陳小洪:中國產業(yè)技術創(chuàng)新模式的認知和挑戰(zhàn)

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題記:2022年3月13日晚,北大國發(fā)院春季學期首場國家發(fā)展系列講座在北大國發(fā)院承澤園院區(qū)開講。本期講座的主講嘉賓為國務院發(fā)展研究中心企業(yè)研究所原所長、學術委員會委員、研究員陳小洪,主講題目為“中國產業(yè)技術創(chuàng)新模式:認識、經(jīng)驗和挑戰(zhàn)”。講座由北大國發(fā)院金光講席研究員、助理院長、BiMBA商學院常務副院長范保群主持,國發(fā)院MBA和EMBA同學現(xiàn)場聽講并參與互動問答。

今天講的內容與我做的中國科技發(fā)展模式的研究有關。模式指的是事物及其發(fā)展的基本結構和機制??萍及l(fā)展模式指科技知識發(fā)展和科技創(chuàng)新模式。研究以中國產業(yè)40個業(yè)內領先企業(yè)創(chuàng)新的模式及經(jīng)驗為基礎,討論中國產業(yè)創(chuàng)新的模式及有關問題。這種研究思路所以有意義,是因為產業(yè)是技術、市場相關的企業(yè)群,企業(yè)創(chuàng)新是產業(yè)創(chuàng)新的基礎,領先企業(yè)的創(chuàng)新能反映中國產業(yè)創(chuàng)新的未來趨勢。
研究先說明科學、技術及創(chuàng)新的基本概念及其間的關系,再討論企業(yè)和產業(yè)創(chuàng)新問題。這是因為對基本概念及其關系的認識,能提供理解中國企業(yè)及產業(yè)創(chuàng)新模式及其前景的學理基礎?!爸袊蒲谢A弱,真正的原始創(chuàng)新很少,原始創(chuàng)新的路要怎樣走才能成功”等疑惑,就與情況掌握不夠和基本認識厘清不夠有關。
科技知識:創(chuàng)新的重要來源、含義及其經(jīng)濟學性質和發(fā)展模式我們講的技術創(chuàng)新是熊彼特定義的創(chuàng)新,它不是發(fā)明,而是以技術為基礎的“條件”的新組合。創(chuàng)新必須抓住市場需求,熊彼特講“需要是一切生產的終點”。創(chuàng)新只有滿足和擴大市場需求,才能成功形成創(chuàng)新的良性循環(huán)。
科技知識指科學技術工程的知識。它是創(chuàng)新的重要來源和基礎。科學知識是反映自然規(guī)律的知識,技術知識是有關解決問題的方法和工具的知識,工程知識是滿足人們需要的功能的工程或產品的知識。
科技知識具有經(jīng)濟學性質,包含外部性、累積性、不確定性。外部性指科技知識被發(fā)現(xiàn)以后,他人不用或者少用成本就可以得到??茖W知識成果的主要表現(xiàn)是論文,外部性很強,而技術及工程知識外部性就較弱。累積性的含義:科技知識是在已有知識的基礎上發(fā)展的;科技知識,尤其是基礎科學知識的作用影響久遠、廣泛;從知識發(fā)現(xiàn)到應用可能會要很長時間。不確定性指科技知識發(fā)現(xiàn)、發(fā)展的過程及結果往往不確定,很難預見。
科技知識的發(fā)展需要投入和激勵??萍贾R的經(jīng)濟性質使科技知識的發(fā)展模式成了公共投入與市場投入結合的模式?;A科學研究,成果價值主要靠同行和第三方,需要政府等公共資源投入支持。技術開發(fā)和工程實現(xiàn),成果可以市場檢驗,可以靠激勵作用更強、更直接的基于市場競爭機制的企業(yè)投入支持發(fā)展??茖W、技術及工程的知識,既相通,又存在發(fā)展的知識結構、成果表現(xiàn)、主體和激勵機制很大的甚至根本性的差異。科技知識發(fā)展既需要個人努力,也需要組織支持。組織可以是科研機構、大學、企業(yè)。
科學技術、創(chuàng)新及二者的關系科學技術知識及其發(fā)展與創(chuàng)新的關系密切而復雜。技術、工程知識的發(fā)展能直接支持創(chuàng)新,二者關系直接密切??茖W與創(chuàng)新的直接關系相對較遠,亦有關系日益密切的一面:直接的互動支持體現(xiàn)為創(chuàng)新需要科學知識支持,科學知識的研究需要新的技術手段的支持;另外是人的作用,一些既懂科學、技術又懂創(chuàng)新的專家,直接促進科技乃至科學研究與創(chuàng)新的結合,出現(xiàn)以科學為基礎的科學產業(yè),包括醫(yī)藥、數(shù)字技術、材料等的新的行業(yè)領域,這些領域的企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需要科學研究及科學知識更直接的支持,因此從基礎研究到應用研究到開發(fā)的關系直接密切,需要科學家直接參加有關的技術創(chuàng)新。
科學、技術與創(chuàng)新關系密切,但有關活動的目標、發(fā)展機制和研究問題的方法亦都有所不同,甚至差別很大。科學活動重在解決科學問題,重視可重復的理性知識的發(fā)現(xiàn)及條件,研究重視分解分析。技術及工程活動重在解決問題,其中經(jīng)驗知識成分相對更重要,研究更重視綜合、平衡。創(chuàng)新重在商業(yè)成功,技術、工程、商業(yè)的經(jīng)驗都很重要,研究重視經(jīng)濟、技術、商業(yè)知識的綜合。不同活動的主體及其結構亦有所不同。理解這些活動的相通和不同,是有效進行創(chuàng)新管理、改進創(chuàng)新政策的基礎,進而推動不同活動的知識互動整合乃至融合實現(xiàn)創(chuàng)新。
經(jīng)濟學認為技術可能性、需求規(guī)模、利益可專屬性是決定技術創(chuàng)新是否產生的基本因素。創(chuàng)新需要投入,三個關鍵要素是:一是知識信息,直接影響對技術及商業(yè)可能性及路徑的判斷,是創(chuàng)新的起點;二是資金,創(chuàng)新是技術、商業(yè)反復試驗,需要投入人力、物力和時間,因而是燒錢的過程,資金不可或缺;三是還要有能發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新機會、組織動員創(chuàng)新資源同時承擔風險的企業(yè)家。企業(yè)是發(fā)明創(chuàng)新的組織載體,作為商業(yè)機構,企業(yè)有資源支持創(chuàng)新,也有動力,因為領先于他人的創(chuàng)新可能獲得階段性的或者超前的壟斷利潤,形成良性發(fā)展循環(huán)。
企業(yè)的創(chuàng)新模式或者說方式,熊彼特根據(jù)創(chuàng)新的投入產出及方式認為有新產品、新方法、新原料、新市場、新組織五種。以后學者還提出突破性創(chuàng)新、持續(xù)性創(chuàng)新、顛覆性創(chuàng)新等各種創(chuàng)新模式。這些模式是基于不同視角對創(chuàng)新的投入產出的結構、機制和過程的各種描述和解讀。實際的企業(yè)創(chuàng)新,作為不同企業(yè)和企業(yè)家的決策及行動,比學者的描述更復雜更具象,還會隨著內外條件變化而變。因此調研領先企業(yè)的創(chuàng)新實踐,有利于我們理解中國企業(yè)及產業(yè)創(chuàng)新的實際及其影響因素,幫助形成面向未來的洞見。
中國產業(yè)創(chuàng)新水平、模式及其影響因素:基于領先企業(yè)經(jīng)驗的觀察再介紹一下我們對40家業(yè)內領先企業(yè)研究的基本情況。
領先的判斷主要看兩個指標:產品技術水平,市場地位及銷售規(guī)模。創(chuàng)業(yè)企業(yè)領先性主要看技術水平。企業(yè)規(guī)模從不到1000萬元(2個創(chuàng)業(yè)企業(yè))到幾千億元,平均凈利潤率15%、研發(fā)強度18%。這些企業(yè)的技術競爭力或者水平與國際先進企業(yè)相比,大多數(shù)已經(jīng)接近或者差距較小,有的達到并跑甚至領跑水平,部分差距還較大。
這些企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展模式及主要影響因素的特點是:
1. 市場導向技術與需求結合的創(chuàng)新戰(zhàn)略和持續(xù)升級的進程。
2. 研發(fā)投入規(guī)模持續(xù)增長,強度長期較高,以開發(fā)投入為主,基礎研究投入占比開始提升(華為、訊飛、恒瑞都在5%以上)。
3. 重視突破性創(chuàng)新,以追趕型突破創(chuàng)新為主,原創(chuàng)型突破性創(chuàng)新越來越多(如5G)。學者講的突破性創(chuàng)新(radical innovation)是帶來技術變革的創(chuàng)新,通常亦是重要的原始創(chuàng)新。中國的突破性創(chuàng)新更多是追趕型的,即技術原理及產品已經(jīng)存在,突破的是高技術門檻的卡脖子難題(如碳纖維),追趕突破也需要創(chuàng)新。
4. 協(xié)同創(chuàng)新、整合創(chuàng)新、迭代創(chuàng)新等多種創(chuàng)新模式十分重要。
5. 日益重視創(chuàng)新管理,逐步形成與戰(zhàn)略結合的流程日益科學嚴謹?shù)难邪l(fā)創(chuàng)新管理流程。
6. 創(chuàng)新戰(zhàn)略和發(fā)展戰(zhàn)略互動支持,研發(fā)能力與制造、市場等互補性資產能力的提升結合進步。
7. 抓住產業(yè)技術軌道、需求及政策變化帶來的環(huán)境變化機會創(chuàng)新。
8. 產學研合作及資本市場構成的國家創(chuàng)新系統(tǒng),及國家發(fā)展改革開放戰(zhàn)略、普適性和專項科技和產業(yè)政策支持了企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。
領先企業(yè)創(chuàng)新過程也是產業(yè)連鎖創(chuàng)新的過程?;趯︻I先企業(yè)經(jīng)驗的總結,對中國產業(yè)創(chuàng)新模式及能力水平的現(xiàn)狀及前景的判斷如下:
1. 領先企業(yè)代表的產業(yè)創(chuàng)新能力進步很快,不少產業(yè)已經(jīng)達到國際水平,甚至可以與國際先進水平并跑乃至領先(如5G、寧德時代)。
2. 中國產業(yè)創(chuàng)新競爭力存在結構性差異:中低端強,高端產品程度不同的已經(jīng)達到國際水平;以應用型改良型創(chuàng)新為主,出現(xiàn)緊跟、并跑甚至領先的創(chuàng)新;創(chuàng)新技術原始知識來源仍然多在國外,知識學習結構已經(jīng)變化深刻,從產品模仿為主變成技術原理學習為主,基于中國基礎和技術研究的創(chuàng)新越來越多。
3. 中國產業(yè)競爭力及創(chuàng)新力的提升主要靠企業(yè)自主研發(fā)、技術和價值鏈能力的整合提升,亦與中國的大規(guī)模市場帶來更多創(chuàng)新學習機會有關。
4. 仍然存在知識、技術、產業(yè)鏈等產業(yè)短板,重要原因是產業(yè)基礎有差距、企業(yè)研究基礎較弱及與追趕創(chuàng)新的歷史特點有關。企業(yè)基礎研究費占研發(fā)費比例,2018年中國0.2%,遠低于美國6.2%、日本7.8%和韓國10.6%的水平,甚至遠低于1980年美國3.2%、日本5.2%和韓國1996年8.1%的水平。
5. 強基礎、補短板,經(jīng)過創(chuàng)新努力中國會有更多產業(yè)的創(chuàng)新競爭力可達到與國際先進企業(yè)比肩的水平。因為中國企業(yè)將會持續(xù)加大研發(fā)創(chuàng)新投入;有制造、銷售等互補性資產及價值鏈整合的基礎及經(jīng)驗;亦有國際經(jīng)驗的證明,美國產業(yè)競爭力達到國際先進水平時基礎研究水平還與歐洲差距很大,日本靠學習美歐先進科技、應用基礎研究及應用技術創(chuàng)新到1980年代初主要產業(yè)技術水平趕上美歐。
中國產業(yè)創(chuàng)新模式的未來趨勢及特點基于對全球科技發(fā)展及產業(yè)變革、中國內外政治經(jīng)濟環(huán)境變化趨勢,及對國家發(fā)展戰(zhàn)略的認知研判,我認為從國家、產業(yè)、企業(yè)三個層面來看,中國產業(yè)創(chuàng)新模式發(fā)展變化有如下的趨勢特點:
在國家層面,基本的科技發(fā)展及創(chuàng)新模式將向政府支持科技發(fā)展及創(chuàng)新的協(xié)調統(tǒng)籌功能更強同時與市場機制更能有機地結合的方向演進。未來國家將持續(xù)增加研發(fā)投入、以強化基礎研究和支持“四個面向”的技術發(fā)展為重點優(yōu)化投入結構,形成更強的國家戰(zhàn)略科技力量與市場化分布式創(chuàng)新體系有機結合的更有利于創(chuàng)新的體系,通過科技體制改革三年行動方案及持續(xù)的實施優(yōu)化形成更有利于創(chuàng)新發(fā)展的科技發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)展的體制機制、政策管理體系及更強的科技金融、咨詢服務等支持體系。
在產業(yè)層面,中國正在進入以數(shù)字技術為通用基礎技術的第四次工業(yè)革命時代,已有產業(yè)要升級、新興產業(yè)要發(fā)展、前沿產業(yè)要培育。中國將從過去多數(shù)產業(yè)以追隨創(chuàng)新為主的階段進入更多產業(yè)緊跟創(chuàng)新、并跑創(chuàng)新甚至引領創(chuàng)新并舉的新階段,會出現(xiàn)更多的顛覆性創(chuàng)新。產業(yè)組織與產業(yè)結構結合演進:市場結構向高技術產業(yè)寡占競爭與創(chuàng)新型中小企業(yè)并存及合作的結構演進,垂直一體化、水平分工、平臺組織競合共存,關鍵領域環(huán)節(jié)國內循環(huán)打通同時與國外循環(huán)結合。
在企業(yè)層面,又有如下五個特點。
1. 日益重視進行多種模式的首先進入市場的原始創(chuàng)新(源頭創(chuàng)新):基于基礎研究的原始創(chuàng)新,基于應用研究和技術原理應用開發(fā)的原始創(chuàng)新,基于技術整合開發(fā)的原始創(chuàng)新,技術開發(fā)與商業(yè)模式創(chuàng)新結合的原始創(chuàng)新等創(chuàng)新會更多涌現(xiàn)。
2. 未來一段時間,仍然會是原始創(chuàng)新型、突破性創(chuàng)新和重在解決卡脖子問題的追趕型突破性創(chuàng)新并舉,同時重要原始創(chuàng)新型的突破性創(chuàng)新會越來越多。
3. 企業(yè)將加大研發(fā)投入,強化基礎研究與應用研究投入。企業(yè)基礎研究,重在應用基礎研究和通過基礎研究前瞻性把握技術發(fā)展方向、擴大技術可能性邊界以抓住新的乃至顛覆性的創(chuàng)新機會。
4. 形成更高質量、更科學嚴謹?shù)呐c自由研究結合的研發(fā)創(chuàng)新管理模式流程,同時進一步強化與研發(fā)能力互補的制造和市場服務能力、夯實制造能力與產業(yè)技術基礎,更高質量及知識含量的協(xié)同創(chuàng)新、整合創(chuàng)新、迭代創(chuàng)新、開放創(chuàng)新模式仍然是企業(yè)創(chuàng)新的基本模式。
5. 產學研合作、共性技術研發(fā)合作等更多類型的研發(fā)創(chuàng)新合作模式,將隨著認識提高、治理關系改進更快發(fā)展,取得更多成果。
關于國家發(fā)展系列講座國家發(fā)展系列講座旨在為MBA/EMBA學生與國發(fā)院名家名師,以及各學科領域專家等搭建一個交流互動的平臺,涉及內容廣泛,集各家之專長,作為MBA/EMBA課程的有機補充。開設該系列講座的目的,既使學員有更多機會與著名專家學者溝通和交流,也幫助學員對中國的經(jīng)濟社會發(fā)展有更深刻的了解,使其開闊眼界、啟發(fā)獨立思考,提高綜合素質。
撰稿:王志勤 | 編輯:王賢青
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