第二類非均衡的意義體現(xiàn)在下面幾個(gè)方面。

首先，非均衡為我們理解和分析中國(guó)的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)提供了一個(gè)統(tǒng)一的框架。均衡是經(jīng)濟(jì)學(xué)者研究現(xiàn)實(shí)世界常用的分析工具，但是，在非均衡條件下，這個(gè)分析工具是不適用的。厲老師提出，以“配額均衡”代替均衡作為分析我國(guó)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的基本概念，背后的邏輯是：在第二類非均衡條件下，由于市場(chǎng)的不完善或企業(yè)行為的非市場(chǎng)化，價(jià)格的調(diào)節(jié)功能受阻，市場(chǎng)無(wú)法出清，從而，政府或市場(chǎng)本身必須用配額的辦法讓市場(chǎng)強(qiáng)制出清。在配額均衡條件下，我們就不能照搬新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的模型，而是要構(gòu)建新的配額模型，這樣才能描述轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的真實(shí)特征，并得到更加接近實(shí)際情況的結(jié)論。

其次，非均衡可以讓我們更好地理解轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中政府調(diào)節(jié)的作用和方式。在瓦爾拉斯均衡條件下，政府的作用僅限于二次分配；在非均衡條件下，政府可以、也需要進(jìn)入一次分配，通過(guò)一些直接或間接手段調(diào)節(jié)資源的分配，以期消除或縮小非均衡。厲老師花費(fèi)很大的篇幅討論政府調(diào)節(jié)的方式和利弊，并提出了政府調(diào)節(jié)的逆效應(yīng)問(wèn)題。他的論述對(duì)于當(dāng)下的中國(guó)經(jīng)濟(jì)仍然適用，后文將做進(jìn)一步的論證。

第三，非均衡分析明確了我國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型路徑。如厲老師所指出的，轉(zhuǎn)型的目標(biāo)是消除微觀主體的扭曲，從第二類非均衡過(guò)渡到第一類非均衡并逐步縮小非均衡的程度。厲老師強(qiáng)調(diào)，雙軌制經(jīng)濟(jì)下的摩擦主要不是新舊兩種體制的摩擦產(chǎn)生的，而是因?yàn)槲⒂^主體缺乏活力，因此，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的首要任務(wù)是對(duì)微觀主體的改造：

在上述論述中，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期存在是厲老師分析的一個(gè)前提條件。事實(shí)也是如此，直到今天，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型仍然沒(méi)有完成。盡管價(jià)格雙軌制已經(jīng)解除了，但新舊體制共存的雙軌制仍然存在，厲老師對(duì)于微觀主體的論述仍然具有指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的作用。

2、對(duì)滯漲的認(rèn)識(shí)

進(jìn)入上世紀(jì)八十年代之后，我國(guó)經(jīng)濟(jì)就一直受通脹的困擾，1988年的消費(fèi)者物價(jià)水平上升了18%，導(dǎo)致了“搶購(gòu)潮”。隨后，我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了三年的調(diào)整期，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度大幅度下降，通脹率也下降到5%以下。從這個(gè)角度來(lái)看，當(dāng)時(shí)我國(guó)經(jīng)濟(jì)只存在“滯”，不存在“漲”；但是，厲老師認(rèn)為，非均衡條件下的一些結(jié)構(gòu)性失衡，可以導(dǎo)致“漲”與“滯”同時(shí)存在，其主要原因在于宏觀調(diào)控與微觀主體行為之間的不適應(yīng)：政府為了達(dá)到結(jié)構(gòu)調(diào)整的目的而實(shí)施宏觀調(diào)控，但卻無(wú)法控制消費(fèi)者和企業(yè)的行為，就可能形成滯漲。

為治理通貨膨脹，政府在調(diào)整時(shí)期實(shí)施了壓縮總需求和產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策，一些低效企業(yè)被迫關(guān)?；蜣D(zhuǎn)型，這些措施降低了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，在短期內(nèi)也控制了通貨膨脹。但是，厲老師認(rèn)為，通貨膨脹在低增長(zhǎng)的環(huán)境中仍然可能出現(xiàn)，原因在于，居民存款、居民手持現(xiàn)金和企業(yè)稅后利潤(rùn)分配可能造成需求沖擊，抬高價(jià)格水平。在低增長(zhǎng)環(huán)境下，居民通常會(huì)減緩支出增長(zhǎng)速度，但是，如果他們的預(yù)期發(fā)生變化，他們也會(huì)提取銀行存款，改變持幣待購(gòu)狀態(tài)；另一方面，企業(yè)可能會(huì)把稅后利潤(rùn)過(guò)多地發(fā)放給職工，從而增加居民的購(gòu)買力。如果經(jīng)濟(jì)的供給能力沒(méi)有問(wèn)題，消費(fèi)增長(zhǎng)會(huì)拉動(dòng)供給增長(zhǎng)，從而避免通脹；但是，我國(guó)經(jīng)濟(jì)當(dāng)時(shí)仍然處在短缺之中，居民消費(fèi)的增加會(huì)對(duì)短缺產(chǎn)品形成壓力，導(dǎo)致它們的價(jià)格上升。正如厲老師所總結(jié)的：

鄧小平南巡之后，我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和通脹率雙高的“熱漲”與增長(zhǎng)率和通脹率雙低的“冷縮”交替時(shí)期，但這并不意味著我國(guó)經(jīng)濟(jì)不存在滯漲的可能性。近些年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新一輪的調(diào)整時(shí)期，經(jīng)濟(jì)增速大幅度下降，但由于居民和企業(yè)儲(chǔ)蓄的量很大，發(fā)生消費(fèi)沖擊的可能性仍然存在，因此滯漲不是沒(méi)有可能發(fā)生的。事實(shí)上，當(dāng)前如果發(fā)生滯漲，更可能的原因是政府過(guò)度的結(jié)構(gòu)調(diào)整措施與海量的儲(chǔ)蓄的結(jié)合。厲老師在論及政府調(diào)節(jié)的時(shí)候，敏銳地指出，政府調(diào)節(jié)可能存在逆效應(yīng)，而這正是當(dāng)前部分政府調(diào)節(jié)措施（如去杠桿）所發(fā)生的事情，值得引起我們的注意。

3. 價(jià)格雙軌制的轉(zhuǎn)型

眾所周知，價(jià)格雙軌制自1984年在城市實(shí)施之后，產(chǎn)生了許多問(wèn)題，其中最大的問(wèn)題是“倒?fàn)敗睂?duì)于雙軌制價(jià)格體系的沖擊以及由此導(dǎo)致的腐敗。在這個(gè)背景下，盡快結(jié)束雙軌制價(jià)格成為一部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政策制定者的共識(shí)。然而，隨后政府發(fā)起的“價(jià)格闖關(guān)”導(dǎo)致了1988和1989年的高通貨膨脹，我國(guó)經(jīng)濟(jì)不得不進(jìn)入調(diào)整時(shí)期。圍繞著價(jià)格雙軌制轉(zhuǎn)型，學(xué)術(shù)界和政策界發(fā)生了一場(chǎng)大討論。厲老師是這場(chǎng)爭(zhēng)論的主要參與者，與“價(jià)格闖關(guān)”派學(xué)者的觀點(diǎn)相對(duì)立，他認(rèn)為，完成價(jià)格雙軌制轉(zhuǎn)型需要滿足一系列條件，而不是價(jià)格并軌這么簡(jiǎn)單。

要理解厲老師的觀點(diǎn)，首先要理解他對(duì)價(jià)格雙軌制條件下經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律的描述。首先，厲老師判斷，由于存在第二類非均衡，雙軌制價(jià)格體系可能會(huì)存在很長(zhǎng)時(shí)間?！吧唐饭┙o缺口之所以會(huì)曠日持久，物價(jià)上漲趨勢(shì)之所以不易被遏制，不僅取決于市場(chǎng)不完善，而且更重要的是與企業(yè)不能自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧有關(guān)?！保?yè)147）那么，在商品供給或需求缺口存在的情況下，經(jīng)濟(jì)是如何實(shí)現(xiàn)平衡的呢？厲老師為此提出了“配額均衡”這個(gè)概念。配額指的是政府的配給。在存在產(chǎn)出缺口的時(shí)候，政府可以創(chuàng)造需求配額；在存在需求缺口的時(shí)候，政府可以創(chuàng)造產(chǎn)出配額。兩者都可以實(shí)現(xiàn)配額均衡。這個(gè)均衡不是最優(yōu)的，但足以保障經(jīng)濟(jì)處于一個(gè)平穩(wěn)狀態(tài)，不至于滑向更大的非均衡的混亂狀態(tài)。在此基礎(chǔ)上，厲老師提出了價(jià)格雙軌制并軌的三個(gè)條件：

這三個(gè)條件缺一不可。如果一種商品還存在較大的供給缺口，取消雙軌制只會(huì)導(dǎo)致價(jià)格的急劇上漲；如果企業(yè)不能對(duì)價(jià)格做出積極的反應(yīng)，放開(kāi)價(jià)格就不會(huì)刺激供給，從而也會(huì)導(dǎo)致價(jià)格的上漲；如果政府無(wú)法實(shí)現(xiàn)配額均衡，則當(dāng)社會(huì)預(yù)期發(fā)生較大變化并出現(xiàn)囤積或搶購(gòu)現(xiàn)象的時(shí)候，價(jià)格也會(huì)大幅度上漲。在這種情況下，“價(jià)格改革先行”是行不通的。厲老師說(shuō)：“也許，‘價(jià)格改革先行’可以從理論上說(shuō)得通。如果我國(guó)經(jīng)濟(jì)處于第一類非均衡狀態(tài)中，對(duì)這一點(diǎn)，我毫不懷疑。我所感到懷疑的是這種‘價(jià)格改革先行’方案在第二類非均衡條件下的可操作性?！保?yè)150、151）

換言之，價(jià)格雙軌制的延續(xù)，主要是因?yàn)楫?dāng)時(shí)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的微觀主體，既國(guó)企，還沒(méi)有成為真正的市場(chǎng)主體；放開(kāi)價(jià)格，不會(huì)刺激它們?cè)黾赢a(chǎn)量，而是會(huì)導(dǎo)致價(jià)格的再次上漲。

一般的觀點(diǎn)認(rèn)為，價(jià)格雙軌制在1994年匯率并軌之后就結(jié)束了，因而，厲老師關(guān)于雙軌制長(zhǎng)期性的判斷似乎不成立。但是，仔細(xì)分析一下過(guò)去四分之一世紀(jì)的歷史，我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)，雙軌制一直以一種隱蔽性的方式存在著，而且，正如厲老師所指出的，雙軌制之所以存在，是因?yàn)閲?guó)企仍然沒(méi)有成為自負(fù)盈虧的市場(chǎng)化主體。在當(dāng)前的中國(guó)經(jīng)濟(jì)中，金融市場(chǎng)上的價(jià)格雙軌制是最明顯的。國(guó)企在金融市場(chǎng)上占據(jù)絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，可以獲得廉價(jià)且豐富的資金，而民企只能在配給條件下獲得昂貴的資金。我國(guó)仍然處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中。由此，我們不得不敬佩厲老師近三十年前的遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)！

二、非均衡分析對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)

《非均衡的中國(guó)經(jīng)濟(jì)》出版以來(lái)，得到中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的廣泛認(rèn)同，并獲得國(guó)家圖書(shū)獎(jiǎng)。非均衡分析方法是對(duì)中國(guó)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)的重大貢獻(xiàn)；今天的中國(guó)經(jīng)濟(jì)仍然處于厲老師所定義的第二類非均衡之中，因此非均衡分析仍然具有適用性。

從產(chǎn)品定價(jià)的角度來(lái)看，我國(guó)的消費(fèi)品價(jià)格早已完全放開(kāi)，絕大多數(shù)投入品價(jià)格也不再受政府的控制，政府定價(jià)限定在能源和金融領(lǐng)域。與此同時(shí)，勞動(dòng)力市場(chǎng)走向完善，在國(guó)有部門(mén)之外，就業(yè)和工資都由市場(chǎng)決定，且浮動(dòng)較為自由?？傮w而言，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的第一類非均衡的特征大幅度降低。然而，我國(guó)仍然沒(méi)有走出第二類非均衡，原因是國(guó)有企業(yè)沒(méi)有成為完全的市場(chǎng)主體，且在資金和市場(chǎng)等領(lǐng)域享受遠(yuǎn)超民營(yíng)企業(yè)的待遇。另一方面，地方政府始終沒(méi)有退出經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，而且，通過(guò)設(shè)立地方融資平臺(tái)大量舉債，地方政府控制了相當(dāng)可觀的金融資源。按照厲老師的設(shè)想，我國(guó)應(yīng)該先消除第二類非均衡，過(guò)渡到第一類非均衡，但現(xiàn)實(shí)并沒(méi)有按照這個(gè)設(shè)想發(fā)展，不得不說(shuō)是一大遺憾。然而，從另一個(gè)方面來(lái)看，我們也看到了第二類非均衡概念的持久性，讓我們不得不再次對(duì)厲老師將近三十年前的遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)肅然起敬。

在第二類非均衡下，經(jīng)濟(jì)研究必須考慮兩個(gè)非完全市場(chǎng)因素，一個(gè)是非市場(chǎng)主體（國(guó)企和地方政府），另一個(gè)是市場(chǎng)里的配額均衡。這與新古典范式有很大的不同。在新古典范式下，市場(chǎng)主體是自負(fù)盈虧和有預(yù)算約束的企業(yè)或消費(fèi)者，且沒(méi)有任何一個(gè)主體具有超出市場(chǎng)范圍的權(quán)力，因此，個(gè)體均衡分析（企業(yè)的利潤(rùn)最大化和消費(fèi)者的效用最大化）是適用的。在第二類非均衡條件下，國(guó)企和地方政府不能自負(fù)盈虧、也沒(méi)有硬化的預(yù)算約束，利潤(rùn)最大化不適用于對(duì)它們的分析。如何刻畫(huà)國(guó)有企業(yè)和地方政府的市場(chǎng)行為，一直是困擾中國(guó)學(xué)者的一個(gè)難題。有些學(xué)者采用產(chǎn)出最大化，有些學(xué)者采用就業(yè)最大化，但似乎都不能準(zhǔn)確地刻畫(huà)國(guó)企和地方政府的市場(chǎng)行為。另外，新凱恩斯主義方法也不適用于刻畫(huà)國(guó)企和地方政府融資平臺(tái)，因?yàn)檫@種方法僅僅是引入了市場(chǎng)的不完備（如工資粘性），但仍然假設(shè)企業(yè)是追求利潤(rùn)最大化的。

新凱恩斯主義方法偏離凱恩斯原意的地方，恰恰是放棄了非均衡分析，代之以市場(chǎng)不完備下的均衡分析。就中國(guó)經(jīng)濟(jì)而言，一些領(lǐng)域仍然存在新舊體制的交叉，因而不能使用均衡分析，而是要使用厲老師所定義的配額均衡。在當(dāng)前，金融領(lǐng)域是新舊體制交叉最嚴(yán)重的領(lǐng)域。首先，銀行的利率仍然受政府監(jiān)管部門(mén)的限制，銀行因此失去了一個(gè)給風(fēng)險(xiǎn)正確定價(jià)的重要機(jī)制；其次，國(guó)企和部分大型民企可以享受銀行的信譽(yù)授信，得到低價(jià)的資金，而多數(shù)民企沒(méi)有這樣的待遇；第三，地方政府融資平臺(tái)由于有政府信譽(yù)的隱形擔(dān)保，因而可以從銀行或債市獲得較為便宜的資金，而且，它們的預(yù)算約束很低，在很大程度上成為地方政府的“第二財(cái)政”。在這種情況下，占市場(chǎng)多數(shù)的民企無(wú)法融到足夠的資金，對(duì)于它們來(lái)說(shuō)，資金需求大于資金供給，因而只能受制于配額均衡。

在瓦爾拉斯均衡條件下，市場(chǎng)中有三個(gè)內(nèi)生變量，即供給、需求和價(jià)格。由于供給和需求都是價(jià)格的函數(shù)，通過(guò)供給等于價(jià)格這個(gè)市場(chǎng)出清條件，研究者可以解出價(jià)格，從而也解出供給和需求。在配額均衡條件下，市場(chǎng)中多了一個(gè)內(nèi)生變量，即配額，供給等于需求這個(gè)市場(chǎng)出清條件不復(fù)存在，因而價(jià)格也無(wú)法解出來(lái)。這是我們?cè)谘芯恐袊?guó)非均衡經(jīng)濟(jì)時(shí)必須面對(duì)的一個(gè)難題。一個(gè)簡(jiǎn)單的辦法是假設(shè)利率是給定的，這樣可以直接確定供給、需求以及配額量。但是，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中不僅有正規(guī)銀行，而且有影子銀行等金融中介，因此，這個(gè)簡(jiǎn)單的假設(shè)也不適用。

無(wú)論采取哪種非均衡假設(shè)，我國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)模型都需要超越新古典框架，在配額均衡的框架下進(jìn)行重構(gòu)，這樣才能發(fā)揮指導(dǎo)我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)政策的作用?？上В覀冞€沒(méi)有看到很多這樣的模型，更談不上能夠獲得共識(shí)的模型。今天重溫厲老師在將近三十年前的著作，我們一方面敬佩厲老師的遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)，另一方面也要有緊迫感，把厲老師的思想融入我們的研究中去。

三、非均衡分析對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的貢獻(xiàn)

厲老師是公認(rèn)的為中國(guó)改革開(kāi)放進(jìn)程做出杰出貢獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一，他的許多改革思想引起社會(huì)的廣泛討論，并最終在政府政策中得到反映。本文只討論源自《非均衡的中國(guó)經(jīng)濟(jì)》這部著作的兩個(gè)改革思想，一個(gè)是厲老師關(guān)于國(guó)企改革的主張，另一個(gè)是厲老師關(guān)于政府調(diào)節(jié)逆效應(yīng)的論述。這兩個(gè)思想對(duì)于當(dāng)今的中國(guó)仍然具有重要的指導(dǎo)意義。

1. 國(guó)企改革

厲老師對(duì)中國(guó)改革的最重要和最廣為人知的貢獻(xiàn)是他關(guān)于國(guó)企股份制改革的思想，為此他獲得“厲股份”的稱號(hào)。厲老師關(guān)于國(guó)企改革的主張來(lái)源于他對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)處于第二類非均衡之中的判斷以及他關(guān)于轉(zhuǎn)軌路徑的分析。盡管兩類非均衡都導(dǎo)致資源配置的扭曲，但是，第一類非均衡可以通過(guò)配額分配實(shí)現(xiàn)均衡，而第二類非均衡的扭曲更難消除，且可能擴(kuò)大，

厲老師論證，在企業(yè)還沒(méi)有成為真正的市場(chǎng)主體的時(shí)候，合并雙軌價(jià)格可能造成價(jià)格的輪番上漲。在正常情況下，如果產(chǎn)品價(jià)格上漲，產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)就會(huì)提高供給，從而抑制產(chǎn)品價(jià)格上漲；如果原材料價(jià)格上漲，原材料生產(chǎn)企業(yè)就會(huì)提高原材料供給，從而緩解原材料價(jià)格上漲。但是，在第二類非均衡條件下，企業(yè)缺乏對(duì)市場(chǎng)的反應(yīng)能力，在產(chǎn)品或原材料價(jià)格上漲的時(shí)候未必增加供給，如果需求價(jià)格彈性較低，則物價(jià)會(huì)再次上漲。這樣，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的路徑就一目了然，即應(yīng)該先把企業(yè)轉(zhuǎn)化為真正的市場(chǎng)主體，從第二類非均衡過(guò)渡到第一類非均衡，然后再逐步降低第一類非均衡中的非均衡程度。

厲老師對(duì)第二類非均衡的分析至今對(duì)于我們理解中國(guó)經(jīng)濟(jì)和改革仍然具有指導(dǎo)意義。經(jīng)過(guò)上世紀(jì)九十年代的國(guó)企改革，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了翻天覆地的變化，民營(yíng)企業(yè)和國(guó)企一起發(fā)展壯大，成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)的中堅(jiān)力量之一。然而，國(guó)企的改革仍然沒(méi)有完成，國(guó)企還沒(méi)有成為真正的自負(fù)盈虧、具有硬預(yù)算約束的市場(chǎng)主體，而且國(guó)企仍然在資金和市場(chǎng)等方面享受超國(guó)民待遇。目前對(duì)國(guó)企的混合所有制改革在很大程度上吸收了厲老師的股份制改革思想，但是，混合所有制改革的目標(biāo)不能停留在股權(quán)多元化上，而是要把國(guó)企改造成厲老師所說(shuō)的自負(fù)盈虧、具有硬預(yù)算約束的市場(chǎng)主體。

2. 政府調(diào)節(jié)的逆效應(yīng)

在《非均衡的中國(guó)經(jīng)濟(jì)》這部著作中，厲老師花費(fèi)了大量篇幅討論政府調(diào)節(jié)和市場(chǎng)調(diào)節(jié)之間的關(guān)系。他首先肯定了非均衡條件下政府調(diào)節(jié)的必要性，并且指出，政府調(diào)節(jié)和市場(chǎng)調(diào)節(jié)之間的關(guān)系不應(yīng)是并列的，而應(yīng)該同時(shí)覆蓋全社會(huì)，“共同作用于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)”。（頁(yè)83）

在非均衡條件下，政府調(diào)節(jié)的目標(biāo)是減少市場(chǎng)中的扭曲，但是，厲老師特別強(qiáng)調(diào)，政府調(diào)節(jié)可能會(huì)產(chǎn)生逆效應(yīng)，即放大、而不是縮小經(jīng)濟(jì)中的扭曲。在第六章，他具體分析了非均衡條件下出現(xiàn)商品供給或需求短缺時(shí)政府調(diào)節(jié)可能產(chǎn)生的逆效應(yīng)。盡管這些分析是以雙軌制經(jīng)濟(jì)為背景的，但它們的結(jié)論也可以作為政府宏觀調(diào)控的基本原則來(lái)參考，其中一些真知灼見(jiàn)對(duì)今天仍然具有相當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)意義。

比如，當(dāng)談到政府用提高利率的辦法抑制需求的時(shí)候，厲老師認(rèn)為：“至少就投資的角度來(lái)看，效果是不好的。原因在于：企業(yè)缺乏應(yīng)有的運(yùn)行機(jī)制，再加上資金供給是有限的，所以企業(yè)不一定會(huì)因利息率的上升而減少對(duì)投資的需求?！保?yè)135）

在這種情況下，甚至?xí)霈F(xiàn)相反的情況，即在需求被抑制的情況下，高額的利率把供給也抑制了，這與政府希望彌補(bǔ)供給缺口的愿望相左。我國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期存在的一個(gè)問(wèn)題是貨幣的傳導(dǎo)機(jī)制不暢，導(dǎo)致貨幣在金融體系內(nèi)的堆積。厲老師的分析早已告訴我們，其原因是微觀主體缺乏自負(fù)盈虧的動(dòng)力。今天，國(guó)企仍然不是真正的市場(chǎng)主體，而地方政府又加入大規(guī)模舉債的行列，兩者對(duì)資金的成本都極其不敏感，政府如果想通過(guò)提高利率的辦法抑制投資的擴(kuò)張就變得非常艱難。

厲老師對(duì)政府調(diào)節(jié)的逆效應(yīng)的討論主要集中于政府的宏觀調(diào)控領(lǐng)域，但是，他所展現(xiàn)的思想可以推廣到其它形式的政府調(diào)節(jié)，包括政府的市場(chǎng)規(guī)制和產(chǎn)業(yè)政策。在規(guī)制領(lǐng)域，政府近年來(lái)花大氣推行金融領(lǐng)域的去杠桿和風(fēng)險(xiǎn)防范，其方向無(wú)疑是正確的，但是，在度的把握方面卻出現(xiàn)了很多問(wèn)題，導(dǎo)致民企成為去杠桿最大的受害者。盡管中央反復(fù)強(qiáng)調(diào)要增加民企融資，降低民企融資成本，但現(xiàn)實(shí)情況是，去杠桿導(dǎo)致民企融資數(shù)量下降，融資成本上升。

這完全符合厲老師所定義的政府調(diào)節(jié)的逆效應(yīng)，究其原因，是因?yàn)闆](méi)有對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高杠桿進(jìn)行細(xì)致的分析，也沒(méi)有對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行壓力測(cè)試，從而沒(méi)有把握好去杠桿和防風(fēng)險(xiǎn)的度。在產(chǎn)業(yè)政策領(lǐng)域，政府的許多補(bǔ)貼政策都事與愿違，造成資源的浪費(fèi)。新能源汽車補(bǔ)貼就是一個(gè)例子：補(bǔ)貼不僅造成新能源汽車領(lǐng)域的嚴(yán)重過(guò)剩，而且催生了大量的騙補(bǔ)案件。按照厲老師的思想，我們要討論的不是要不要政府調(diào)節(jié)的問(wèn)題，而是如何實(shí)施政府調(diào)節(jié)的問(wèn)題，其中的一個(gè)關(guān)鍵是把政府調(diào)節(jié)可能產(chǎn)生的逆效應(yīng)納入決策考量。

厲老師的《非均衡的中國(guó)經(jīng)濟(jì)》為我們理解中國(guó)經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供了一個(gè)宏大而詳盡的框架，其內(nèi)容非一篇回顧文章所能容納。本文管中窺豹，對(duì)這部著作做了簡(jiǎn)要的介紹，并著重討論了非均衡思想對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)和中國(guó)改革的貢獻(xiàn)。厲老師治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，以學(xué)術(shù)的視角觀察中國(guó)經(jīng)濟(jì)，以學(xué)術(shù)研究為基礎(chǔ)提出自己的改革方案。他的學(xué)術(shù)研究不逐名、不逐利，只為學(xué)術(shù)的進(jìn)步和中國(guó)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。他是幾代中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者的楷模。