宮玉振:資本的邊界——中國(guó)國(guó)家治理模式的歷史演進(jìn)

?智能總結(jié)題記:2021年9月19日,北大國(guó)發(fā)院暨南南學(xué)院承澤園新院區(qū)落成啟用慶典舉辦,北大國(guó)發(fā)院校友會(huì)、國(guó)發(fā)院傳播中心與BiMBA商學(xué)院聯(lián)合邀約國(guó)發(fā)院BiMBA商學(xué)院教授團(tuán)隊(duì)及校友,以“深度數(shù)字化時(shí)代的管理變...
題記:2021年9月19日,北大國(guó)發(fā)院暨南南學(xué)院承澤園新院區(qū)落成啟用慶典舉辦,北大國(guó)發(fā)院校友會(huì)、國(guó)發(fā)院傳播中心與BiMBA商學(xué)院聯(lián)合邀約國(guó)發(fā)院BiMBA商學(xué)院教授團(tuán)隊(duì)及校友,以“深度數(shù)字化時(shí)代的管理變革”為題舉辦慶典分論壇。本文根據(jù)北大國(guó)發(fā)院管理學(xué)教授、BiMBA商學(xué)院副院長(zhǎng)宮玉振的演講整理。

宮玉振教授
國(guó)家治理模式的形成,往往是歷史演進(jìn)的結(jié)果,歷時(shí)性的分析因此成為理解國(guó)家治理的重要維度。
從歷史發(fā)展的角度來(lái)看,當(dāng)代中國(guó)國(guó)家治理模式是三大不同因素疊加的結(jié)果,這三大因素分別是古代中國(guó)大一統(tǒng)格局下的制度演進(jìn),現(xiàn)代中國(guó)在中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的國(guó)家建構(gòu),改革開放以來(lái)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以及相關(guān)制度安排。認(rèn)識(shí)三大因素的疊加效應(yīng),以及由此形成的基本結(jié)構(gòu),是企業(yè)家理解當(dāng)代中國(guó)國(guó)家治理模式的關(guān)鍵。
古代中國(guó):大一統(tǒng)格局下的制度演進(jìn)
一個(gè)國(guó)家的治理模式,往往是基于國(guó)家所面對(duì)的核心挑戰(zhàn)而形成的。核心挑戰(zhàn)不同,決定了國(guó)家治理中不同目標(biāo)的相對(duì)優(yōu)先性的不同。加州學(xué)派的代表人物之一、著名華裔史學(xué)家王國(guó)斌先生在比較中西國(guó)家發(fā)展的不同時(shí)曾說(shuō):“歐洲從未喪失其多國(guó)體系,而中國(guó)則未能真正經(jīng)歷過(guò)永久的分裂?!比绻f(shuō)歐洲國(guó)家的國(guó)家治理是圍繞著國(guó)家間的沖突而展開的,那么古代中國(guó)的國(guó)家治理則是圍繞著王朝的興衰而展開的。
在古代中國(guó)以整體性為特征的背景下,中國(guó)文明很早便表現(xiàn)出大一統(tǒng)的基本走向。需要說(shuō)明的是,古代中國(guó)歷史上并非沒有外部的沖突,歐洲歷史上也并非沒有國(guó)內(nèi)的戰(zhàn)爭(zhēng),然而從總體上來(lái)說(shuō),在一個(gè)以分裂與沖突為特征的秩序中,歐洲國(guó)家在國(guó)家治理上所面臨的核心挑戰(zhàn),是沖突與競(jìng)爭(zhēng)中的生存問題;在一個(gè)以整體性為特征的格局中,古代中國(guó)的國(guó)家治理主要是圍繞著內(nèi)部秩序的崩潰與重建而展開的。正是在這樣的背景下,古代中國(guó)形成了以天下體系為背景、以王朝國(guó)家為主體、以王朝興衰為主題、以關(guān)注內(nèi)部的穩(wěn)定與整合為重心的國(guó)家治理體系。
無(wú)論是中國(guó)還是歐洲,最容易挑戰(zhàn)大一統(tǒng)格局的都有三種力量:貴族、商人和軍隊(duì)。
在古代中國(guó),為了維護(hù)大一統(tǒng)的格局,這三種力量便成為中央政權(quán)的主要控制對(duì)象。
從秦朝開始,古代中國(guó)逐步形成了一整套強(qiáng)化中央集權(quán)、維護(hù)一統(tǒng)格局的制度安排。具體來(lái)說(shuō),政治上是打擊貴族,貴族作為一個(gè)獨(dú)立的政治階層在秦漢以后已經(jīng)基本不復(fù)存在,取代貴族地位的是絕對(duì)聽命于王權(quán)的官僚;經(jīng)濟(jì)上是重農(nóng)抑商,通過(guò)稅收和行政的手段對(duì)商人進(jìn)行抑制,使商人集團(tuán)無(wú)法形成挑戰(zhàn)中央權(quán)力的社會(huì)力量;軍事上是重文輕武,并通過(guò)文官對(duì)軍隊(duì)事務(wù)的深度介入,使軍隊(duì)變成維護(hù)大一統(tǒng)格局的重要機(jī)器。
這種以大一統(tǒng)為特征的國(guó)家治理模式,適應(yīng)了當(dāng)時(shí)相對(duì)封閉的世界格局,為農(nóng)耕文明維持基本的和平與秩序提供了保障,使得歷代王朝可以在生產(chǎn)力和發(fā)展水平相對(duì)有限的情況下,集中起巨大的社會(huì)剩余,從而在農(nóng)耕時(shí)代創(chuàng)造出領(lǐng)先于世界的文明成果。
總的來(lái)說(shuō),這是一種符合中華文明兩千年來(lái)生存與發(fā)展的深層邏輯的體系。從秦漢到明清,古代中國(guó)國(guó)家治理模式演進(jìn)的過(guò)程,很大程度上就是這套體系不斷完善的過(guò)程。直到今天,大一統(tǒng)的理念依然對(duì)中國(guó)國(guó)家治理模式產(chǎn)生著重要的影響。
但從另一面來(lái)說(shuō),古代中國(guó)的國(guó)家治理模式,也必然存在歷史局限性。在一定程度上,我們可以把以王朝國(guó)家為主體的這種國(guó)家治理模式看成是一個(gè)壟斷體系。在一個(gè)相對(duì)封閉的環(huán)境下,取得天下權(quán)力的王朝家族作為壟斷者,心滿意足地享受著壟斷帶來(lái)的福利,維持著壟斷的局面,并警惕地監(jiān)視著各種可能挑戰(zhàn)壟斷、引起變動(dòng)的力量。
在一個(gè)相對(duì)封閉的秩序中,這種治理模式是有效的。但是,一旦卷入以競(jìng)爭(zhēng)與沖突為特征的格局中,這種治理模式的弱點(diǎn)就暴露無(wú)遺。
現(xiàn)代中國(guó):中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的國(guó)家建構(gòu)
從1840年的鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)開始,西方列強(qiáng)通過(guò)暴力的手段,強(qiáng)行打開了中國(guó)的大門,并將中國(guó)納入了以西方為主導(dǎo)的殖民地半殖民地體系之中。中國(guó)所面臨的是三千年未遇之變局,傳統(tǒng)的天下體系與王朝國(guó)家面臨的是西方民族國(guó)家體系與殖民擴(kuò)張?bào)w系的雙重沖擊,面臨的是全面解體、淪為列強(qiáng)殖民地半殖民地的威脅。
在新變局、新力量的沖擊下,傳統(tǒng)的國(guó)家治理體系暴露出了其無(wú)力應(yīng)對(duì)的局限。以王朝認(rèn)同為特征的古代中國(guó)必須轉(zhuǎn)型為以民族認(rèn)同為特征的現(xiàn)代國(guó)家,否則國(guó)家的治理就無(wú)從談起。洋務(wù)運(yùn)動(dòng)、戊戌變法、清末新政、辛亥革命,都可以被看作是這一持續(xù)努力的組成部分。
但是,這些構(gòu)建現(xiàn)代民族國(guó)家的努力,最終卻都以失敗而告終。如何在中國(guó)這樣一個(gè)一盤散沙的社會(huì)中通過(guò)構(gòu)建現(xiàn)代民族國(guó)家的方式來(lái)救亡圖存,因而成為當(dāng)時(shí)中國(guó)所面臨的最大挑戰(zhàn)。
俄國(guó)革命的勝利,讓苦苦尋求救國(guó)之路的孫中山找到了一種新的構(gòu)建民族國(guó)家的模式,就是以列寧式的政黨作為建國(guó)的核心。用孫中山的話來(lái)說(shuō):“我們現(xiàn)在并無(wú)國(guó)可治,只可以說(shuō)是以黨建國(guó)。待國(guó)建好,再去治它?!?/span>
具體來(lái)說(shuō),就是首先由政治精英組建強(qiáng)有力的現(xiàn)代政黨,然后再以政黨作為國(guó)家的骨架和基礎(chǔ),從而完成建國(guó)的任務(wù)。黨由此成了孫中山建設(shè)中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家的最有力的武器。以黨建國(guó)、以黨治國(guó),也由此成為孫中山國(guó)家治理思想體系的核心。
這種先建黨、后建國(guó)的模式一提出,便為仁人志士所認(rèn)同,并塑造與決定了此后中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家發(fā)展以及國(guó)家治理的基本面貌。如何以黨建國(guó)、由哪一個(gè)政黨來(lái)建國(guó)、建立一個(gè)什么樣的國(guó)家,就成為決定中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家發(fā)展與治理基本方向的關(guān)鍵。
在當(dāng)時(shí)中國(guó)的諸多政黨中,共產(chǎn)黨和國(guó)民黨都是列寧式的政黨,都以政治動(dòng)員作為建黨和建國(guó)的基本手段,但共產(chǎn)黨和國(guó)民黨不一樣的是,共產(chǎn)黨接受列寧的理念更為徹底,對(duì)中國(guó)問題的思考更為深刻,黨的凝聚力、組織力以及對(duì)社會(huì)的動(dòng)員力量也更為強(qiáng)大。國(guó)民黨走的是自上而下的建國(guó)道路,依靠的主要是地主和資本家,缺乏有效的工具來(lái)動(dòng)員與組織占中國(guó)社會(huì)絕大多數(shù)人口的普通民眾,普遍民眾事實(shí)上被排斥在現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)的進(jìn)程之外。共產(chǎn)黨從一開始就通過(guò)組織與宣傳的方式,把重心放在了民眾身上,走的是一條自下而上的道路,從而將國(guó)家的構(gòu)建過(guò)程變成了一場(chǎng)偉大的群眾深度參與的政治建設(shè)。
正因?yàn)槿绱?,在探索如何建立新中?guó)、建立一個(gè)什么樣的新中國(guó)的過(guò)程中,共產(chǎn)黨起了關(guān)鍵性的作用,并取得了最終的勝利。美國(guó)學(xué)者弗蘭茲·舒曼曾指出:“中國(guó)共產(chǎn)黨通過(guò)革命性斗爭(zhēng)登上權(quán)力地位,創(chuàng)造了今天的中華人民共和國(guó)。他們?cè)谥亟ㄒ粋€(gè)偉大的國(guó)家,著力改善人民的生活和知識(shí)水平,打下了增長(zhǎng)的基礎(chǔ)。共產(chǎn)黨中國(guó)猶如一棟由不同的磚石砌成的大樓,她被糅合在一起,站立著,而把她糅合在一起的就是意識(shí)形態(tài)和組織?!?/span>
“沒有共產(chǎn)黨,就沒有新中國(guó)。”無(wú)論是從政治學(xué)還是從社會(huì)學(xué)的角度來(lái)說(shuō),這都是理解現(xiàn)代中國(guó)國(guó)家建構(gòu)的基本線索。毫無(wú)疑問,這也就決定了新中國(guó)成立之后黨領(lǐng)導(dǎo)下的國(guó)家治理這樣一種國(guó)家治理模式的合法性與合理性。共產(chǎn)黨因此為新中國(guó)的國(guó)家治理打上了深深的烙印,不管是組織上、意識(shí)形態(tài)上還是國(guó)家發(fā)展模式的選擇上,都是如此。
改革開放:市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)及相關(guān)的制度安排
新中國(guó)成立之初,百?gòu)U待興。中國(guó)共產(chǎn)黨治理國(guó)家面臨的一個(gè)新課題,就是迅速恢復(fù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,而現(xiàn)代國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可能完全依靠政治動(dòng)員。換言之,現(xiàn)代國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,離不開市場(chǎng)的力量。
經(jīng)過(guò)新中國(guó)成立后近三十年的艱難探索,中共中央在十一屆三中全會(huì)上做出了改革開放的決定。改革開放不斷深化的過(guò)程,其實(shí)就是一步步引入、培育和確立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)及相關(guān)的制度安排在中國(guó)國(guó)家治理尤其是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位的過(guò)程。
時(shí)至今日,經(jīng)過(guò)四十多年的改革開放,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)及相關(guān)的制度安排,無(wú)論是從法律上還是從實(shí)踐上來(lái)說(shuō),都已經(jīng)成為中國(guó)國(guó)家治理體系中不可分割的組成部分,并在國(guó)家治理中起著越來(lái)越關(guān)鍵的作用。很大程度上,這也是出現(xiàn)中國(guó)式經(jīng)濟(jì)奇跡的重要原因。將改革開放、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)及相關(guān)制度安排納入到當(dāng)代中國(guó)的國(guó)家治理體系中,很大程度上體現(xiàn)了中國(guó)共產(chǎn)黨在國(guó)家治理理念上的開放與進(jìn)取。
古代中國(guó)的大一統(tǒng)格局下的制度演進(jìn),現(xiàn)代中國(guó)的中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的國(guó)家建構(gòu),改革開放以來(lái)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)及相關(guān)的制度安排,三者在歷時(shí)性上是環(huán)環(huán)遞進(jìn)的關(guān)系,反映了歷代國(guó)人根據(jù)環(huán)境與時(shí)代的變化與時(shí)俱進(jìn)、生生不息且極富創(chuàng)造力的不懈探索與追求。在共時(shí)性上,則是三環(huán)疊加的關(guān)系,也因此形成了具有中國(guó)特色的當(dāng)代中國(guó)國(guó)家治理模式。
在以上的模式中,大一統(tǒng)格局對(duì)中國(guó)國(guó)家治理模式產(chǎn)生的是深層次的影響。古代中國(guó)歷朝的合法政府都天然地將大一統(tǒng)格局作為國(guó)家治理的基本出發(fā)點(diǎn),時(shí)至今日,在當(dāng)今中國(guó)國(guó)家治理模式中依然具有神圣而不可挑戰(zhàn)的地位。
中間一環(huán)的中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo),是國(guó)家治理的核心和有力保證,這是當(dāng)前中國(guó)國(guó)家治理模式中最具特色的部分。
最外環(huán),改革開放以來(lái)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)及相關(guān)的制度安排,使得中國(guó)與世界有了連接與交流的基礎(chǔ),為中國(guó)融入世界,世界走進(jìn)中國(guó)提供了重要保障。
資本的邊界:市場(chǎng)與國(guó)家的雙重視角
對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō),這一治理模式意味著什么呢?
在這一模式中,最外一環(huán)的市場(chǎng)空間足夠大,所以我們就會(huì)有了華為、阿里、騰訊、美團(tuán)等等這樣的大型企業(yè)。用周其仁老師的話來(lái)說(shuō),就是水大魚大。
但是同樣在這一模式中,資本也好,其他社會(huì)力量也好,注定是要有邊界的。其擴(kuò)張不可能是無(wú)序的、無(wú)限的。無(wú)序、無(wú)限的擴(kuò)張必然會(huì)觸發(fā)國(guó)家權(quán)力的反彈。尊重市場(chǎng)、鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng),毫無(wú)疑問是這一模式不可或缺的組成部分,但防治資本無(wú)序和無(wú)限擴(kuò)張,同樣也必然成為這一治理模式的應(yīng)有之義。從定位上來(lái)說(shuō),市場(chǎng)與資本的力量,只有匯入助力社會(huì)與國(guó)家發(fā)展的大潮中,才能體現(xiàn)出其真正的價(jià)值。
因此,在這一模式之中,企業(yè),尤其是大企業(yè),在經(jīng)濟(jì)與政治之間,就不能僅僅懂得經(jīng)濟(jì)的邏輯,還要懂得政治的邏輯。在市場(chǎng)與國(guó)家之間,企業(yè)家就不能僅僅有市場(chǎng)的視角,還要有國(guó)家的視角。對(duì)國(guó)家治理模式深層邏輯的理解,因此也就成為企業(yè)家和企業(yè)管理者的必修課。
這正是國(guó)發(fā)院和BiMBA商學(xué)院的優(yōu)勢(shì)所在。國(guó)發(fā)院是國(guó)家高端智庫(kù),BiMBA商學(xué)院是智庫(kù)中的商學(xué)院?;趪?guó)家發(fā)展的管理學(xué)教育,向來(lái)是BiMBA商學(xué)院的定位。在這里,讓我們一起讀懂中國(guó)。
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宮玉振
■北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院管理學(xué)教授、BiMBA商學(xué)院副院長(zhǎng)兼學(xué)術(shù)委員會(huì)副主任。宮玉振教授主要的研究領(lǐng)域?yàn)榇髧?guó)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略、不確定環(huán)境下的領(lǐng)導(dǎo)力與競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略、戰(zhàn)略文化與戰(zhàn)略行為、中國(guó)文化中的領(lǐng)導(dǎo)力。
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