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題記：林毅夫教授在《解讀中國經(jīng)濟》一書中曾探討了中國在前現(xiàn)代社會領先于西方，到了現(xiàn)代社會卻遠遠落后于西方之原因，認為技術的不斷創(chuàng)新、升級是一個國家經(jīng)濟長期發(fā)展的基礎，在前現(xiàn)代社會技術的發(fā)明以農(nóng)民、工匠的經(jīng)驗為主，中國人多，農(nóng)民、工匠多，所以，在技術發(fā)明上具有優(yōu)勢。

到了工業(yè)革命以后，技術發(fā)明的方式變?yōu)橐钥茖W家在實驗室里進行以科學為指導的實驗為主，中國人多的優(yōu)勢消失。工業(yè)革命產(chǎn)生的前提是以數(shù)學和可控制實驗為主要特征的科學革命的發(fā)生和普及，而中國由于科舉制度所產(chǎn)生的激勵機制妨礙了中國人對數(shù)學和可控制實驗這種后天能力的學習，使得科學革命無法在中國產(chǎn)生，因此也就無法自發(fā)地從以經(jīng)驗為主的技術變遷方式向以科學為指導的實驗方式進行轉變。在西方完成了這個轉變以后，中國的科技與經(jīng)濟發(fā)展水平和國際地位也就迅速地從領先變?yōu)槁浜?。然而，中國人并非先天就不能進行科學與工業(yè)革命，在現(xiàn)代社會，中國人學習數(shù)學、可控制實驗的激勵已發(fā)生變化，中國人在將來一樣能對科學與技術的進步做出貢獻。

在2022年5月份剛剛出版的新著《解惑集：中國經(jīng)濟專題答疑錄》中，林毅夫教授就這一重要問題，與北大學子從不同角度進行了進一步的探討。這些問答實錄，對于當前處于百年未有之大變局時代的社會各界清晰認識我國過去走過的道路、現(xiàn)在的處境，以及把握未來的機遇，克服在中華民族偉大復興征程中必然遭遇的各種挑戰(zhàn)，也必將有很大啟示。本文首發(fā)于FT中文網(wǎng)。

中國為何由盛而衰？關于“李約瑟之謎”

在前現(xiàn)代社會的一千多年中，中國曾經(jīng)是世界上最先進、最強大的國家。研究長期經(jīng)濟歷史的經(jīng)濟學家麥迪森在其著作《世界經(jīng)濟千年史》中對中國、歐洲以及世界上很多國家和地區(qū)的長期經(jīng)濟發(fā)展歷史作了非常細致的數(shù)量研究。根據(jù)他的分析，中國直到19世紀中葉還是全世界最大的經(jīng)濟，而且在之前的17、18世紀將近兩千年的時間里，中國也一直是全世界最大最強的經(jīng)濟。中國在前現(xiàn)代社會的領先，體現(xiàn)為中國具有全世界領先的技術水平、活躍的市場經(jīng)濟、較高的城市化水平和人民生活水平，等等。亞當?斯密在《國富論》（1776）中就有對中國的很多描述，他認為中國在長期以來都是一個非常富足的、生產(chǎn)力水平非常高的、經(jīng)濟發(fā)展程度也非常高的國家。

中國落后于西方，其實是在很短的時間里發(fā)生的一個很大的逆轉，主要的事件就是西方在18世紀中葉發(fā)生了工業(yè)革命。有學者對此進行了一個非常好的描述：“當中國使用鐵犁的時候， 歐洲還在使用木犁；但是當歐洲使用鋼犁的時候，中國還是在使用鐵犁。”在很短的時間里，歐洲發(fā)生了很大的變化，而中國沒有變化，因此才會落后于西方。18世紀中葉工業(yè)革命在英國發(fā)生并逐漸傳播到歐洲大陸，從紡織業(yè)的機械化開始，以蒸汽機的發(fā)明和鋼鐵的大量使用為標志。很多人研究歐洲為什么會發(fā)生工業(yè)革命，尤其是工業(yè)革命為什么會發(fā)生在英國。當然從各種條件看，英國確實具有各種各樣的有利條件。但是研究中國歷史的不少學者發(fā)現(xiàn)，英國在18世紀中葉發(fā)生工業(yè)革命時的經(jīng)濟、科技和工業(yè)條件，中國早在13世紀就基本上已經(jīng)擁有了。這意味著中國在13、14世紀初的時候，就已經(jīng)到了發(fā)生工業(yè)革命的邊緣。但更重要的問題是中國在接下來的幾個世紀并沒有邁入工業(yè)革命的大門，所以直到19世紀中葉鴉片戰(zhàn)爭爆發(fā)，中國才會突然發(fā)現(xiàn)自己已經(jīng)落后于世界。由此出現(xiàn)了一個很有趣的問題，這個問題是由一位研究中國科技史的李約瑟（Joseph Needham，1900—1995）在其1954年出版的15卷巨著《中國科學技術史》首卷中正式提出了被稱為“李約瑟之謎”的著名謎題。

“李約瑟之謎”包含兩個方面：第一個方面是為什么在前現(xiàn)代社會中國的科學技術非常發(fā)達；第二個方面是為什么在現(xiàn)代社會中國又成為技術落后的國家，沒有繼續(xù)維持原來的領先。這是歷史上一個很大的轉變，當然就會激發(fā)很多人去思考為什么會有這樣的轉變。對這個問題的回答對于中國人來說意義尤為重大，因為中國的知識分子一向以振興國家為己任，雖然過去的歷史已經(jīng)成為過去，但這段歷史背后的因由對于預測中國在未來的復興一定有所啟示，值得我們去深入發(fā)掘。

在人類文明史上有很多文明都曾寫下過光輝的一頁。像埃及在五千到七千年前是全世界最大最強的經(jīng)濟，后來到三千年前，兩河流域文明成為世界上最發(fā)達的文明，之后才有中華文明的輝煌。但是世界上大多數(shù)的文明，都是由弱到強，強了以后各領風騷幾百年乃至幾千年，就會逐漸走向衰弱，最終湮沒消失在了歷史長河中。對于埃及文明，雖然從地理名詞上看，現(xiàn)在的埃及與五千至七千年前法老時代的埃及用的是同一個地名，但就文化角度而言，古代的埃及文明已經(jīng)消亡。其他如兩河流域文明同樣也是如此。中華民族被認為是唯一一個延續(xù)了幾千年并傳承不滅的文明，但是中華文明到底會不會像埃及和兩河流域文明那樣由小而盛、由盛到衰，最后走向消亡呢？對李約瑟之謎兩個問題的回答可能會影響到對這個問題的判斷，會讓我們明白中國到底有沒有再度復興強大起來的可能。要回答上述問題就要弄清中國過去為何繁盛，又為何由盛轉衰，這是預測中國未來發(fā)展前景的一個突破口，由此我們可以知道未來的發(fā)展需要克服哪些不利因素，才能重新恢復中華民族原有的創(chuàng)造力。

中國在前現(xiàn)代社會為何領先于西方？

蔡煜暉（社會學系）：林老師您好！在此想對中國在前現(xiàn)代社會領先于西方的原因進行探討。中國在前現(xiàn)代社會經(jīng)濟發(fā)展的領先是由于發(fā)達的市場制度，還是與小農(nóng)經(jīng)濟相適應的“大一統(tǒng)”封建統(tǒng)治制度？雖然中國允許土地私有和勞動力自由流動，也有技術創(chuàng)新，甚至出現(xiàn)了杭州、蘇州這樣經(jīng)濟發(fā)達的市鎮(zhèn)，但是不可否認，中國古代一直是一個以小農(nóng)經(jīng)濟為基礎的農(nóng)業(yè)社會，僅有少部分發(fā)達城市。缺乏完善的工商業(yè)法律體系，長久以來鹽鐵官營、重農(nóng)抑商的政策，思想觀念上對商人的排斥和鄙視，對土地再生產(chǎn)的熱衷等一系列因素共同抑制了工商業(yè)的發(fā)展，中國古代的經(jīng)濟發(fā)展應該更多的是依靠農(nóng)業(yè)而不是工商業(yè)。那么，在這樣對工商業(yè)發(fā)展不利的條件下，市場制度是怎樣產(chǎn)生的呢？市場制度與封建統(tǒng)治是否沖突？

林毅夫：“天下熙熙，皆為利往”，只要有利存在而政府不是管制太嚴，就會有聰明的人去推動市場的發(fā)展；市場的存在導致富可敵國的商人的出現(xiàn)。所以，在科技革命發(fā)生以前的社會，對食利階層的商人是防范的，這是為何“士農(nóng)工商”，商人的社會地位最低。但是，從莎士比亞的《威尼斯商人》可以看出，在前現(xiàn)代社會，中國商人的社會地位并不比歐洲商人的社會地位低。當時的工商業(yè)發(fā)展的條件不如現(xiàn)在，是因為當時的技術、產(chǎn)業(yè)沒有現(xiàn)在發(fā)達，生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟和可交換的剩余有限，因此市場的規(guī)模和商業(yè)發(fā)展的程度也就有限。也就是說，經(jīng)濟基礎決定了上層建筑，而不是相反。

中國為什么沒有發(fā)生工業(yè)革命？

鐘卓宏（信息管理系）：在工業(yè)革命發(fā)生之前，技術發(fā)明的中心在東方，中國四大發(fā)明、鐵犁等器具隨著中國的擴張傳入西方。第一次工業(yè)革命的中心是在英國，隨著蒸汽機的發(fā)明，人們進入了蒸汽時代，這時的技術在歐洲并向北美傳播，而這時的中國正沉浸于清王朝的盛世假象，沒有積極吸納、學習西方先進的技術。到了第二次工業(yè)革命時，隨著電磁感應等現(xiàn)象的發(fā)現(xiàn)，歐洲許多國家發(fā)明出了電器、內燃機，美國也逐漸成為技術發(fā)明的另一中心。這時的中國正處于社會矛盾、民族矛盾交織的時期，清政府的腐敗加上西方列強的入侵，讓新技術的引入（更不要說新技術的發(fā)明了）更為困難。1949年前，中國面對著反帝、反封建、反官僚資本主義等多重革命任務，談科技創(chuàng)新何其困難？

到了第三次工業(yè)革命，前期以美蘇為科技創(chuàng)新的中心，空間技術、原子能技術等獲得重大突破。再往后就是中國不斷學習、吸納先進技術的經(jīng)驗，趕上西方國家的技術創(chuàng)新步伐，在部分領域不斷趕超，成為當今世界的增長引擎。

事實上，從前現(xiàn)代社會的中國技術的領先，到傳入西方各國，技術以一種由一點擴散至整個面的模式傳播。到了工業(yè)革命時也是如此，從第一次工業(yè)革命到第三次工業(yè)革命，技術由英國傳播到歐洲再逐漸傳入美國、蘇聯(lián)、中國等國家。而正是其他國家的新技術、新知識的傳入，使各個國家有了進一步探索發(fā)明的基礎和動力。我認為中國成為最后一批加入工業(yè)革命的國家，最大的原因還是從 17世紀開始的封建社會的由盛轉衰與西方列強的接連入侵。高度的中央集權以及統(tǒng)治者的個人眼界使得新一輪革命的引擎始終沒有在中國出現(xiàn)，反帝反封建的任務則阻擋了新技術與新知識傳入中國。設想一下，但凡新技術或者新的科學知識傳入中國，新的技術革命會不在中國發(fā)生嗎？所以我認為是中國內部環(huán)境和外部環(huán)境的共同作用使得工業(yè)革命沒有發(fā)生在中國。以上思考的不足之處，還請老師指教！

林毅夫：德國引領第二次工業(yè)革命時，還在高度專制集權的普魯士帝國的統(tǒng)治下；俄國的第一次工業(yè)革命，是在專制的沙皇彼得大帝的推動下進行的。所以，“高度的中央集權以及統(tǒng)治者的個人眼界使得新一輪革命的引擎始終沒有在中國出現(xiàn)”的說法不成立。而且，要解答的“李約瑟之謎”是為何中國的科技在前現(xiàn)代社會領先于西方，但到現(xiàn)代卻落后于西方，如果落后于西方是因為西方發(fā)生了工業(yè)革命，那么為何工業(yè)革命沒有“源于”中國；而不是工業(yè)革命在西方發(fā)生后，中國為何沒有像德國、俄國、日本等那樣去引進工業(yè)革命。在西方發(fā)生了工業(yè)革命，拉開了和發(fā)展中經(jīng)濟體的差距以后，發(fā)展中經(jīng)濟體追趕的愿望一直存在，但是絕大多數(shù)發(fā)展中經(jīng)濟體的追趕努力都失敗了，成功的經(jīng)濟體少之又少。如何追趕才能成功？這是我這些年倡導的新結構經(jīng)濟學所要研究的主要課題之一，在本課程的第四講和第五講中會有比較系統(tǒng)的介紹。

從文化角度探討中國沒有發(fā)生工業(yè)革命的原因

袁野（信息科學技術學院）：林老師您好！您在課上提到，中國沒有發(fā)生工業(yè)革命的原因在于中國并沒有發(fā)生科學革命。按照我的理解，西方科學革命的發(fā)生與歐洲文藝復興的關系應該很大。正是文藝復興的發(fā)生使得黑暗的中世紀開始出現(xiàn)曙光，人們的思想開始解放，并開始重拾古希臘先哲的思想，進而才有了后來的科學革命。而中國在春秋戰(zhàn)國時期也有百家爭鳴的現(xiàn)象，為什么中國后來無法發(fā)生類似的文藝復興呢？

另一個問題是，您在課上講到，中國的科舉制度使得人們認為考取功名更重要，忽視了數(shù)學與控制實驗，而更注重經(jīng)驗的積累。然而，即使在科舉制出現(xiàn)之前成書的《九章算術》也更傾向于經(jīng)驗的總結與算數(shù)的技巧，而如《幾何原本》那樣的高度抽象和具有思辨性的公理化系統(tǒng)和理論體系始終沒有出現(xiàn)。您認為這是什么原因呢？這種現(xiàn)象是否也支持“文化決定論”呢？

林毅夫：首先，古希臘和古羅馬的文明、哲學、法權思想等在歐洲中世紀羅馬天主教神權統(tǒng)治和禁欲、愚昧主義流行的黑暗時代已經(jīng)蕩然無存，直到文藝復興時期才從阿拉伯文獻中翻譯回來，是引進而非歐洲歷久彌新的文化傳統(tǒng)，因此，這一事實不支持科學革命在歐洲發(fā)生是由古希臘一脈相承的“高度抽象和具有思辨性的公理化系統(tǒng)和理論體系”的文化所決定的觀點。而且，具有上述抽象性、思辨性、公理化特征的文化可以在歐洲引進，在中國如果有需求也可以引進，關鍵是在古代中國，科舉取士的應試制度使得中國的知識階層沒有這樣的需求。

其次，我們在討論文化是否對一個民族的興衰有決定作用之前，必須先對文化的內涵做出準確的定義，然后看看這些內涵的各個因子如何影響人的行為和選擇。在《解讀中國經(jīng)濟》第十三講“中國經(jīng)濟發(fā)展與文化復興”中，我們將文化的內涵區(qū)分為器物、組織和價值三個層次，總的來講，我認為中國文化在保持“仁”為核心的價值而讓文化綿延不絕的同時，在器物和組織層次上可以進行現(xiàn)代化，因此不妨礙秉持中國價值理念的現(xiàn)代中國知識分子對科學的學習和研究，這一點可以從近幾十年來中國科學家在國外的物資基礎支持下做出的貢獻，以及改革開放后國內經(jīng)濟快速發(fā)展后，尤其是在新世紀國內科技的蓬勃發(fā)展來證明。

從官僚政治角度對“李約瑟之謎”的思考

管雨婷（國家發(fā)展研究院）：林老師您好！我最近正好在拜讀王亞南先生的《中國官僚政治研究》一書，對“李約瑟之謎”有一點想法。

第一是專制官僚政治產(chǎn)生的時間。其在西歐產(chǎn)生于由貴族封建制向資本主義過渡的階段，而在中國則早得多，產(chǎn)生于從領主經(jīng)濟向地主經(jīng)濟過渡的階段，且中國的地主經(jīng)濟相較于西歐土地改革前的領主經(jīng)濟更適應于商品流通經(jīng)濟的發(fā)展和中央集權官僚政治活動的展開，使得中國的官僚政治具備一定的先進性，同時它的包容性又將各種社會系統(tǒng)水乳交融在一起，如族長制、倫理綱常政治、意識形態(tài)等無疑都成為加強官僚政治的有力杠桿，“愚民”政策也大大強化了官僚政治的力量，一定程度上使中國在早些時間的實力遠超西歐。

第二是中國與西歐經(jīng)濟基礎的不同。歐洲封建制度的經(jīng)濟基礎是領主經(jīng)濟，而中國很早就從領主經(jīng)濟過渡到地主經(jīng)濟，其官僚政治制度的經(jīng)濟基礎是地主經(jīng)濟，這兩種經(jīng)濟基礎帶來了極大的發(fā)展差異?！袄冢滓嚯S之。”所有這些特殊的優(yōu)越性、先進性和靈活性又無一不是中國官僚政治發(fā)展的原因和自我腐蝕的力量，無一不是阻滯中國向近代化過渡的消極因素。王亞南先生給官僚政治做出的界定很清晰地闡明了這一點：“在特權政治下的政治權力，不是被運用來表達人民的意志，圖謀人民的利益，反而是在‘國家的’或‘國民的’名義下被運用來管制人民、奴役人民，以達到權勢者自私自利的目的。”也就是說，官僚政治的蓬勃發(fā)展是把農(nóng)民的愚昧無知作為基礎條件，只有在這種條件下人民才會把官僚統(tǒng)治當作無可抵擋的常規(guī)，甘愿做“國王的臣屬”。然而對于整個社會生產(chǎn)與生活水平的提高，人民無疑是中堅，這樣的官僚政治使生產(chǎn)力得不到發(fā)展，生產(chǎn)技術得不到改進，不能為社會發(fā)展提供豐厚的資本積累，自然極大地阻礙了中國社會經(jīng)濟的發(fā)展。而在歐洲沒有統(tǒng)一的政權，經(jīng)濟體往往大于政治中心的可控范圍，且 14—15世紀封建領主制的迅速瓦解、工商業(yè)城市化的興起又為商品經(jīng)濟和貿(mào)易的發(fā)展提供了基礎，加之競爭壓力下的地理大發(fā)現(xiàn)，帶來了歐洲經(jīng)濟的騰飛。

不知道以上分析是否有邏輯不當之處。煩請老師指正！

林毅夫：王亞南先生的解釋不脫以現(xiàn)在歐美的政治社會作為標準來批判傳統(tǒng)中國的窠臼，他所說的那些問題是存在于中國傳統(tǒng)社會的，但是，歐洲在前現(xiàn)代的封建社會，在神授的君權和代表上帝的教會的統(tǒng)治下，比同一時代的中國還專制、愚昧和落后，所以中國的儒家學說才成了歐洲啟蒙運動的思想來源之一。例如，李約瑟的研究發(fā)現(xiàn)，歐洲領先于中國是在工業(yè)革命之后，而技術不斷創(chuàng)新的工業(yè)革命之所以可能，是因為先有了科學革命，當技術創(chuàng)新出現(xiàn)瓶頸時，可以通過基礎科研上的努力來打破瓶頸?？茖W革命在歐洲發(fā)生時，歐洲還在被專制、愚昧和落后的教會和專制的君權所統(tǒng)治?？茖W革命和工業(yè)革命不同，科學革命剛發(fā)生時對技術進步、軍事力量提升和經(jīng)濟發(fā)展并沒有幫助，這種幫助到 19世紀才產(chǎn)生。科學革命是一群對自然現(xiàn)象好奇，又受過數(shù)學訓練和掌握控制實驗方法的天才的偶然發(fā)現(xiàn)的結果。王亞南先生的大作顯然沒有認識到這一點。

政府經(jīng)營商業(yè)的傳統(tǒng)能否解釋“李約瑟之謎”？

何翎（國家發(fā)展研究院）：林老師您好！中國自漢代以來就有如“鹽鐵國營”“廣州十三行”等政府操辦經(jīng)營性事務的傳統(tǒng)，而這與奉行商業(yè)本位主義國策的英國正好相反。請問您認為這種偏差是否可以（或者在多大程度上可以）解釋“李約瑟之謎”？

林毅夫：這種制度在漢代以后一直存在于中國，但并不妨礙中國在前現(xiàn)代社會領先于歐洲。另外，明朝時資本主義在中國已經(jīng)萌芽，所以這種制度也沒有妨礙民間資本的興起和發(fā)展。例如，除了有山西票號這樣成熟的民間金融機構和網(wǎng)絡，有煤鐵之利的山西長治在明清之際，私營企業(yè)也已經(jīng)能夠年產(chǎn)七十多萬套農(nóng)具，遠銷東北亞和東南亞，更遑論自漢唐以來屬于工業(yè)品的中國絲綢和瓷器已經(jīng)遠銷歐洲。我認為一個解釋必須能同時說明為何在前現(xiàn)代社會中國領先于歐洲，而在現(xiàn)代社會落后于歐洲，這樣的解釋才真正回答了“李約瑟之謎”。

科學革命為工業(yè)革命破除了哪些瓶頸？

匿名同學：林老師在第二講中提到，中國沒有發(fā)生工業(yè)革命，主要歸因于沒有發(fā)生科學革命。我想請問，歐洲 15世紀的科學革命主要為工業(yè)革命破除了哪些瓶頸呢？科學革命只是提供了數(shù)學推理的方法論的革新嗎？經(jīng)驗上的論證感覺還不夠有說服力。謝謝林老師！

林毅夫：是的，科學革命主要是方法論的革命。數(shù)學的使用使得對自然現(xiàn)象的解釋可以做到嚴謹和精確，并且不會因為不同地區(qū)和時代語言的差異而有不同的理解；控制實驗則使得科學的發(fā)現(xiàn)是否為現(xiàn)象產(chǎn)生的原因可以很快得到驗證，以去偽存真。這種方法論的改變使得科學從原始向現(xiàn)代轉變，也使得科學的發(fā)現(xiàn)加速?？茖W革命對工業(yè)革命的貢獻首先在于實驗成為一個通用的試錯方法，新技術的獲得不再依靠經(jīng)驗的試錯，而是主要依靠在實驗室里的試錯。其次也是更重要的貢獻在于，在實驗室里靠試錯來推動技術創(chuàng)新出現(xiàn)瓶頸時，基礎科研的突破可以使技術分布曲線（或發(fā)明可能性曲線）右移，打破技術創(chuàng)新的瓶頸，從而使得技術創(chuàng)新在工業(yè)革命以后不斷加速。這在《解讀中國經(jīng)濟》第二講中有詳細的論述。

許鵬程（地球與空間科學學院）：林老師在談及科學革命的貢獻時曾說到，科學革命在方法論上的主要貢獻便是數(shù)學模型和控制實驗的使用。

然而，《九章算術》一書中很早便提及了各種立方體體積公式、勾股定理、開平方和開立方的方法等，另外方程組、負數(shù)的概念也早有涉及，可見數(shù)學模型的使用早已有之。除此之外，古代方士在煉丹的過程中嘗試各種配方，進行試藥，這亦可看成控制實驗的雛形，甚至火藥也是在這個過程中被發(fā)明出來的。

所以，我認為將方法論的進步歸功于科學革命是不恰當?shù)摹Ｅc其認為這是前現(xiàn)代社會和現(xiàn)代社會科學方法論上的差距，不如認為其是文理方法上的差距。在以前，數(shù)學模型和控制實驗之所以沒有在中國興起，應該主要是因為理科發(fā)展的衰弱。古人在儒家思想影響下所關注的治世之學即使在今天也是不能用這些方法來表述的。這些方法應該是隨理科一同發(fā)展的，它產(chǎn)生的原因便是理科對嚴密邏輯的要求。

林毅夫：你的看法聽起來有一定道理，不過有兩個問題。第一，在中國，科舉制度建立以后，士人對數(shù)學的學習失去了興趣，以致許多知識失傳。煉丹之術則一直只是少數(shù)方外之人感興趣。所以，無法將兩者結合來推動科學革命在中國自發(fā)產(chǎn)生。第二，在歐洲，理科的出現(xiàn)也是現(xiàn)代化的產(chǎn)物，并非自古已然。即使在今天，國外的博士學位仍然稱為“ doctor of philosophy”。我們不能把歐洲科學革命帶來的社會進步的“果”（學術發(fā)展、學科細分，出現(xiàn)文理科的劃分）當作科學革命產(chǎn)生的“因”。

中國在前現(xiàn)代社會的領先與改革開放以來的成就有何相通之處？

匿名同學：林老師您好！您對“李約瑟之謎”的回答解釋了中國在前現(xiàn)代社會的領先和明清以來的衰落。自改革開放以來，中國又一次踏上了民族復興的道路，并在四十多年間取得了舉世矚目的成就。您認為改革開放四十多年來的成就，與中國在前現(xiàn)代社會的領先是否有相同的“基因密碼”呢？如果有的話，這種“基因密碼”是什么呢？

林毅夫：這是一個好問題、大問題，值得思考。中國人民的務實、自強、不聽天由命，中國文化造就的超穩(wěn)定的“大一統(tǒng)”格局，科層制為知識精英提供的進入官僚體系和在競爭中上升的通道，中國政府的治理能力，以及領導人對歷史的責任感等因素，都有利于中國的發(fā)展。不過，沒有這些有利因素的其他國家，像日本、韓國，甚至非洲的小國毛里求斯也發(fā)展起來了，遑論歐美的國家。所以，在現(xiàn)代社會決定一個國家發(fā)展的還有更根本的因素，這是新結構經(jīng)濟學所探討的課題，也是我在《繁榮的求索》一書中想要回答的問題。簡言之，經(jīng)濟發(fā)展、收入水平的不斷提高、生活質量的不斷完善有賴于勞動生產(chǎn)率水平的持續(xù)提高，而勞動生產(chǎn)率水平的提高則有賴于現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的技術不斷創(chuàng)新，新的附加值更高的產(chǎn)業(yè)不斷涌現(xiàn)，同時，還需要硬的基礎設施和軟的制度安排不斷完善，以使得技術和產(chǎn)業(yè)所蘊含的生產(chǎn)力能夠得到最大的釋放。一個國家的經(jīng)濟發(fā)展要成功，產(chǎn)業(yè)必須有競爭力，而產(chǎn)業(yè)擁有競爭力的前提則是企業(yè)所用的技術、所在的行業(yè)符合一個國家的要素稟賦結構所決定的比較優(yōu)勢，并且有合適的硬的基礎設施和軟的制度安排來使得具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)和技術所蘊涵的生產(chǎn)力得以釋放。發(fā)達國家的收入水平高，技術和產(chǎn)業(yè)處于世界前沿，技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級需要依靠自主研發(fā)；發(fā)展中國家的收入水平低，技術和產(chǎn)業(yè)處于世界前沿之內，在技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級上有后來者優(yōu)勢。無論是發(fā)達國家的自主研發(fā)還是發(fā)展中國家的技術、產(chǎn)業(yè)引進，都會有市場失靈的地方，所以，發(fā)達國家或發(fā)展中國家不管擁有什么樣的體制或文化背景，要發(fā)展好經(jīng)濟，在按照比較優(yōu)勢發(fā)展的前提下，都需要有效的市場來調動企業(yè)家的積極性，也需要有為的政府來幫助企業(yè)家克服在經(jīng)濟發(fā)展、技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級過程中必然出現(xiàn)的市場失靈。所以，從新結構經(jīng)濟學的視角來看，一個國家無論有什么樣的體制或文化背景，只要能夠在有效市場和有為政府兩個制度安排的共同作用下按照比較優(yōu)勢來發(fā)展經(jīng)濟，都能夠取得成功。

張哲瑞（信息科學技術學院）：關于這個問題，我認為前現(xiàn)代社會的中國和改革開放后的中國有一個共同點，那就是始終有巨大的人口。根據(jù)林老師在第二講中所講，中國在前現(xiàn)代社會具有優(yōu)勢是因為人口數(shù)量大。而改革開放以來，尤其是 21世紀初中國加入 WTO（世界貿(mào)易組織）以后，中國經(jīng)濟的騰飛與中國的人口紅利息息相關，勞動力上的比較優(yōu)勢與龐大的國內市場吸引了外資進入。以上是我的一點拙見，還請林老師指正！

林毅夫：人口多確實是中國在前現(xiàn)代社會領先的一個有利條件；在現(xiàn)代社會，如果發(fā)展戰(zhàn)略對了，人口多、市場大也會是一種優(yōu)勢。不過我們還要回答為何中國不會出現(xiàn)分崩離析的情形。如果我們用的不是象形、指事、會意、形聲、轉注、假借的表意文字而是拼音文字，那么中國很可能出現(xiàn)意大利、法國、西班牙那樣的情形——同為拉丁語系，成為使用不同文字的不同國家。如果沒有儒家的“大一統(tǒng)”思想，那么中國很可能出現(xiàn)中東阿拉伯國家那樣的情形——同使用阿拉伯語，但是分裂成不同國家，或者像英國、美國、加拿大、澳大利亞、新西蘭那樣的情形——同使用英語，卻獨立成為五個國家。另外，不管國家大小，人口多還是人口少，只要把勞動力從生產(chǎn)力水平低的產(chǎn)業(yè)（包括農(nóng)業(yè)）配置到生產(chǎn)力水平高的產(chǎn)業(yè)，都會存在人口紅利。同時，一個國家只要能夠在有效市場和有為政府兩個制度安排的共同作用下按照比較優(yōu)勢來發(fā)展經(jīng)濟，不管人口多少，都能夠發(fā)展成功，亞洲地區(qū)人均收入水平最高的新加坡就是最好的例證。

注：本文僅代表作者個人觀點。林毅夫為為北大國發(fā)院名譽院長、新結構經(jīng)濟學研究院院長、南南學院院長、世行前高級副行長兼首席經(jīng)濟學家；本文摘自林毅夫，《解讀中國經(jīng)濟》，北京大學出版社2012年版，第21頁，第28-29頁；林毅夫，《解惑集：中國經(jīng)濟專題答疑錄》，北京大學出版社2022年版，第15-46頁，經(jīng)作者與出版社授權發(fā)布。

本文編輯：徐瑾

文章來源：FT中文網(wǎng)