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題記：自2020年7月18日起，總裁讀書會(huì)與北大國(guó)發(fā)院EMBA中心聯(lián)合邀請(qǐng)北大國(guó)發(fā)院院長(zhǎng)姚洋教授從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，連續(xù)解讀《政治秩序的起源》（弗朗西斯?福山著）、《中國(guó)歷代政治得失》（錢穆著）和《西方將主宰多久？》（伊恩?莫里斯著）三本名著。第一期活動(dòng)邀請(qǐng)到清華大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)院政治學(xué)系劉瑜教授與姚洋教授對(duì)話。本文根據(jù)姚洋教授的主題演講整理。

福山及其《政治秩序的起源》

首先簡(jiǎn)單講講弗朗西斯?福山這個(gè)人，以及他寫作《政治秩序的起源》這本書的淵源。

福山是斯坦福大學(xué)講席教授，日裔美國(guó)人，有著東方人的面孔，但實(shí)際是土生土長(zhǎng)的美國(guó)人。導(dǎo)師是哈佛大學(xué)非常著名的學(xué)者塞繆爾·亨廷頓 ---《文明的沖突》的作者，深得后者的賞識(shí)。

上世紀(jì)九十年代初，福山因?qū)憽稓v史的終結(jié)和最后的人》一書而成名，書中他認(rèn)為世界歷史將終結(jié)于自由主義民主。當(dāng)時(shí)，蘇東（前蘇聯(lián)及東歐）發(fā)生巨變，美國(guó)認(rèn)為這是自己的勝利，所以福山在巨變時(shí)代的高峰寫了這本書。可是這本書完成之后，世界變得越來越復(fù)雜，福山對(duì)于自己在《歷史的終結(jié)》里的觀點(diǎn)又做了一些修正。隨后他研究非洲的國(guó)家建設(shè)問題，以及中國(guó)和日本的社會(huì)資本問題，后來寫就了這本《政治秩序的起源》及其姊妹篇《政治秩序和政治衰敗》，這兩本書是他集十幾年的思考完成的兩本鴻篇巨著。

之所以選這本書來作為這個(gè)系列的第一本書介紹給大家，主要原因是世界變得越來越復(fù)雜，美國(guó)甚至歐洲的民主制度出現(xiàn)了很大的問題，福山對(duì)這個(gè)問題有很深刻的認(rèn)識(shí)。另一方面，中國(guó)是首先階段性走出新冠肺炎疫情的國(guó)家，現(xiàn)在（2020年7月）回過頭看當(dāng)初武漢的封城措施非常及時(shí)，我國(guó)的抗疫在世界范圍內(nèi)至少是最成功的之一。這也引起了西方對(duì)中國(guó)政治制度的討論：為什么中國(guó)的制度能在抗疫中做得比別人好？同時(shí)因?yàn)橹袊?guó)走出疫情后開始對(duì)別國(guó)進(jìn)行援助，西方也有人擔(dān)心中國(guó)會(huì)把自己的體制傳給其他國(guó)家。這背后其實(shí)還是所謂的西方民主制度和中國(guó)制度之間的爭(zhēng)論。

疫情期間的新聞里，我們看到一位歸國(guó)度假的博士后在武漢方艙醫(yī)院的病床上讀的一本書就是福山的這本《政治秩序的起源》。那位博士后的專業(yè)我記得是生物學(xué)，不同專業(yè)的人都對(duì)這本書有興趣，體現(xiàn)出這個(gè)問題因?yàn)橐咔槎兊迷絹碓街匾?/p>

政治秩序的三個(gè)要素

在《政治秩序的起源》里，福山另辟蹊徑，不再討論政體到底是民主還是非民主，而是討論一個(gè)更加具體的問題——政治秩序。按照福山的說法，政治秩序包括三個(gè)要素：

要素一：強(qiáng)大的國(guó)家（capable state）

強(qiáng)大國(guó)家的第一個(gè)特征是國(guó)家要有一定的國(guó)家能力，即征稅能力、提供公共品的能力，對(duì)外發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)或者抵御侵略的能力。按照這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)在清朝末期是沒有國(guó)家能力的，因?yàn)槟菚r(shí)征稅已經(jīng)非常低，也無法提供公共品，更沒有能力抵御外敵的入侵?，F(xiàn)在非洲的很多國(guó)家也沒有這種國(guó)家能力。福山研究過非洲的國(guó)家能力建設(shè)問題，他把這個(gè)概念引用進(jìn)這本書。

強(qiáng)大國(guó)家的另一個(gè)特征是非人格化的國(guó)家機(jī)器?，F(xiàn)代國(guó)家一定是化家為國(guó)，建立官僚體制，選賢任能。國(guó)家的運(yùn)作是非人格化的。

要素二：法治（rule of law）

法治內(nèi)涵的第一點(diǎn)是為社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治交往提供可以預(yù)見的規(guī)則，這對(duì)于任何運(yùn)轉(zhuǎn)良好的社會(huì)都是必需的。第二點(diǎn)對(duì)于福山來說更加重要，他也在書中講得更多，就是應(yīng)該通過法治限制國(guó)家的權(quán)力。

要素三：責(zé)任政府（accountable government）

責(zé)任政府就是向民眾負(fù)責(zé)的政府。一方面政府要向民眾負(fù)責(zé)，另一方面要存在足以與政府相抗衡的其他國(guó)家機(jī)構(gòu)，如議會(huì)和法庭，保證政府對(duì)民眾負(fù)責(zé)。

福山在這本書里拋棄了在《歷史的終結(jié)》那本書中持有的輝格黨史觀。輝格黨史觀也叫盎格魯-薩克遜史觀，是英國(guó)及其衍生國(guó)所構(gòu)造的史觀。按照這個(gè)史觀，自由主義政府產(chǎn)生于英國(guó)革命，洛克將其理論化之后傳到了北美，產(chǎn)生了美國(guó)憲法，再經(jīng)由十九、二十世紀(jì)的民主化進(jìn)程，確立了自由主義民主并傳播到世界各地，最終像福山在《歷史的終結(jié)》那本書里所說，世界要終結(jié)于自由主義民主。這是輝格黨史觀。

福山在這本書里有一個(gè)新的史觀，他用全球眼光，強(qiáng)調(diào)僅看一個(gè)國(guó)家是不夠的。這本書從中國(guó)寫起，考察政治秩序在歐亞大陸主要文明中的發(fā)生、停滯和最終確立。他沒寫希臘、沒寫古羅馬。直到今天中國(guó)學(xué)術(shù)界還有人言必稱希臘，如果讀了福山這本書，恐怕會(huì)有不同的看法。福山從中國(guó)出發(fā)考察了不同的文明，一個(gè)強(qiáng)大的國(guó)家是怎么產(chǎn)生的，法治是怎么產(chǎn)生的，責(zé)任政府是怎么產(chǎn)生的，以及為什么在一些國(guó)家沒有產(chǎn)生。

福山的新史觀還體現(xiàn)在從自由主義民主轉(zhuǎn)到了關(guān)注政治秩序。他把政治秩序放在很高的地位，認(rèn)為能夠提供政治秩序是一個(gè)優(yōu)良政體的標(biāo)志。我認(rèn)為他在某種意義上回到了洛克的思想。其實(shí)洛克的思想倡導(dǎo)的并不是所謂的民主政府，而是自由政府，這二者的差別還是非常大的。所以這本書里有一個(gè)推論：民主不是實(shí)現(xiàn)政治秩序的唯一治理方式。我認(rèn)為這點(diǎn)非常重要，特別是從這本書反觀中國(guó)，我們?nèi)绻僮x錢穆的《中國(guó)歷代政治得失》，會(huì)有更加深刻的感受。

一、強(qiáng)大國(guó)家的產(chǎn)生

中國(guó)向現(xiàn)代國(guó)家的演進(jìn)

進(jìn)入這本書，首先是中國(guó)。福山明確指出中國(guó)是世界上第一個(gè)建立現(xiàn)代國(guó)家的文明。這是政治秩序的第一點(diǎn)，建立了強(qiáng)大的國(guó)家。

所有文明都來自于部落制的小型和簡(jiǎn)單的社會(huì)，然后慢慢發(fā)展成一個(gè)國(guó)家。中國(guó)在這方面比較早，雖然我們不是最早的，晚于美索不達(dá)米亞文明、兩河文明、埃及文明，但中國(guó)長(zhǎng)達(dá)五千年綿延不斷。到了殷商時(shí)期，國(guó)家仍然帶有部落制的痕跡，但開始征服周邊的國(guó)家。殷商本身是一個(gè)小國(guó)，后來征服了中原其他地區(qū)，包括西邊的周國(guó)。后來周國(guó)推翻了殷商，開始建立封建制。

我們習(xí)慣說中國(guó)是兩千年的封建社會(huì)，其實(shí)是不對(duì)的。實(shí)際上只有周朝是封建社會(huì)，而且只有西周是比較完整的封建制，到了東周時(shí)期封建制度就開始瓦解。封建制就是君主把自己的兒子、兄弟、功臣分封到全國(guó)各地，然后每人建立自己的獨(dú)立封國(guó)。在周朝，這些封國(guó)掌握自己的土地，土地上的老百姓給國(guó)君上交賦稅和產(chǎn)物。這些封國(guó)在帝王有需要時(shí)，即打仗的時(shí)候，派軍隊(duì)支持，這是他們唯一的責(zé)任。中國(guó)比歐洲早1500年建立封建制，而且中國(guó)的封建制比歐洲早1800年就結(jié)束了，這一點(diǎn)對(duì)于理解中國(guó)非常重要。

到了東周時(shí)期，戰(zhàn)爭(zhēng)促進(jìn)了現(xiàn)代國(guó)家的形成。這個(gè)觀點(diǎn)早有中國(guó)人提出，趙鼎新的書《東周戰(zhàn)爭(zhēng)與儒法國(guó)家的誕生》比較系統(tǒng)地闡述了東周的戰(zhàn)爭(zhēng)怎么締造了我們的儒法國(guó)家。

春秋時(shí)期這些諸侯國(guó)開始了戰(zhàn)爭(zhēng)，一開始有幾十個(gè)諸侯國(guó)并存，強(qiáng)大者逐漸吞并弱小者。春秋時(shí)代的戰(zhàn)爭(zhēng)相對(duì)低烈度、高頻度，主要是貴族親自披掛出征的戰(zhàn)車戰(zhàn)，很大程度上是為了貴族的面子。

戰(zhàn)國(guó)時(shí)期則不同，變成了你死我活的高烈度戰(zhàn)爭(zhēng)，平民開始參戰(zhàn)（這也是中國(guó)首先發(fā)明的），不再是貴族之間的戰(zhàn)爭(zhēng)。這個(gè)過程中法家興起，法家到各個(gè)諸侯國(guó)去游說，比如商鞅到了秦國(guó)就開始變法。法家的目標(biāo)非常明確，就是富國(guó)強(qiáng)兵，比如商鞅變法廢除井田制，建立軍功爵，使得秦國(guó)強(qiáng)大起來。井田制是非常阻礙生產(chǎn)力發(fā)展的，井田制廢除后，老百姓都有了生產(chǎn)的積極性。然后又建立軍功爵，打仗有功就能獲得分封。因此秦國(guó)發(fā)展得非?？欤厥蓟首罱K統(tǒng)一了中國(guó)。但秦始皇基本上沒有來得及享受到他統(tǒng)一的成果，秦二世亦早亡，秦朝終止。

漢代可以說經(jīng)歷了現(xiàn)代國(guó)家的成型和衰敗。西漢開始建立起了非人格化的官僚體系?；实酆凸倭艡C(jī)構(gòu)分離，由三公九卿掌握官僚機(jī)構(gòu)，這在當(dāng)時(shí)是無與倫比的成就。對(duì)官僚制度做理論化總結(jié)還要等到19世紀(jì)末的馬克斯·韋伯，而我們?cè)谝磺Ь虐倌昵熬鸵呀?jīng)發(fā)明了官僚體系。西漢還發(fā)明了薦舉制，為官僚機(jī)構(gòu)提供源源不斷的人才。當(dāng)然那時(shí)候封建因素猶存，劉邦仍實(shí)施了一些分封。

到了東漢，薦舉制退化為任人唯親的門閥制，因?yàn)樗]舉不能保證公平，熟人推舉熟人，慢慢就形成了門閥。這造成東漢時(shí)期家族政治的回潮，以前是化家為國(guó)，現(xiàn)在又化國(guó)為家。兩晉南北朝是中國(guó)最黑暗的時(shí)代，有近三百年的動(dòng)蕩，門閥制度進(jìn)一步鞏固。

福山在本書中講中國(guó)基本就到此為止，所以我們還需要讀一下錢穆先生的《中國(guó)歷代政治得失》那本書。錢穆認(rèn)為中國(guó)古代的法治和責(zé)任政府都是缺失的，福山認(rèn)同這個(gè)觀點(diǎn)。他們認(rèn)為，中國(guó)在過去不缺法制(rule by law)，但缺法治(rule of law），皇帝在終極意義上掌握對(duì)法律的修改和實(shí)施權(quán)力。關(guān)于責(zé)任政府，雖然儒家的“民為貴”思想給政府施加了來自道德的責(zé)任，但沒有制度保障。盡管皇帝和官僚機(jī)構(gòu)之間有分權(quán)，但不足以限制皇帝的自由裁量權(quán)，因?yàn)樵谥袊?guó)沒有一個(gè)獨(dú)立于皇帝之外的機(jī)構(gòu)足以與皇帝相抗衡。但我對(duì)此有一點(diǎn)不同意見，特別是關(guān)于北宋。我認(rèn)為北宋多多少少已經(jīng)存在建立君主立憲制的可能性，政治文明程度已經(jīng)相當(dāng)高。

印度的變遷

福山書中接著講的是印度和穆斯林地區(qū)。印度流傳下來的宗教是印度教，和印度教相關(guān)的是種姓制度，把人分成四等，從高往低依次是：婆羅門（祭司）、剎帝力（武士）、吠舍（商人）、首陀羅（農(nóng)民）。其實(shí)這四等之外還有一種等外人，untouchable(編者注：可譯為“賤民”)，就是不可接觸者。目前印度有1億多人是untouchable，他們被認(rèn)為非常骯臟不能碰，尤其是婆羅門絕對(duì)不能碰他們。

婆羅門來自北方的游牧民族，就是所謂的雅利安人種。雅利安人是草原民族，他們?cè)诖蟾殴?000多年南侵并四處擴(kuò)散，形成了現(xiàn)在的印歐語系。這些人膚色較淺，而印度本土人膚色較深，所以婆羅門不僅是高種姓，種族上也有不同。

福山認(rèn)為古代印度存在法治，因?yàn)槠帕_門掌握宗教，宗教設(shè)定律法，武士階層剎帝力產(chǎn)生國(guó)王，但在種姓制度中是排在第二位的，所以要聽命于婆羅門，也要聽命于宗教律法。在這種情況下，宗教或者說種姓對(duì)于帝王就有了約束作用，這就形成了法治的萌芽。

然而古代印度沒有形成現(xiàn)代國(guó)家。除孔雀王朝之外，印度次大陸沒有統(tǒng)一過。孔雀王朝大概和我們的秦朝屬同一時(shí)期，偉大的國(guó)王叫Ashoka（阿育王），但其存在時(shí)間非常短，和秦朝一樣二世而亡，自此以后印度再未形成統(tǒng)一的國(guó)家。后來的國(guó)家都是外來入侵者建立的，包括穆斯林、蒙古人，以及后來的英國(guó)人。我們覺得印度亂，一定程度上是因?yàn)槟抢餁v史上沒有過統(tǒng)一的國(guó)家。但是印度的社會(huì)非常強(qiáng)大，按照福山的說法是社會(huì)戰(zhàn)勝了國(guó)家，不同的語言、頑固的土邦、深入人心的宗教，直到今天仍留下很多有影響力的痕跡。

穆斯林地區(qū)的國(guó)家演變

再講穆斯林世界，說到穆斯林一定要講馬穆魯克。馬穆魯克的意思是奴隸，這些人是突厥人。突厥人后來建立了奧斯曼帝國(guó)，今天主要的突厥人國(guó)家是土耳其。突厥人遍布?xì)W亞大陸所有亞寒帶地區(qū)，包括歐亞大草原。歐亞大陸南部文明的發(fā)展史其實(shí)最終都是一部和草原民族斗爭(zhēng)的歷史，包括前面提到的雅利安人南侵。中國(guó)也有突厥人。突厥人經(jīng)常被抓去做奴隸兵，所以埃及被穆斯林征服之后，埃及也去雇馬穆魯克兵。結(jié)果馬穆魯克兵鳩占鵲巢，最后推翻了穆斯林統(tǒng)治者，自己建立起馬穆魯克王朝，持續(xù)了將近三百年。馬穆魯克政權(quán)選賢任能，搶來的奴隸兵也可以慢慢升遷，甚至做將軍，并且特權(quán)不世襲。蒙古人征戰(zhàn)整個(gè)北半球，打到了耶路撒冷城下，是埃及的馬穆魯克政權(quán)拯救了穆斯林世界。1260年，他們?cè)诎蛸Z魯戰(zhàn)役中擊敗了蒙古軍隊(duì)，阻止了蒙古軍隊(duì)在西亞的擴(kuò)張。但后期馬穆魯克政權(quán)就變質(zhì)了，開始保護(hù)自己子女的特權(quán)，慢慢形成了家族制，退化為本地化的“貴族”，軍事賢能制度失效。

奧斯曼帝國(guó)是突厥人建立的強(qiáng)大帝國(guó)，滅掉了拜占廷（東羅馬帝國(guó)），搶占了拜占廷的領(lǐng)土。奧斯曼帝國(guó)是穆斯林，他們的繼承制度不是確定的長(zhǎng)子繼承制，而是要選擇繼承者，這和穆斯林先知的學(xué)說有關(guān)。不確定的繼承制導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)非常殘酷，王位繼承往往演變?yōu)闅埧岬臍⒙?。奧斯曼帝國(guó)維持統(tǒng)治靠奴隸官僚體系，本國(guó)居民不得擔(dān)任公職以防止叛亂。他們每年到歐洲綁架基督教少男少女，男子訓(xùn)練成奴隸兵或進(jìn)入宮廷，擔(dān)任政府官職，女子成為高級(jí)官員的妻妾。奴隸兵量才錄用，有軍功就可以升遷，最后甚至可能升到首相；否則就往下貶，一輩子只當(dāng)奴隸兵。

福山認(rèn)為奧斯曼帝國(guó)的這種官僚制度和中國(guó)的官僚制度是一致的，都是強(qiáng)大的國(guó)家，量才錄用。但我不得不說，我認(rèn)為這個(gè)判斷忽視了兩者之間一個(gè)本質(zhì)的區(qū)別：奧斯曼帝國(guó)的官僚制度是一種馭民術(shù)，而中國(guó)的官僚制度產(chǎn)生于儒家的政治哲學(xué)。奧斯曼帝王不想讓穆斯林擔(dān)任公職，擔(dān)心他們推翻自己的統(tǒng)治，所以他要用不會(huì)推翻自己的奴隸來管理國(guó)家。但是中國(guó)不同，西漢董仲舒提出新的儒家學(xué)說，被漢武帝所用。董仲舒的政治哲學(xué)認(rèn)為，君主是承接“天命”的天子，因而具備統(tǒng)治的“法統(tǒng)”，儒家君子則承載著“天道”，所以具備統(tǒng)治的“道統(tǒng)”，二者相結(jié)合才能形成完美的治理模式，所以中國(guó)的政治從最初的設(shè)計(jì)就是要分權(quán)的。這和奧斯曼帝國(guó)完全不同，我們是一種治理模式，而不是一種馭民術(shù)。

二、法治在英國(guó)的演化

政治秩序的第二個(gè)要素是法治。講法治的興起，就要講英國(guó)，英國(guó)經(jīng)歷了從慣例法(customary law)到普通法(common law)的歷程。英國(guó)起初也是分封制，即封建制度，中央統(tǒng)治很弱，各個(gè)郡有封建領(lǐng)主自己開設(shè)的法庭，按照經(jīng)驗(yàn)和慣例決斷官司，這就是慣例法法庭。民眾去法庭打官司要給封建領(lǐng)主繳費(fèi)，國(guó)王為增加收入也設(shè)立了法庭，這就是普通法的法庭。這是國(guó)王為擴(kuò)大自己的權(quán)力，與封建領(lǐng)主斗爭(zhēng)的結(jié)果。因?yàn)閲?guó)王的法律適用于全國(guó)，就稱為普通法common law。普通法法庭由于適用性更廣且更加公平，就逐漸取代了慣例法庭，成為英國(guó)的普世法庭。我認(rèn)為英國(guó)在這個(gè)階段還沒有達(dá)到真正的法治，仍然是法制，任務(wù)是為社會(huì)提供秩序，而不是切割權(quán)力，限制國(guó)王。

這本書中對(duì)我很有啟發(fā)的一點(diǎn)，是關(guān)于天主教會(huì)和法治之間的關(guān)系。起初教會(huì)因?yàn)橐苌鐣?huì)，所以對(duì)婚姻和財(cái)產(chǎn)有規(guī)定。比如，教會(huì)鼓勵(lì)女性持有財(cái)產(chǎn)，以便獲得寡婦們捐贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)，因?yàn)橐话銇碚f女性的壽命比較長(zhǎng)，女性成為寡婦后其財(cái)產(chǎn)就會(huì)捐給教會(huì)。所以教會(huì)制定法律，特別是制定關(guān)于家庭和婚姻法律的一個(gè)非常強(qiáng)大的動(dòng)力，就是去收老百姓的捐款。

真正的改革來自公元1073-1085年在位的格里高利七世，他和羅馬皇帝進(jìn)行了一場(chǎng)斗爭(zhēng)，爭(zhēng)奪任命主教的權(quán)力，稱為敘任權(quán)斗爭(zhēng)。以前這個(gè)權(quán)力在羅馬皇帝手中，因?yàn)榛浇坛闪肆_馬的國(guó)教，羅馬皇帝就掌握了基督教。但是格里高利七世要獨(dú)立，他就剝奪了羅馬皇帝任命主教的權(quán)力。他的做法得到了一些歐洲公國(guó)和主教的支持，這使得羅馬皇帝不得不去教皇門前謝罪，在雪地里站了三天三夜，最終達(dá)成妥協(xié)。1122年教廷和羅馬皇帝達(dá)成了沃爾姆斯協(xié)議，皇帝放棄敘任權(quán)，教會(huì)承認(rèn)皇帝的世俗權(quán)力。后果是宗教確立了法律權(quán)威，法律和宗教成為制衡國(guó)王的重要力量之一。

三、責(zé)任政府的誕生

為什么法國(guó)和俄國(guó)沒有產(chǎn)生責(zé)任政府？

在講政治秩序的第三個(gè)要素“責(zé)任政府”時(shí)，福山探討了法國(guó)和俄國(guó)沒有產(chǎn)生責(zé)任政府的原因。法國(guó)一開始也是封建制度，國(guó)王沒有稅收權(quán)，但連年戰(zhàn)爭(zhēng)需要資金，國(guó)王就選擇賣官鬻爵。其實(shí)歐洲國(guó)家賣官非常普遍，是國(guó)王獲得收入的一個(gè)手段,英國(guó)也有賣官情況，只是沒有法國(guó)這么系統(tǒng)。我年輕時(shí)看過一部電影，其中一個(gè)場(chǎng)景是法國(guó)一個(gè)官員去收稅，他的官是買來的，這塊地方歸他收稅，收上來的一部分留給自己，其余的交給國(guó)王，這就是所謂的稅收牧場(chǎng)(tax farms)。這些官員都由國(guó)王親自任命，幫國(guó)王收稅，這樣就把封建制度拋在了一邊，所以法國(guó)有很強(qiáng)大的中央集權(quán)力量。直到今天法國(guó)仍然是集權(quán)的，比如大概20年前法國(guó)才開始部分民選省長(zhǎng)，在那之前省長(zhǎng)由總統(tǒng)指定，地方?jīng)]有選舉。

十九世紀(jì)法國(guó)歷史學(xué)家托克維爾寫過兩本很著名的書，《論美國(guó)的民主》和《舊制度與大革命》，后者告訴我們，事實(shí)上法國(guó)國(guó)王，比如路易十六也想改革，但因?yàn)榧鹊美嫒后w抵制改革，新興階層沒有耐心等待改革，所以改革失敗，爆發(fā)了革命。

俄國(guó)是一個(gè)后起國(guó)家，在其剛開始建國(guó)的時(shí)候，蒙古人入侵，破壞了拜占廷文明，包括法律、政治生態(tài)、社會(huì)形態(tài)等，帶來了野蠻統(tǒng)治、專制主義。后來俄國(guó)人趕走了蒙古人，建立起封建制度。但俄國(guó)的封建社會(huì)非常短暫，貴族沒有形成足以和國(guó)王相對(duì)抗的能力，國(guó)王又通過一系列手段，比如獎(jiǎng)賞制度、門第選拔制度等，來控制貴族。到了十六世紀(jì)沙皇伊凡四世時(shí)期，人們稱他是“伊凡雷帝”、“恐怖伊凡”，他通過設(shè)立特別行政區(qū)等方式不斷擴(kuò)大自己的權(quán)力，并獨(dú)權(quán)殺害了很多貴族，甚至殺了自己的兒子。有一幅很著名的油畫《伊凡雷帝殺子》就描繪了他殺死自己兒子又后悔的情景。

到了彼得大帝時(shí)代，1703年俄國(guó)建都圣彼得堡。他把首都從莫斯科西遷到彼得堡，就是為了靠近西方，向西方學(xué)習(xí)。彼得大帝開始建立官秩表，以吸收新鮮血液進(jìn)入貴族行列，并在軍隊(duì)和政府里建立選賢任能制度，這意味著他也開始建立一個(gè)強(qiáng)大的國(guó)家。但另一方面他又在倒退，為了獲得稅收，國(guó)家限制農(nóng)民遷徙，把農(nóng)民固著在土地上干活，最終形成了農(nóng)奴制，而地主就形成了卡特爾，以防止農(nóng)奴逃跑。這樣，在彼得大帝之后，家族政治又逐漸占領(lǐng)了上風(fēng)。

為什么責(zé)任政府誕生于英國(guó)

責(zé)任政府最終產(chǎn)生于英國(guó)，這與英國(guó)的歷史有關(guān)。

首先是地方法庭的作用。前面提到英國(guó)有一些地方法庭，地方法庭后來演變成代議制度的構(gòu)成部件。他們一開始只是司法機(jī)構(gòu)，像縣法庭和百戶法庭，但后來成為代議構(gòu)件，每個(gè)縣都能派法庭的人去參加國(guó)王的議會(huì)。因此英國(guó)議會(huì)從一開始就和法治聯(lián)系在一起。

再講斯圖亞特王朝的集權(quán)企圖。斯圖亞特王朝承接都鐸王朝，伊麗莎白女王是都鐸王朝最后一任國(guó)王，但她未婚也沒有自己的子女，選擇把王位傳給她的表外甥女、蘇格蘭瑪麗女王的兒子，即后來的詹姆斯一世。伊麗莎白女王1603年去世后，詹姆斯一世成為蘇格蘭和英格蘭兩個(gè)國(guó)家的國(guó)王。詹姆斯一世非常傲慢，相信“君權(quán)神授”。他又建立了星室法庭(the Court of Star Chamber)，是獨(dú)立于普通法法庭的皇家法庭，審理一些與國(guó)王有關(guān)的案件，到了他的兒子查理一世時(shí)期就被用來審訊跟國(guó)王作對(duì)的人，成了國(guó)王的私人法庭。同時(shí)國(guó)王隨意向議會(huì)借貸，到期不還，接著再借，即使到后來查理二世復(fù)辟之后仍然如此。

宗教在英國(guó)革命中的作用非常大。英國(guó)有自己的國(guó)教，其產(chǎn)生是因?yàn)?509年-1547年在位的亨利八世的第一任王后沒有男性子嗣存活，為獲得離婚和再婚的權(quán)利，亨利八世決定脫離羅馬教廷，成立自己的國(guó)教，叫Anglican Church。英國(guó)國(guó)教不完全是新教，但也不是天主教。

早期斯圖亞特君主是與國(guó)教結(jié)盟的，因?yàn)樗箞D亞特家族來自蘇格蘭，一直信奉或同情天主教，而詹姆斯一世的“君權(quán)神授”觀念與信奉天主教國(guó)家的法國(guó)和西班牙的專制君主的想法一致，那么英國(guó)國(guó)教就成為維護(hù)“君權(quán)神授”的宗教機(jī)構(gòu)。

但是英國(guó)議會(huì)由信奉清教的商人階層把持。清教是新教的一個(gè)分支，相信今世的作為（包括財(cái)富和德行）可以決定來世的命運(yùn)，這種理念比新教徒進(jìn)了一步，所以與處于新教和天主教之間的英國(guó)國(guó)教產(chǎn)生了沖突。再加上國(guó)王去愛爾蘭招募天主教士兵，在愛爾蘭起義之后，國(guó)王又跟愛爾蘭達(dá)成?；饏f(xié)議，這引起國(guó)內(nèi)清教徒們的猜忌，擔(dān)心國(guó)王要將天主教徒引進(jìn)英國(guó)來消滅清教。所以在英國(guó)革命的第一階段，即1642-1649年，是以清教徒為主的議會(huì)與秉承英國(guó)國(guó)教實(shí)則同情天主教的國(guó)王之間的斗爭(zhēng)。最后導(dǎo)致查理一世和他的王后被送上斷頭臺(tái)，克倫威爾上臺(tái)實(shí)行專政。

克倫威爾死后，查理一世的兒子查理二世回來復(fù)辟，復(fù)辟之后馬上恢復(fù)國(guó)教，限制清教，實(shí)則是要奪回革命派掌握的政治權(quán)力，但他臨死還是改信了天主教。他任命信奉天主教的兒子繼位，即詹姆斯二世。詹姆斯二世在歐洲生活多年，希望開放宗教自由，一個(gè)原因就是為了讓天主教能在英國(guó)待下來。他允許天主教徒在軍隊(duì)里任職，這引起了很大的猜忌，同時(shí)他亂借錢跟法國(guó)打仗，導(dǎo)致1688年光榮革命他被趕走。英國(guó)隨后請(qǐng)了信奉新教的威廉三世來任國(guó)王，這樣才解決了議會(huì)和國(guó)王的斗爭(zhēng)。第二年通過的《權(quán)利法案》確定了英國(guó)的君主立憲體制。

梳理這段英國(guó)歷史是想表明，英國(guó)的責(zé)任政府是打出來的，宗教在其中起了很大的作用，同時(shí)，英國(guó)的封建制度也起了很大的作用，國(guó)王的權(quán)力沒有那么大。

小結(jié)一下政治秩序是如何英國(guó)產(chǎn)生的：首先，強(qiáng)大的國(guó)家產(chǎn)生于國(guó)王的野心，從建立普通法法庭，采取集權(quán)措施，到對(duì)外發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)，國(guó)王的權(quán)力隨之越來越大。對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)有附帶效果，鞏固了稅收權(quán)，通過借款促進(jìn)了金融業(yè)的繁榮，所以國(guó)家的能力就越來越大。

法治的產(chǎn)生源于宗教律法在社會(huì)方面起到的獨(dú)立作用，同時(shí)，封建體制比如由慣例法催生出來的普通法也發(fā)揮了很大作用。

責(zé)任政府來源于資產(chǎn)階級(jí)對(duì)舊制度的反抗，以及宗教的加持。這種種因素疊加作用，使得英國(guó)在特定的時(shí)期、特定的環(huán)境下，實(shí)現(xiàn)了政治秩序的三個(gè)要素。

再談?wù)劥_立三權(quán)分立體制的美國(guó)憲法。在光榮革命之后，洛克寫了《政府論》。這本書他在光榮革命之前已經(jīng)開始構(gòu)思。他認(rèn)為政府是公民自愿聯(lián)合的產(chǎn)物，只對(duì)公民負(fù)責(zé)。美國(guó)憲法是第一部按照洛克自由式政府構(gòu)造的憲法。美國(guó)也是世界第一個(gè)完全人為構(gòu)造出來的國(guó)家，而不是自然形成的國(guó)家。為爭(zhēng)取批準(zhǔn)新憲法而寫的《聯(lián)邦黨人文集》的第一部分就主張建立現(xiàn)代國(guó)家，特別是亞歷山大·漢密爾頓（美國(guó)開國(guó)元?jiǎng)字唬┓浅?qiáng)調(diào)要有一個(gè)強(qiáng)大的聯(lián)邦政府和強(qiáng)大的總統(tǒng)。然后他講了法治，要有獨(dú)立于行政機(jī)構(gòu)的立法和司法。后來林肯所倡導(dǎo)的民有、民享、民治，就符合責(zé)任政府的理念。其實(shí)在建國(guó)者心目中，美國(guó)要建立基于羅馬共和國(guó)的混合體制：總統(tǒng)由選舉院制度來選舉，參議院直接用古羅馬元老院之名，參議員由州議會(huì)推選，代表各州的利益，只有眾議院的議員是代表選區(qū)老百姓的民意。

反觀中國(guó)：為什么我們的現(xiàn)代化進(jìn)程如此漫長(zhǎng)？

講完福山的這本書，我們還是要回到中國(guó)。我們讀別人的書，最終目的是關(guān)懷中國(guó)。

中國(guó)的現(xiàn)代化進(jìn)程如果從1840年鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)算起，已經(jīng)將近二百年，哪怕是從1898年戊戌變法算起，也有一百多年。為什么如此漫長(zhǎng)？我讀完這本書之后的感想是，因?yàn)楹芏鄺l件我們不具備，前面總結(jié)的促使英國(guó)形成現(xiàn)代國(guó)家的條件我們都沒有。

首先，我們是一個(gè)早熟的國(guó)家，分封制早于歐洲1500年出現(xiàn)，也早于歐洲1800年消失，換句話說我們的封建時(shí)代不僅出現(xiàn)得早，而且持續(xù)時(shí)間又比歐洲短。

其次是中國(guó)官僚帝制的演進(jìn)被蠻族入侵打斷。中國(guó)古代的官僚帝制如果能得以順利演化，也許能形成一個(gè)更加理性的制度。比如，北宋可能會(huì)出現(xiàn)君主立憲制，因?yàn)橹袊?guó)政治到了北宋時(shí)期已經(jīng)高度文明，文官的權(quán)力非常大，而且納諫制度非常完善，具備演變?yōu)轭愃片F(xiàn)在議會(huì)的可能性。如果讓北宋順利演進(jìn)下來，極有可能形成君主立憲制國(guó)家，那么，中國(guó)就不僅建立了世界第一個(gè)強(qiáng)大國(guó)家，而且建立了世界第一個(gè)責(zé)任政府。為什么這種情況沒有出現(xiàn)呢？因?yàn)樾U族入侵。

我們今天關(guān)心氣候變暖問題，其實(shí)在古代，北半球的氣候變冷對(duì)北半球文明的打擊是災(zāi)難性的。在很大程度上是由于氣候變冷，我們的兩晉南北朝經(jīng)歷了三百年的動(dòng)亂，同時(shí)期的西羅馬帝國(guó)也滅亡了。北宋末年氣候又開始變冷，蠻族就開始南侵。為什么文明打不過蠻族？因?yàn)樘旌貎龅臍夂驅(qū)χ性瓉碚f影響不大，但對(duì)于草原蠻族來說是生與死，當(dāng)蠻族的生存欲望極其旺盛的時(shí)候，當(dāng)時(shí)的文明是抵擋不住的。北半球的文明都是類似的情況。

第三是宗教沒有在社會(huì)里扎根。道教是出世無為，佛教在南北朝時(shí)曾有一些獨(dú)立地位，到唐代馬上被皇帝收編，宋朝之后的影響式微。日本就不同，很多時(shí)候是和尚們?cè)鞂④姷姆?。所以日本的現(xiàn)代化進(jìn)程比我們快，其實(shí)和權(quán)力分散有關(guān)。

理解了中國(guó)的現(xiàn)代化進(jìn)程為什么持續(xù)如此長(zhǎng)的時(shí)間，對(duì)于我們理解當(dāng)代的中國(guó)是有幫助的。當(dāng)然，要想真正理解中國(guó)還要看中國(guó)人是怎么寫中國(guó)的，還要讀錢穆先生的《中國(guó)歷代政治得失》及相關(guān)的研究著作，這樣我們才能對(duì)中國(guó)政治歷史的進(jìn)程看得更透徹一些。

姚洋，北大博雅特聘教授、北大國(guó)發(fā)院院長(zhǎng)、北大中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心主任、教育部長(zhǎng)江學(xué)者特聘教授、北大南南合作與發(fā)展學(xué)院執(zhí)行院長(zhǎng)。姚洋教授的研究領(lǐng)域?yàn)橹袊?guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、*治經(jīng)濟(jì)學(xué)。