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傅軍：增長理論和收斂戰(zhàn)略——對公理選項和奧卡姆剃刀的再思考（上）

三、經(jīng)濟增長理論的構(gòu)建

在某一個時間內(nèi)一個經(jīng)濟體的經(jīng)濟增長與否，我們可以先粗獷地看看GDP的變化，或更能體現(xiàn)效率的變化是人均GDP。前面說過，所謂建模是理論建設(shè)的中間環(huán)節(jié)(intermediate steps)，注意英文是復(fù)數(shù)，是中間環(huán)節(jié)（們）。在我們數(shù)學(xué)表述的模型（們）中，經(jīng)濟增長是“應(yīng)變量”, 我們的任務(wù)是系統(tǒng)地找出“自變量（們）”(independent variables，注意英文用的也是復(fù)數(shù))，即能解釋經(jīng)濟增長最關(guān)鍵的“原因（們）”(causes, 注意是復(fù)數(shù))。在探尋(explore)和挑選(select)相關(guān)一系列原因時，我遵循所謂“奧卡姆剃刀”簡潔原則。能少一個，就不多一個；重要的排先，次要的排后，不能眉毛胡子一把抓。

自亞當?斯密以降，所謂“現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)”的特點即是加強了數(shù)學(xué)邏輯的演繹性，而不是原來僅依賴于經(jīng)驗描述的歸納而已(induction)。

數(shù)學(xué)家伊薩克?巴羅認為，“數(shù)學(xué)是科學(xué)不可動搖的基礎(chǔ)，也對研究人類事物有充量優(yōu)勢的基礎(chǔ)”。但是說到底，這更是受了牛頓的現(xiàn)代科學(xué)范式的啟示，即演繹的“真”再加歸納的“實”，如此大大加強了所謂“現(xiàn)代科學(xué)”理論的分析力和解釋力。如果要邏輯演繹，就必須基于“公理”, 或稱“第一原理”, 不然就成了無源之水，雖然源頭是否清晰可以再討論。關(guān)于源頭之問，牛頓也留下名言，

可見牛頓思維的邏輯之嚴密、分析之精細，在理性主義和經(jīng)驗主義之間游刃有余。當然，他還發(fā)明了微積分這種數(shù)學(xué)工具，來幫助自己思維，同時提高理論的精確性和普適性?？磥?，所謂數(shù)學(xué)好，不只是做做題、數(shù)數(shù)數(shù)，要害是關(guān)乎思維。牛頓是17世紀的人。與這種清晰的思維相比，今天有多少人超越呢？可見教育的重要性和迫切性。柏拉圖曾說，大多數(shù)人在黑暗的“洞穴”中，看來不無道理。

放在公理化系統(tǒng)的思維中作對比， 現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的“公理”或“第一原理”是什么？是所謂“理性經(jīng)濟人”的假設(shè)，或也常常被稱為經(jīng)濟分析或理論建設(shè)的“微觀基礎(chǔ)”。公理一般被認為是自證的。但是，分解歐幾幾何第五公理，導(dǎo)致了非幾何數(shù)學(xué)，非幾何數(shù)學(xué)導(dǎo)致了廣義的相對論。類似的，如果進一步打開經(jīng)濟學(xué)公理--“理性經(jīng)濟人”這個“黑匣子”，會發(fā)現(xiàn)其實至少還有三個維度的內(nèi)容，每一個都不是唯一解。其一，人是“利己的”；其二，人是“理性的”；其三，人是效用最大化的。

為什么說每個維度都不是唯一解？以下我多說幾句，分別加以說明。

其一，關(guān)于“利己的”假設(shè)。思維不嚴謹?shù)娜送谶@個概念上閃爍其詞，分不清“自利”與“自私”之區(qū)別，及其對“國家”與“市場”之間劃界的含義。“私人領(lǐng)域”是有空間和時間界定的，如果在界內(nèi)效用最大化，稱之為“自利”；如果沒有征得同意，進入別人的私人領(lǐng)域，這就從“自利”變成了“自私”。這時發(fā)生利益沖突，就需要“國家”介入“市場”。可見，如果起步假設(shè)是“自私”，那么“國家”的作用是24小時“全天候的”；如果起步假設(shè)只是“自利”，那么“國家”的作用是選擇性的?？傊白运健笔菗p害別人，自己獲利，而“自利”是自己獲利，但同時也有使別人獲利的可能，可能還形成“雙贏” 格局。

顯然，就是在這種微妙之間，托馬斯?霍布斯 國家理論的起步公理是人是“自私”的，所以他強調(diào)了“國家”的作用；而亞當?斯密市場理論的起步公理是人是“自利”的，而不是“自私”，所以他不認為“國家”的作用是全氣候的，只倡議“有限政府”，更強調(diào)“市場”的“有效率性”。但是，另一方面，斯密也從來沒有說過市場是“完美的”。其實，在嚴密的邏輯推理中，這些都是可以預(yù)料的。

前面說過，魔鬼都在細節(jié)中。如果再在“自私”與“自利”加入“微積分”進行分析，這就會折射出羅納德?科斯的經(jīng)典之問，或更嚴格地說，從邏輯可以推出科斯定理，即市場上的交易成本不是零；以此，下一個緊接著的問題就是，“國家”與“市場”的界線應(yīng)該劃在哪里?？梢姅?shù)學(xué)邏輯思維的重要性。就理論的“成果性”而言，我的建議是先行第一段分析，這是關(guān)于“離散變量”的分析；如果可能，再進行第二段分析，由粗獷到細微，這是關(guān)于“持續(xù)變量”的分析。如果分析還要不斷細分、不斷深入，在建模中，可以借鑒集合數(shù)學(xué)的思路，次集以及次集的次集，一直可以分下去，直到無窮無盡?？墒牵罂刹槐赜谷俗詳_，經(jīng)濟學(xué)遠沒有到這種精密度。

其二，是關(guān)于“理性”的假設(shè)。現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)在社會科學(xué)的各門學(xué)科中，可謂是“理性”假設(shè)的最忠實的捍衛(wèi)者。但是，即便如此，他們所說的“理性”這個概念也只是俗話說的“理性”，有大量“直覺”的成分，并沒有上升到哲學(xué)的高度。在哲學(xué)上，理性和直覺是兩個互為對應(yīng)又互為排斥的概念。理性嚴格的說，是“絕對的、永恒的、無時空”的符號，要超越物理學(xué)，按愛因斯坦的表述，是“上帝是不玩骰子的?！?/span>

如果以此為標桿，現(xiàn)代自然科學(xué)只是趨向理性的，而社會科學(xué)即便是經(jīng)濟學(xué)要遠遠排在后頭。原因之一是經(jīng)濟學(xué)研究的對象是人，而人的思維總體是“靠經(jīng)驗感知而直覺”，而不是“依邏輯演繹而理性”，或者說，“感性”多于“理性”。（實）人不是（真）人，能做的只是合理，而不是理性。所以人工智能AI的“算法”用的表述是啟發(fā)性而非決定性。從“理性”和“合理”的中間地帶切入，所以我的增長理論公式表述為“啟發(fā)性的增長公式”。

從哲學(xué)形上學(xué)高度看“理性”假設(shè)的意義，經(jīng)濟學(xué)家中保羅?薩繆爾森具有洞察力，他能分清“原理知識”

我自己的研究也是在探尋“理性”的邊界問題。前面說過，“建?！笔抢碚摻ㄔO(shè)的中間環(huán)節(jié)，我要建兩個模型：一個是外部環(huán)境影響的模型，一個是內(nèi)部邊界作用的模型，以及兩者的合力最終是如何影響人的“趨向理性”的思維。既然命題是“趨向理性”，那就不是簡單的“行為經(jīng)濟學(xué)”的問題，會有教育的或規(guī)范性的含義，包括起點和條件不同而不同的“學(xué)習(xí)戰(zhàn)略”。

其三，是關(guān)于“效用最大化”的假設(shè)。這里，在我看來，經(jīng)濟學(xué)是相當含糊其詞的，即便在英文語境中，效用是單數(shù)還是復(fù)數(shù)沒有說清楚。如果是復(fù)數(shù)，如何排序？不然，由此所建理論的“預(yù)測力”和“解釋力”會成問題，成為“事后”的描述，俗話說是馬后炮。沒有“事先”的界定,科學(xué)理論就失去“可證偽性”，這是知識論的忌諱。

關(guān)于“效用最大化”的假設(shè)，同意不同意，經(jīng)濟學(xué)或可以從社會學(xué)受到啟迪。社會心理學(xué)家亞伯拉罕?馬斯洛提出過人需求的由底到高的五個層次：（1）生理需求；(2)安全需求；(3)社交需求；(4)尊重需求 ；(5)自我實現(xiàn)需求 。

顯然，這是個從物質(zhì)向精神提升的過程，在公理層面對經(jīng)濟增長理論和制定發(fā)展戰(zhàn)略具有意義。說到底，這也與哲學(xué)意義的“理性”有異曲同工之處。這里，所謂哲學(xué)意義的“理性”就是真正的“自由”，是“真、善、美”最終的統(tǒng)一；向著這個“理性”的目標，人類發(fā)展是個漫長的過程。所以，經(jīng)濟學(xué)諾獎得主道格拉斯?諾斯不無感嘆地說，“經(jīng)濟史基本是一個各個經(jīng)濟體失敗的故事”。以我看，相對表現(xiàn)好的，也頂多只是個基于“概然邏輯”的“貝葉斯方法”，而不是基于“形式邏輯”的“帕累托方法”。

有道是，路漫漫其修遠兮，吾將上下而求索。

2012-2016年期間，我受世界經(jīng)濟論壇邀請，與經(jīng)濟學(xué)諾獎得主邁克爾?斯賓塞共同主持了世界經(jīng)濟論壇“全球議程新增長模型委員會”的工作。這項工作引發(fā)了我對經(jīng)濟增長理論進一步系統(tǒng)的思考和關(guān)注?；谏鲜?，特別是關(guān)于人“理性”兩個模型(外部環(huán)境和內(nèi)部邊界作用）的思考，我的經(jīng)濟增長理論框架包含了四類由淺入深、互相作用的起因：即物理性起因; 場景性起因; 激勵性起因; 思想性起因。幾個層面疊加在一起，發(fā)展思路類似人腦的“神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”以及AI的“深度學(xué)習(xí)”。

這里說是“理論框架”，而不僅僅是“分析框架”, 因為框架內(nèi)的變量中有“第一原理”，其“推演規(guī)則”可以演繹推理，符號表示為α, α → β, ├ β。雖然演繹推理沒到“決定性”的“形式邏輯”的嚴謹，還屬于“概然性邏輯”，所以說是“啟示性”的增長理論。但是注意，這樣的理論構(gòu)建也更符合實際情況。在現(xiàn)實中，由于人的“次理性”, 或西蒙所說的“有限理性”, 經(jīng)濟發(fā)展基本是“歸納性調(diào)整”，俗話叫“吃一塹，長一智”；往好的說也只能是“演繹性試錯”，所謂“創(chuàng)新”也是如此, 決策都要面臨各種大小不同的“不確定”，如果到了知識的最前沿，要面臨“未知”。用中國的俗話說是“摸著石頭過河”。

相應(yīng)的，考慮到理論的五個關(guān)鍵判則：即,簡潔性、一致性、精確性、普適性、成果性,我用四個方程式表述如下：

從上往下，第一個公式表示物理性起因，第二個公式表示場景性起因，第三個公式表示激勵性起因，第四個公式表示思想性起因。

符號說明和解讀。解讀公式中某個符號表達的“變量”時，遵循“控制其它變量”的方法，即在其它條件不變的情況下。公式中，G表示經(jīng)濟表現(xiàn)，以人均GDP看。下沉小寫t代表時間；下沉小寫w代表地點,由此，所有4個公式對時間和空間敏感，即會考慮當?shù)匕l(fā)展階段不同的不同條件或?qū)嶋H情況。

第一個公式中的K

在嵌入第二公式以前，作為“思想實驗”, 以上的各資本要素組合可以看作是在“真空”情況下進行實驗，先假設(shè)阻力或摩擦力為零。先控制變量，以后再一一加入其他變量進來，這樣可以更有條不紊的厘清各自的作用。這種清晰有序的思維早期體現(xiàn)于伽利略，他可謂是現(xiàn)代科學(xué)進行精確思維的第一人。他先假設(shè)沒有空氣，這是一個“反經(jīng)驗的思想實驗”，由此他看清了自由落體的規(guī)律。這就是思想的力量，不然經(jīng)驗會時不時地迷惑我們，正如在自由落體這個問題上，經(jīng)驗迷惑了伽利略以前所有的人，包括亞里士多德。

類似的，在我們的經(jīng)濟增長的理論框架中，我們首先要清楚“真”與“實”之間的區(qū)別。加入關(guān)乎“場景性起因”的第二公式之后，原來的“真空條件” 就不再真空了，由此我們又回到了“現(xiàn)實世界” 。我們的第一公式與第二公式之間的關(guān)系類似牛頓物理學(xué)中物體運動第一和第二規(guī)律之間的關(guān)系，即第一是在沒有阻力的媒介中，而第二是有阻力的媒介中。

在現(xiàn)實世界中，因為各國之間政治、經(jīng)濟、社會等形態(tài)不是“均勻”的，我們必須考慮分布在時空中“非均勻的場景”及其對經(jīng)濟表現(xiàn)的“影響”, 因為不同制度安排意味這不同層度的摩擦力，進而所引起的不同層度的“配置效率”，不論在國際層面、國家層面、還是企業(yè)層面。不然，說“改革”和“開放”就會無從說起了，與此同時，約塞夫?熊彼特所說的“創(chuàng)新”或“創(chuàng)造性毀滅”也會失去意義。

可以說，由此我們將進入解鎖經(jīng)濟學(xué)所謂“全要素生產(chǎn)率”之門，即進入羅伯特?索羅“增長會計式模型”中那個理不清的“垃圾桶”。在一般的計量分析中，這個垃圾桶往往以“誤差項”表示，反正解釋不清的任何東西都可以往那里扔。這是個一般肉眼看不見的“黑箱”，但是黑箱中卻深藏著各國經(jīng)濟發(fā)展與否的秘密。在此處耕耘的籠統(tǒng)說屬于“制度經(jīng)濟學(xué)派”，早期是卡爾?馬克思，更近期的是羅納爾德?科斯和道格拉斯?諾斯。作為科學(xué)范式中的研究，制度經(jīng)濟學(xué)派有三句話：(1)“制度是起作用的”，(2)“制度是可以分析的”，(3) “現(xiàn)在的任務(wù)是展示作用”。

我的那本英文專著

為了便于深入理解，以上各個變量的實體可以用集合數(shù)學(xué)的“集”作考量；隨著研究的不斷深入和細致，“集合”還可包括其無限可分的“亞集”。但是，從知識論的角度，為了避免科學(xué)研究的碎片化，所得的知識構(gòu)不成體系，科學(xué)建立“標準模型，哪怕是初步的標準模型, 是很有必要的。這方面的工作，物理學(xué)做得最好，其“標準模型”的內(nèi)容和邊界定得很清楚，包括強力、弱力、電磁力和基本粒子。如此，雖然“標準模型”并不完美，還沒有完成大統(tǒng)一理論, 但是難怪，物理學(xué)被譽為“科學(xué)的國王”。而更精密思維的理論數(shù)學(xué)，一路上輔佐物理學(xué)的精進，所以被譽為“科學(xué)的皇后”。雖然研究的對象不同，物理學(xué)這種清晰有序的科學(xué)思維很值得社會科學(xué)家借鑒。

在我的理論框架中，第四個公式中KH與KP越趨近，就越表示知識是內(nèi)生的、創(chuàng)新是原創(chuàng)的, 其中要投入大量的基礎(chǔ)教育和研發(fā)費用。這即表述了人走向哲學(xué)意義上“理性”的漫長黑夜的過程。拉丁文有個詞叫“homo deus”，意思是“智人”變?yōu)椤吧袢恕?，這個詞隱含了亞里士多德的觀點，認為神就是“形式的形式”，有“潛能性”和“實現(xiàn)性”之分，而學(xué)習(xí)即是將“潛能”，透過自由活動，變?yōu)椤皩崿F(xiàn)”。這與教育哲學(xué)家杜威提倡的“進步的、演化的及發(fā)展式”教育理念似有異曲同工之妙。作為初步測量，我們不妨先去看看全球兩萬名頂尖科學(xué)家在各國的分布，以及各國獲得菲爾茲獎、諾貝爾獎、圖靈獎的人數(shù)，因為他們代表了人類思想和知識的最前沿。

科學(xué)理論需要回到經(jīng)驗世界中進行驗證。為此，我的電腦中已建立了一個相當龐大的數(shù)據(jù)庫, 有上萬個一手和二手數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來源包括：World Development Indicators, OECD Data, Maddison Project Database, Freedom in the World, Polity IV, World Governance Indicators, State Fragility Taskforce Report, Economic Freedom, Human Development Index, Top 3 Prizes, World Top 100K Scientists, and Social Capital Survey。因為時間與篇幅，回歸分析的技術(shù)細節(jié)不在這里一一展開，總體是全球的經(jīng)驗數(shù)據(jù)“顯著的”或可以說是“有力的” 支持這個由“四個方程式”表述的經(jīng)濟增長理論，我把它簡稱為4-F增長理論。之所以稱之為理論，因為它不僅有“歸納功能”，更是因為它有基于所謂“現(xiàn)實”人性“理性”的“微觀基礎(chǔ)”，由此具有可以進行“概然性邏輯”的“演繹功能”。權(quán)衡“從下往上”和“從上往下”的視角，故稱 “啟發(fā)性的增長理論”。

再加兩點注釋性說明。

其一，自從二戰(zhàn)以后，因為全球市場經(jīng)濟的過充，對于KN“自然資本”的關(guān)鍵已經(jīng)不再是“擁有”, 而是根據(jù)市場價格“可得”的問題。其二，從全球看，Kis表示“社會資本”，它與經(jīng)濟發(fā)展不成正相關(guān)的線性關(guān)系。高濃度的社會資本，例如，“部落”、“鄉(xiāng)情”、“黑手幫派”，或可以在小范圍內(nèi)促進交易，但是反而會阻礙“現(xiàn)代市場和法治”的建立，因此與經(jīng)濟發(fā)展呈反比作用。從全球再看中國的發(fā)展，例如，過去40多年深圳快速發(fā)展的原因，部分是因為不排外，“來了就是深圳人”。深圳的人口規(guī)模超過世界上許多國家。

此外，如果對全球經(jīng)驗數(shù)據(jù)感興趣，你還不妨去讀讀我的那本中文書《國富之道》，書中的許許多多耳熟能詳?shù)母鲊氖穼嵤沁M一步驗證理論的證據(jù)。我希望你還得到一個額外的收益，即發(fā)現(xiàn)原來各國冥冥的經(jīng)濟發(fā)展歷史的背后其實是有規(guī)律可循的，可以用概然性的數(shù)學(xué)邏輯解釋。不然，如果沒有邏輯演繹，你很難給浩瀚的歷史資料以一以貫之的結(jié)構(gòu)。什么是科學(xué)研究？前面說過了，我在這里再重復(fù)一遍：你必須提出一個疑惑；你必須有工具箱；你必須給混亂的現(xiàn)象以結(jié)構(gòu)；你必須在結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上提出可驗證的假說或一系列假說；你必須回到經(jīng)驗（現(xiàn)實）世界里去檢驗假說。

最后，基于上述，基于“奧卡姆剃刀”，即“如無必要，勿增實體”，同時基于前面所說的建設(shè)理論的五個判則，或稱理論選擇的“算法”， 即簡潔性、一致性、精確性、普適性、成果性，我再把以上表述的4-F增長理論整體合并為一個數(shù)學(xué)方程式，表述如下。

說到這里，我再強調(diào)兩點。第一，這個公式的最低層的變量δI 表述了我前面說過的哲學(xué)意義的“理性”, 是這個經(jīng)濟增長理論的“第一原理” , 也公理化系統(tǒng)的起步。目前這個變量取值一定不是0，因為人的思想遠遠超過一般動物，但也一定不是1。如果是1，那就意味著人性潛能中“真、善、美”已達到最終統(tǒng)一，即是終極的“理性”。目前，這遠不可能，因為1-1=0，任何數(shù)除以0都是無窮。朝著這個“理性”目標奮進卻是哲學(xué)和科學(xué)的任務(wù)；但切不可忘記，人類發(fā)展之路將是漫漫長夜，所以我們要對知識保持謙卑。

第二，從這個公式整體看，除了上述有公理化演繹的可能，等式左邊的以經(jīng)驗數(shù)據(jù)（人均GDP衡量）各國不同經(jīng)濟發(fā)展水平，也提醒我們關(guān)注概然性、啟示性歸納推理的重要性，因為我們問題的起點是要回答為什么有的國家經(jīng)濟發(fā)達了，而有的國家經(jīng)濟相對落后了。由此，作為基于經(jīng)驗的學(xué)習(xí)，我們需要先看看等式左邊的“應(yīng)變量”，然后再系統(tǒng)地看看等式右邊的“自變量”，以試圖解鎖經(jīng)濟發(fā)展或落后的原因。

在哲學(xué)上，以上兩個點加在一起便是所謂“演歸”，即演繹與歸納之間的互動，涉及人類知識及其創(chuàng)新的內(nèi)因和外因的來源問題。因此，除了哲學(xué)家笛卡爾所強調(diào)的內(nèi)因，即“我思故我在”，如果你也不忽視外因?qū)W(xué)習(xí)的重要性，那么保持開放心態(tài)、通過融入世界來發(fā)展自己的經(jīng)濟就變得關(guān)鍵了，雖然這總體還是屬于歸納推理的經(jīng)驗主義的范疇。

總之，就構(gòu)建經(jīng)濟增長理論而言，我們所要思考的是“可及性理論”，而非純真理論，如數(shù)論。畢竟我們要面對的是現(xiàn)實世界，所以要對極端的、非此即彼的教條主義保持健康的警覺，用啟蒙運動哲學(xué)家康德的話說,是從“教條的沉睡”中醒來，在“經(jīng)驗”與“理性”之間保持適當?shù)钠胶狻＿@個動態(tài)的中間環(huán)節(jié)是人類思維不同于其他動物的特點，即所謂“合理性”。注意，合理并不是理性的本身， 而是個趨向理性（或頂多是近似理性）的思維或認知過程，同時會受到內(nèi)因和外因的制約；就知識論而言，現(xiàn)代科學(xué)知識的拓展亦是如此，是概然性的，但不是絕對的。

由此，就研究經(jīng)濟發(fā)展而言，我們比亞當?斯密探尋財富起因進入了一個更深的層次。層次越是深刻，就更具洞見，而不是平面描述所謂“所有事實”，這樣，理論的解釋力就越強。亞當?斯密關(guān)心的主要是媒介或場景的非均質(zhì)性，如市場的成熟度，對生產(chǎn)效率的影響。但在哲學(xué)上，他并沒有對人的“理性”或“知識”或“創(chuàng)新”的來源作更深入的刨析。順便提醒一下，比較而言，流行的行為經(jīng)濟學(xué)似乎更是掉入經(jīng)驗主義的陷阱，對關(guān)于因果關(guān)系的理論建樹不多，或批判得更嚴厲些，是非理論的。有鑒于此，我更認同經(jīng)濟學(xué)家保爾?薩謬爾森說過的一句話，即經(jīng)濟學(xué)不僅是實證的研究，也是規(guī)范的研究。畢竟，經(jīng)濟發(fā)展或說發(fā)展階段是一個時間函數(shù)，在我們現(xiàn)有的工具箱中，要在新古典模型和行為主義之間保持動態(tài)的平衡。

如果更深入一步探討，這里所體現(xiàn)的張力，會涉及喬姆斯基與福柯關(guān)于人性的思考和爭論，包括與其相關(guān)的科學(xué)性、歷史性、行為主義、倫理、自由和創(chuàng)造。說到底，任何社會科學(xué)理論或社會發(fā)展理論都必須基于對人性的思考，即回答什么是人性，以及人是如何正確認知的。

基于以上認識，在我們經(jīng)濟增長的理論框架中，與其說有所謂“中等收入的陷阱”，還不如說有“中等知識的陷阱”。前者如果有的話，只是觀察到的現(xiàn)象而已，而后者更是深層的原因，在我們的增長理論中用符號δI 表示,代表了各個知識領(lǐng)域的最前沿；無論是自覺還是不自覺的，其發(fā)展或演進無疑也是受內(nèi)因和外因的制約，包括所謂“思想市場”的成熟度。

四，因地制宜的追趕戰(zhàn)略

對廣大發(fā)展中國家而言，“收斂戰(zhàn)略”就是提高經(jīng)濟發(fā)展水平的“追趕戰(zhàn)略”，所謂收斂即是低水平向高水平拉齊或追趕。注意，這里用的是經(jīng)濟發(fā)展水平，用人均GDP 衡量比較合適，因為這個衡量關(guān)乎不只是“生產(chǎn)”，而更是“生產(chǎn)效率”；而發(fā)展水平與經(jīng)濟增長率和發(fā)展路徑是相關(guān)但是不同的概念。對某個發(fā)展中國家而言，發(fā)展或追趕具體地走什么路徑最有效，這更是戰(zhàn)略選擇的問題，不可能一刀切，必須因地制宜，并要充分考量“路徑依賴”的挑戰(zhàn)。

為什么增長理論與發(fā)展（或追趕）戰(zhàn)略是相關(guān)的，但是要分別考慮？這是為了舒緩共性（或理性主義）與個性（或經(jīng)驗主義）之間的張力，即是從理想狀態(tài)(ideals)降低到近似情景，而根據(jù)某時某地的實際形勢適度地把握這種張力更是屬于藝術(shù)的范疇而不只科學(xué)而已。你或許可以稱之為“務(wù)實主義”；不過如果過于務(wù)實了，會有失去原則的風(fēng)險，所以必須張弛有度。理論知識 ，這里指的是高階的理性知識，是普遍的、抽象、恒常的；而實際經(jīng)驗是個別、具體、易變的。由此可見理論聯(lián)系實際之間的張力，并由此引發(fā)戰(zhàn)略思考作為一個中間過渡環(huán)節(jié)的必要性。與此同時，可見遠見卓著、腳踏實地的“領(lǐng)導(dǎo)力”或稱“政治企業(yè)家”的重要性。

古希臘人愛好理論；古羅馬人愛好戰(zhàn)略。

或更直白地說，戰(zhàn)略是理論的降維，政策是戰(zhàn)略的再降維。從理論知識升華和知識的應(yīng)用而言，理論、戰(zhàn)略、政策之間的格局和作用是不同等的，不能搞混；相對于前者，后者更是一時一地的關(guān)注。前者更是關(guān)乎“基礎(chǔ)研究”，或者更是關(guān)乎“應(yīng)用研究”。這不，中國在實行改革和開放的“發(fā)展戰(zhàn)略”中，還建立過“經(jīng)濟特區(qū)”，實行過涉及土地、勞力、資本等方面的“特殊政策”。等這些政策成功之后，再行逐步推廣。

所謂“科學(xué)理論”就是要從“多樣性”背后找出“共性”，而“戰(zhàn)略”則是要在理論的指導(dǎo)下根據(jù)實際情況保持一定的“靈活性”和“多樣性”。理論必須具有一般性和超越性，不然就夠不上稱理論，而戰(zhàn)略是對理論的應(yīng)用，要考慮所處時空的具體條件。以集合數(shù)學(xué)的視角看，“多樣性”可以理解為是一類“集合”中多種“亞集”的具體體現(xiàn)。這時，如果每個“變量”再給予“時間”和“空間”的考量，那么我們增長理論框架中4組起因（即物理性起因、場景性起因、 激勵性起因、思想性起因）的“集合”之間，就可以產(chǎn)生出無數(shù)種不同的“組合”。而這種不同的組合，因為有了“時間”和“空間”的考量，就不會脫離實際情況，而可以“因地制宜”的做出追趕戰(zhàn)略（們）的選擇（注意英文是復(fù)數(shù)strategies），無論是在國家層面，企業(yè)層面，還是其他。

例如，在“自然資本”這個KN變量中，“土地”可以看作是一個“集合”；但在中國，這個集合還可再分成兩個“亞集”, 即“農(nóng)村土地”和“城市土地”。雖然它們改革方向總體是市場化，即從Kiv 轉(zhuǎn)向Kih代表，但轉(zhuǎn)向并不是簡單的0或1，而是在0和1之間作選擇。類似的，“企業(yè)”還分“國有企業(yè)”(SOEs)和“鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)”(TVEs), 它們改革和發(fā)展的戰(zhàn)略和政策也不是盡相同。還有中國“轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟”的特點, 如“價格雙軌制”以及分割城鄉(xiāng)的戶籍制度，等等。講到橫向制度安排Kih 的“市場”, 在這里再提醒一下復(fù)數(shù)與單數(shù)含義的不同，是復(fù)數(shù)，是市場（們）。例如，“勞動力市場”和“金融市場”所需要的條件是不相同的，不能混為一談，后者更要涉及全球知識和法律體系。從全球看，實證數(shù)據(jù)表明，發(fā)達的金融市場與普通法（相比大陸法）傳統(tǒng)更相關(guān)聯(lián)?？梢?，發(fā)展金融市場是不可能一蹴而就的，或進行所謂“休克療法”，一定是個艱難的學(xué)習(xí)過程。事實也是如此，中國在這方面的開放速度也相對較慢，現(xiàn)在或應(yīng)該加速了。

就追趕戰(zhàn)略而言，既然知識和技術(shù)的前沿總體在發(fā)達經(jīng)濟體一邊，那么對追趕者來說，學(xué)習(xí)的機會就變得十分關(guān)鍵。把握節(jié)奏、有序開放就不失為是一種有效的學(xué)習(xí)方法。學(xué)習(xí)的邏輯——包括示范、模仿、邊干邊學(xué)、邊看邊學(xué)，邊聽邊學(xué)——適合一切所謂“幼稚企業(yè)”的成長。他們的青少年時期的學(xué)習(xí)和發(fā)展需要平臺、需要時間，但保護期不能太長了。

總之，如前所說，理論和戰(zhàn)略是相關(guān)的但不一定是相同的話題，有必要先分開、分析，然后再連接、綜合使用，這叫方向明確、因地制宜、理論聯(lián)系實際 。為了便于傳播，讓我打個比方。理論與戰(zhàn)略的關(guān)系是，理論是“展望星空”，戰(zhàn)略（及其配套政策）則是“腳踏實地”，靈活機動的戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)則是連接“天氣”和“地氣”的橋梁。打完比方后，需要提醒一句，“類比”畢竟不是精確思維的方法，也不是精準傳播知識的方法。使用“比喻”,要特別慎重，除非表達的只是感性知識，不是理性知識。當然，人在多數(shù)情況下只能如此，往往把“直覺”混同為“知識”。相關(guān)的，哲學(xué)家康德有提醒:“直覺沒有概念是盲目的”。

所謂convergence strategies (收斂戰(zhàn)略)，或稱“追趕戰(zhàn)略”, 即是發(fā)展中國家的經(jīng)濟，以人均GDP計，努力與發(fā)達國家的經(jīng)濟體靠近。就中國而言，并與全球相比，中國改革之前在哪里？現(xiàn)在到了哪里？往前看的“戰(zhàn)略遠景”是什么？挑戰(zhàn)是什么？要心中有數(shù)。所謂“遠景”, 即是“遠見”加上“可行性”，或稱是“有可行性的遠見”。

從目前看(見圖1)，以人均GDP衡量，美國大約是6萬美元，發(fā)達國家的經(jīng)濟體在4萬美元以上，全球平均大約是1.2萬美元。中國在改革開放前夕是156美元，比許多撒哈拉以南的非洲國家都低好多。過去40 多年來中國通過改革開放，有了快速發(fā)展，縮短了與發(fā)達國家的距離，現(xiàn)在經(jīng)濟總量已排在世界第二，但從人均GDP看，現(xiàn)在到達約1萬美元，與發(fā)達經(jīng)濟體還有相當?shù)牟罹唷默F(xiàn)在再往前，中國的遠景是，爭取跨過中線、進入右邊第一“標準方差”區(qū)間。之后，中國整體進入第二標準方差極其艱難，將面臨所謂“增長極限”，主要是因為人口基數(shù)龐大，受自然資本包括“氣候變化”和“能源供給”等條件的“硬約束”。

根據(jù)安格納斯?安德森統(tǒng)計，兩百多年前，中國經(jīng)濟相對于全球經(jīng)濟而言就是這個水平上， 即處于右邊第一方差區(qū)間。當時，中國大約有全球1/3的人口，生產(chǎn)的經(jīng)濟總量占全球的1/3以上。那時，全球總體還處于農(nóng)耕經(jīng)濟均衡中，而中國代表了農(nóng)耕時代最發(fā)達的技術(shù)包括制度技術(shù)的均衡水平。

根據(jù)過去三十年左右的經(jīng)驗數(shù)據(jù)，美國經(jīng)濟年增長率大概是2-3%，可以估計這個基本上是來自知識邊疆的持續(xù)拓展、技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新 （但是注意，經(jīng)驗也頂多只能概然性地說過去，更不可能“證明”未來，因為我們總會面臨“黑天鵝”的挑戰(zhàn)）?；诮?jīng)驗數(shù)據(jù)，我的回歸分析顯示，發(fā)達經(jīng)濟體的“物質(zhì)資本”投入在下降而“非物質(zhì)資本”的貢獻正在上升。這初步證實了所謂“知識經(jīng)濟”的假說,或者說其經(jīng)濟進入“后工業(yè)”時期。但是無論如何，如果發(fā)展中國家的經(jīng)濟年增長率不大于3%，那就無從談追趕戰(zhàn)略了，所以每個發(fā)展中國家都要有緊迫感，不然反而會繼續(xù)拉大與富裕國家的財富鴻溝。過去40年來，中國經(jīng)濟發(fā)展高峰時增長率超過兩位數(shù)；近些年與高峰比，增長率已顯著放慢，但還在6%以上。如果能保持這個勢頭，中國經(jīng)濟總量大約再需要10年時間就能超過美國。

如果把中國經(jīng)濟放在我們的增長理論的框架中看（再提醒一下這個理論框架對時間和空間敏感的），中國的發(fā)展戰(zhàn)略總體上顯示了有個學(xué)習(xí)的過程和順序：在物質(zhì)資本上，在改革開放時期，中國先是發(fā)揮“比較優(yōu)勢”, 如相對便宜的土地和勞力；在“制度調(diào)整”中，即從“計劃經(jīng)濟”轉(zhuǎn)向“社會主義市場經(jīng)濟”的過程中，中國漸近式的推行改革和開放，或增量改革，即盡可能遵循“帕累托改進”的原則，并與此同時，與時俱進地從“比較優(yōu)勢”轉(zhuǎn)向“競爭優(yōu)勢”。

考慮到國家的遼闊和各地實際情況的不同，或是因為改革會面臨“不確定性”, 或是因為打破任何“均衡”會面臨阻力，中國改革開放戰(zhàn)略的一個顯著特點是，以點連線再到面的鋪開。例如，從經(jīng)濟特區(qū)的設(shè)立（包括在更微觀層面的產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展），到沿海開放城市，再到內(nèi)陸拓展。這樣便于試錯、示范、學(xué)習(xí)、提高。這種發(fā)展戰(zhàn)略和路徑值得其他發(fā)展中國家學(xué)習(xí)和借鑒。

回顧過去改革開放40多年，中國取得的成就非凡。經(jīng)濟增長從人均GDP156美元快速增加到大約1萬美元。展望未來，中國將越來越面臨人口和自然資源硬約束的挑戰(zhàn)。所以對中國發(fā)展的下半場，創(chuàng)新不是選擇，而是必由之路，不僅包括“硬件”,還包括“軟件”。這些都與中國教育的質(zhì)量息息相關(guān)。鄧小平曾說科學(xué)和技術(shù)是第一生產(chǎn)力，這是關(guān)于知識邊疆的拓展。

還有，中國改革開放還有待于進一步深入，主要是兩大方面，正如十八大報告已指明，其一是“依法治國”，其二是“讓市場在資源分配中起決定作用”。

說到這里，我們回到了4-F增長理論中的第二方程式。相關(guān)的，諾獎得主科斯有過經(jīng)典之問，即在“hierarchies”（科層） 和“markets”（市場）之間，界線劃在哪里才算合適？注意，英文用的是復(fù)數(shù)，由此你可以想到很多我們所謂“場景性起因”。劃得精準與否，決定了不同的摩擦力，或用經(jīng)濟學(xué)語，叫“配置效率”。理論而言，當縱向制度所需的“行政成本”正好等于橫向制度所導(dǎo)致的“交易成本”時，我們可以說，這就是精確的界線。然而在現(xiàn)實世界中，我們永遠不能100%確定，以此所采取的戰(zhàn)略只能是通過實驗性的探索，或稱“試錯”；為了控制或減少試錯的成本，試點實驗或舉辦經(jīng)濟特區(qū)等政策可以理解為戰(zhàn)略的舉措。

對于全球經(jīng)濟，特別是關(guān)于金融那條市場（市場是全球的）與監(jiān)管（監(jiān)管是國內(nèi)的）之線的劃法，差之毫厘，謬之千里。在國際關(guān)系體系上，說到底是一個“無政府”的現(xiàn)實狀態(tài), 因此，嚴格地說，監(jiān)管之界皆在主權(quán)范圍之內(nèi)。發(fā)展中國家對此需要特別警惕。2008年的那場全球金融危機只是又一個提醒而已，互聯(lián)經(jīng)濟，福禍所依，收斂需要超越純經(jīng)濟的戰(zhàn)略思路。

兩百多年以前，從人均GDP看，各國的經(jīng)濟發(fā)展水平基本相當。之后，由于啟蒙運動和科學(xué)革命，有些國家跑到了前面，工業(yè)革命只是現(xiàn)象，關(guān)鍵是培根那句話, 知識就是力量。

今天，在全球化的條件下，實現(xiàn)經(jīng)濟表現(xiàn)收斂的重要前提之一是發(fā)達經(jīng)濟體的知識前沿有可及性，由此發(fā)展中國家可以先模仿，進而再創(chuàng)新；畢竟在其他同等條件下, 學(xué)習(xí)現(xiàn)有的知識要比創(chuàng)造新的知識的速度來得快。但是，正因為如此，隨著越來越接近人類的知識前沿，如果發(fā)展中國家的收斂戰(zhàn)略只是僅僅考慮經(jīng)濟因素而不考慮政治因素，那么追趕的行程將變得愈來愈艱辛。

許多單純地強調(diào)“經(jīng)濟自由”的經(jīng)濟學(xué)者往往把“政治秩序”看作是給定，但是現(xiàn)實世界其實不是，特別是當一個國家或國際社會處于“大的變革”中。

哲學(xué)家可專事理想，政治家卻必須面臨現(xiàn)實。在現(xiàn)實世界中，經(jīng)濟畢竟是離不開政治的，這不僅在有“主權(quán)國家”的國內(nèi)如此，國際社會更是如此，因為國際社會并沒有中央主權(quán)政府。為了保持邏輯一致、思維清晰，在理論上，如前所述，除了政治學(xué)的霍布斯，經(jīng)濟學(xué)的科斯也有以他命名的科斯定理提醒我們，即市場上的交易成本不是零。而這些提醒，也如前所示，亦已包含在我們的增長理論的方程組之中了。

我以愛因斯坦的話結(jié)束?！叭绻悴荒芎唵蔚亟忉屖挛铮悄汶x‘真’的距離一定還很遠。這與我們前面說過的理論選擇的算法其實是兼容的，即在強調(diào)簡潔性、一致性、精確性、普適性的同時，還要考慮現(xiàn)實世界的成果性。就廣義相對論的成果性而言，愛因斯坦也降維了，他把時/空這個場用非歐幾數(shù)學(xué)的張量 寫進了方程式，因為這個場不是絕對的，有曲率，不是零。

雖然所研究對象不同，但是愛因斯坦那種超強大的“理論聯(lián)系實際” 的思維值得從事社會科學(xué)的學(xué)者學(xué)習(xí)和共勉。

本文選摘自由林毅夫等著《經(jīng)濟學(xué)第一課》（中信出版社2021年6月出版）

傅軍，北京大學(xué)國家發(fā)展研究院政治經(jīng)濟和公共政策教授，南南合作與發(fā)展學(xué)院學(xué)術(shù)院長。研究興趣包括數(shù)學(xué)建模、制度政治經(jīng)濟學(xué)以及相關(guān)的政策和法律議題。