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技術變革長期被視為驅動增長的重要因素（Schumpeter, 1911, 1939; Solow, 1957; Dosi et al., 1988），經濟史學家進一步強調關鍵技術（如蒸汽機、電力、半導體等）對持續(xù)增長的重要性（Rosenberg, 1982）。典型如十八世紀至今，全球在重大技術創(chuàng)新驅動下，歷經“工業(yè)革命”-“蒸汽與鐵路”-“鋼鐵、電力與重工業(yè)”-“石油、汽車與規(guī)模化生產”以及“信息與通訊”的發(fā)展轉型（Perez, 2010）。

當前，全球發(fā)達經濟體與新興經濟體均高度重視技術創(chuàng)新對國家發(fā)展的意義。以美國為例：今年5月27日，美國國會啟動探討《無盡前沿法案》（Endless Frontier Bill），主張將美國“國家科學基金會”更名為“國家科學技術基金會”，并在未來5年面向10大科技領域投資1000億美元以推動國家科技的領先優(yōu)勢。10月15日，美國發(fā)布《關鍵與新興技術國家戰(zhàn)略》（National Strategy for Critical and Emerging Technology），在對技術創(chuàng)新的國家戰(zhàn)略做出明確規(guī)劃同時，提出20項關鍵與新興技術清單，旨在爭奪前沿技術話語權以保持美國全球領導力。

作為發(fā)展中大國，我國2016年5月20日印發(fā)的《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》強調“科技創(chuàng)新是提高社會生產力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐”，但也進一步指出“我國許多產業(yè)仍處于全球價值鏈的中低端，一些關鍵核心技術受制于人，發(fā)達國家在科學前沿和高技術領域仍然占據(jù)明顯領先優(yōu)勢，我國支撐產業(yè)升級、引領未來發(fā)展的科學技術儲備亟待加強”。

然而，技術創(chuàng)新受到高度關注同時，一個現(xiàn)象不容忽視：許多技術創(chuàng)新的發(fā)源國并未真正獲取技術創(chuàng)新之于國家發(fā)展的價值回報。

舉例而言：全球第一臺蒸汽機原型于17世紀80至90年代間由法國物理學家丹尼斯·帕潘(Denis Papin)發(fā)明，但直到工業(yè)革命，英國才真正實現(xiàn)蒸汽機大規(guī)模產業(yè)化的價值回報；現(xiàn)代意義上的汽車最早誕生于德國工程師卡爾·本茨（Karl Friedrich Benz）和戈特利布·戴姆勒（Gottlieb Wilhelm Daimler）的發(fā)明創(chuàng)造，可最早完成全球汽車主導型設計、實現(xiàn)低成本高品質汽車制造創(chuàng)新價值收益的，則是福特公司T型汽車為代表的美國汽車產業(yè)；再如英國，最早發(fā)明的火車、民用噴氣式飛機、醫(yī)學成像技術等，也在美國與歐洲等其他國家取得技術創(chuàng)新的發(fā)展成就。

理論層面，Mansfield（1977）、Griliches（1992）、Hall(2010)等均證明：研發(fā)活動投入形成的社會價值溢出，往往成倍于研發(fā)投入者自身的創(chuàng)新回報。這引發(fā)技術創(chuàng)新者與后進者對獲取創(chuàng)新價值收益的思考。

創(chuàng)新者如何從技術創(chuàng)新中獲得價值回報？David Teece在其經典的創(chuàng)新收益框架中提及幾個重要因素：

1、知識產權保護為核心的專屬性體制（Appropriability Regime）。關注技術創(chuàng)新者能否成功對其技術發(fā)明進行保護，以降低技術創(chuàng)新被模仿及知識溢出的風險；

2、時機與標準。技術發(fā)明的創(chuàng)新價值主要存在于大規(guī)模市場化，創(chuàng)新獲益需要找準技術發(fā)明轉化為市場公認、且具有排他性技術架構與產品設計的時機與標準；

3、互補性資產。技術發(fā)明（除核心技術本身）獲取價值收益所需的其他資源，如輔助性技術、工程制造、分銷、服務、市場等。

將這一框架延伸至國家層面，技術領先國針對后發(fā)國家科技領域的諸多行動得以解釋：如建立專利保護之外更嚴厲的技術轉移與技術合作限制以強化專屬性體制；特定時點啟動限制后發(fā)國家技術創(chuàng)新產品及服務的全球化輸出，以阻礙產業(yè)主導型設計與標準的建立；定點打擊后發(fā)高技術企業(yè)全球供應鏈，以限制其互補性資產積累與應用。

那后發(fā)國家如何應對？或者說：創(chuàng)新的后進者如何獲取技術創(chuàng)新的價值回報？

不可否認強化基礎研究與自主創(chuàng)新能力建設、聚焦關鍵核心技術突破等重要舉措的意義，如中國高鐵面向龐巴迪、阿爾斯通、川崎重工、西門子四國領先企業(yè)動車組原型的引進與學習，以及2008年“自主創(chuàng)新聯(lián)合行動計劃”實施等，為突破動車組關鍵核心技術的自主化瓶頸提供了重要支撐，并逐步建構以標準化動車組為核心的主導性設計。但本文主張后發(fā)國家（或者一般意義上的創(chuàng)新后進者），通過關注技術創(chuàng)新的互補性資產，以實現(xiàn)技術創(chuàng)新面向國家發(fā)展的價值獲取。實踐的例子能夠提供“關注互補性資產”這一主張的支持。

成熟技術領域，我國全球最大的科技人力資源存量規(guī)模（如最大規(guī)模R&D人員與工程師人數(shù)）、最大范圍的重大工程建設規(guī)劃等，為關鍵核心技術創(chuàng)新的價值獲取提供強大的互補性資產基礎。以中國高鐵為例，國家“四縱四橫” 到“八縱八橫”鐵路網工程建設，以及完備工業(yè)體系支撐的軌道、橋梁、隧道、車站等工程設計與制造能力，為中國高鐵產業(yè)動車組技術創(chuàng)新價值提供了不可復制的互補性資產。

新興技術領域，近年來全球主要國家都在加強人工智能、區(qū)塊鏈、量子計算、物聯(lián)網等新興技術領域的戰(zhàn)略投入，新興技術本身蘊含的顛覆性、高成長潛力、深遠影響、知識基礎的交叉整合、不確定性與模糊性等（Rotolo et al., 2015），提供給中國等后發(fā)國家面向特定技術創(chuàng)新領域并跑和領跑的“機會窗口”。

以人工智能為例，其作為一項“通用性技術”呈現(xiàn)三個基本特征：1、廣泛的應用基礎與應用場景；2、能夠持續(xù)進行技術改進；3、能夠驅動應用產業(yè)的發(fā)展與互補性的創(chuàng)新（Bresnahan and Trajtenberg, 1995）。美國布魯金斯學會 2018年在分析報告《人工智能改變世界》中即預測：人工智能將使全球 GDP增加15.7萬億美元，到2030年推動經濟增長比例達到14%。

根據(jù)世界知識產權組織相關報告對人工智能發(fā)展歷史和演化過程的總結，除去1956年-1974年人工智能研究初創(chuàng)期以政府投入為基礎的研究與創(chuàng)新，人工智能發(fā)展的幾次高潮均深度依賴于應用研究領域這一互補性資產的涌現(xiàn)與發(fā)展。如1980年-1987年“專家系統(tǒng)”應用研究引發(fā)的人工智能研究與創(chuàng)新投資熱潮、1993年-2011年計算力加強與數(shù)據(jù)驅動的人工智能應用研究興起，以及2012年以來伴隨數(shù)據(jù)可獲得、連接連通、計算力提高所引發(fā)的機器學習、神經網絡與深度學習等應用研究場域的快速發(fā)展等。

由此，無論是成熟技術領域還是新興技術領域，應重視并充分發(fā)揮我國完備工業(yè)體系與產業(yè)應用情境的互補性資產優(yōu)勢，通過產業(yè)內需求，牽引技術創(chuàng)新由應用端向基礎研究與應用研究領域的創(chuàng)新倒逼，以及跨產業(yè)間技術創(chuàng)新資源復用與重組，以創(chuàng)造價值獲取與競爭優(yōu)勢轉化的條件。如大飛機和高鐵等“大國重器”需求牽引的一系列國家重大基礎與應用研究計劃，工業(yè)互聯(lián)網為基礎的組織平臺化與生態(tài)化創(chuàng)新，以及航空航天空氣動力學研究與技術平臺對高鐵動車組技術創(chuàng)新的跨界應用等。

此外，我們不能忽視我國龐大市場需求與場景多樣性這一引導產業(yè)技術創(chuàng)新價值獲取的互補性資產。正是本土市場龐大的用戶基數(shù)與豐富的商業(yè)模式創(chuàng)新場景，才使中國在數(shù)字化辦公、移動社交與支付等多個領域走在世界領先，大數(shù)據(jù)、云計算以及數(shù)字化轉型實踐，正在為各個產業(yè)的升級與技術創(chuàng)新的價值獲取提供可持續(xù)的支撐。

后發(fā)國家通過關注技術創(chuàng)新的互補性資產，可以作為技術創(chuàng)新有益于國家發(fā)展的途徑選擇。

梅亮：北京大學國家發(fā)展研究院助理研究員。研究領域為創(chuàng)新與戰(zhàn)略管理、開放式創(chuàng)新、責任式創(chuàng)新、組織共生與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、中國產業(yè)創(chuàng)新演化。