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上篇拙文（《美國應(yīng)對新冠為何遲緩》）對美國新冠疫情應(yīng)對失準(zhǔn)現(xiàn)象的討論，涉及發(fā)達(dá)國家有關(guān)疾病轉(zhuǎn)型理論的長期爭論。進(jìn)入近現(xiàn)代以后世界各地傳染病流行先后不同程度下降，上世紀(jì)60-70年代美歐公共衛(wèi)生領(lǐng)域形成一種主流觀點(diǎn)，預(yù)言人類將告別歷史上長期肆虐的傳染病危害，疾病基本形態(tài)將轉(zhuǎn)變?yōu)榕c年齡及個(gè)人行為關(guān)系密切的各種“退行性”慢性疾病。這種觀點(diǎn)及其理論化表述，對發(fā)達(dá)國家及國際機(jī)構(gòu)相關(guān)政策制定一度產(chǎn)生廣泛影響，再加上傳染病階段性退潮背景下美歐幾代人沒有應(yīng)對大規(guī)模急性傳染病經(jīng)歷，使得各方面對新發(fā)傳染病潛在風(fēng)險(xiǎn)掉以輕心。這方面認(rèn)知偏頗與西方社會其它深層結(jié)構(gòu)問題相互交織，導(dǎo)致美國這次疫情應(yīng)對捉襟見肘、進(jìn)退失據(jù)，對其長期以來在公共衛(wèi)生領(lǐng)域傳統(tǒng)優(yōu)勢地位構(gòu)成嚴(yán)重挑戰(zhàn)。

美國北卡羅來納大學(xué)教堂山分校流行病學(xué)教授阿卜杜勒奧姆蘭（Abdel R. Omran）1971年發(fā)表題為《疾病轉(zhuǎn)型：一個(gè)人口變遷的流行病理論》論文，被看作對傳染病退潮論提供了最具代表性的理論背書。該論文概括近現(xiàn)代疾病形態(tài)轉(zhuǎn)變階段性特征，并由此解釋死亡率和人口轉(zhuǎn)型規(guī)律，多方面創(chuàng)新內(nèi)容具有認(rèn)識啟發(fā)性和學(xué)術(shù)價(jià)值，然而基于人類疾病一段時(shí)期特征性表現(xiàn)，得出傳染病消退和趨于式微的重大判斷，從一開始就受到質(zhì)疑并引發(fā)長期爭論。鑒于當(dāng)代各種新發(fā)傳染病趨于活躍現(xiàn)象，特別是這次新冠疫情造成全球范圍百年未遇傳染病疫情危機(jī)，有必要回溯疾病轉(zhuǎn)型理論爭議這段公案。

上述這篇1971年的論文后來成為“引用經(jīng)典（a citation classic；Weisz and Olszynko-Gryn，2010, p. 287）”，奧姆蘭教授通過依次闡述五個(gè)命題來建構(gòu)其疾病轉(zhuǎn)型理論。

命題一：“疾病轉(zhuǎn)型理論建立在死亡率是人口動態(tài)演變的根本變量的重要假設(shè)基礎(chǔ)上（733頁）?！遍_宗明義表示從死亡率入手考察近現(xiàn)代過程中人口演變動態(tài)特征，并由此為分析疾病轉(zhuǎn)型規(guī)律與搭建其理論架構(gòu)做鋪墊。

過去兩個(gè)多世紀(jì)的世界近現(xiàn)代時(shí)期，很多國家人口增長和結(jié)構(gòu)不同程度出現(xiàn)這樣的形態(tài)演變：人口死亡率較早下降，一段時(shí)間后人口出生率隨之下降，由此從人口高出生率、高死亡率、低增長率（所謂“兩高一低”）的前現(xiàn)代人口模式，轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代社會的低出生率、低死亡率、低增長率（“三低”）模式。在大學(xué)修讀人口學(xué)或發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的同學(xué)可能熟悉的下面圖形，對這個(gè)轉(zhuǎn)型過程提供了一個(gè)示意性描述。

奧姆蘭分析這個(gè)問題時(shí)特別強(qiáng)調(diào)死亡率的重要性，或許有以下幾方面考慮。

一是死亡率轉(zhuǎn)變較早：從人口演變基本變量歷史轉(zhuǎn)變順序看，近現(xiàn)代人口轉(zhuǎn)型往往以死亡率下降為先導(dǎo)，一段時(shí)期后出生率才下降。

二是死亡率變動極值更大：受制于受孕率、女性生育期存活率、婚姻和避孕情況等，人口出生率波動范圍較有限，從經(jīng)驗(yàn)看最大值可能在千分之60-65；然而死亡率受到疫情、饑荒和戰(zhàn)爭等因素影響，其上限水平都要比出生率高出得多（奧姆蘭，1983, p. 305）。

第三點(diǎn)可能更為微妙和要緊：強(qiáng)調(diào)死亡率重要性便于合乎邏輯地考察流行病轉(zhuǎn)型對死亡率影響，并由此直奔建構(gòu)疾病轉(zhuǎn)型理論的主題。

命題二：“在轉(zhuǎn)型期間發(fā)生死亡率和疾病形態(tài)的長期轉(zhuǎn)變，死亡率和死亡的基本根源及首要成因，從傳染病大流行轉(zhuǎn)變?yōu)橥诵行院腿藶榧膊??！边@是全篇要旨所在。諸多國家近現(xiàn)代化時(shí)經(jīng)歷死亡率下降和疾病形態(tài)變化的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)在學(xué)界應(yīng)早已廣為人知，奧姆蘭論文創(chuàng)意在于提出一個(gè)流行病階段性演變和趨勢的敘事，并結(jié)合相關(guān)領(lǐng)域研究成果從社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境、普通人生活條件、醫(yī)學(xué)技術(shù)和公共衛(wèi)生體制政策等方面加以解釋，從而使上述過程具有合規(guī)律性質(zhì)。在奧姆蘭論文中，這個(gè)故事歸結(jié)為疾病轉(zhuǎn)型三階段論。

第一階段是“瘟疫和饑饉時(shí)代（the age of pestilence and famine）”。這個(gè)階段對應(yīng)于前近代的漫長歷史時(shí)期，特點(diǎn)是死亡率高位波動排除持續(xù)人口增長；人口平均壽命低下并有較大差異，在20-40歲之間變動（737頁）。死亡主要原因歸結(jié)為流行病、饑荒和戰(zhàn)爭，即馬爾薩斯人口理論的所謂積極平衡因素。例如依據(jù)Graunt 1939年的研究，17世紀(jì)中葉倫敦死亡人口的四分之三死因歸結(jié)于傳染病、營養(yǎng)不良和分娩難產(chǎn)等，近現(xiàn)代后成為健康最大殺手的疾病元兇心血管疾病和癌癥僅占死亡原因百分之六（738頁）。

第二階段是傳染病“大流行退潮時(shí)代（the age of receding pandemics）”，特征是死亡率累進(jìn)式下降，伴隨疾病流行達(dá)到峰值后頻率下降并趨于消失。人口預(yù)期壽命從30歲穩(wěn)定上升到50歲。人口持續(xù)增長并開始呈現(xiàn)指數(shù)曲線形態(tài)（737-738頁）。

第三階段是“退行性和人為疾病時(shí)代（the age of degenerative and man-made diseases）”，對應(yīng)死亡率持續(xù)下降并最終穩(wěn)定在較低水平。平均壽命逐步上升到超過50歲。這個(gè)階段生育能力成為制約人口增長的關(guān)鍵因素（738頁）。論文引用聯(lián)合國相關(guān)數(shù)據(jù)，顯示“隨著人均壽命延長，傳染病累進(jìn)性下降與退行性疾病同時(shí)增長（738頁）”。數(shù)據(jù)還顯示“截止20世紀(jì)20年代，英格蘭和威爾士傳染?。òǚ谓Y(jié)核和腹瀉）穩(wěn)定下降和癌癥及心血管病溫和增加（738頁）”“一戰(zhàn)以后，傳染病下降和退行性疾病增加更加明顯，1945年以后心血管疾病增加尤其引人注目（738頁）”。上述傳染病與退行性疾病消長態(tài)勢，在日本、智利、斯里蘭卡等國也有不同程度和形式的表現(xiàn)（738-79頁）。

命題三：指出在疾病轉(zhuǎn)型期間健康和疾病形態(tài)變化對孩童與年輕女性有特殊重要影響。

命題四：進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)疾病形態(tài)變化與近現(xiàn)代化過程伴隨的社會經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型密切關(guān)聯(lián)。為此分析死亡率降低對人口增長的直接和間接作用，特別考察嬰兒死亡率下降對出生率三重影響：生物生理因素、社會經(jīng)濟(jì)因素和心理或情緒因素影響。所謂心理情緒作用包括嬰兒和幼孩存活率上升改變個(gè)人多子多福理念及社會高生育率，自我約束家庭規(guī)模的意愿上升，嬰兒死亡率走低減少了父母多胎生育以對沖高嬰兒死亡率的動機(jī)，對保護(hù)、照顧和教育孩子需投入精力和情緒代價(jià)得到較多重視等等（749頁）。上述有關(guān)生育選擇行為分析，與上世紀(jì)60年代出現(xiàn)的有關(guān)生育率微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析文獻(xiàn)思路有某種類似之處。

命題五：根據(jù)不同區(qū)域和國家具體情況把疾病轉(zhuǎn)型分為三種類型：“經(jīng)典或西方模型（the classic or western model）”“加速模型（the accelerated model）”和“當(dāng)代或延遲模型（the contemporary or delayed model）”（753頁）。類型劃分對闡述疾病轉(zhuǎn)型理論有特殊意義。理論建構(gòu)重視邏輯抽象嚴(yán)謹(jǐn)性以及假說命題簡約性，然而不同國家地區(qū)歷史演進(jìn)過程具有多樣性與豐富性，分類研究能在二者間求得必要折中調(diào)和，也便于回應(yīng)相關(guān)競爭性理論學(xué)說從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)角度可能提出的質(zhì)疑。另外，通過分類處理賦予特定理論架構(gòu)適當(dāng)解釋彈性，也有助于將抽象理論內(nèi)容應(yīng)用于不同現(xiàn)實(shí)場景從而發(fā)揮潛在政策功能。

在上述類型學(xué)語境下，歐美主要國家在近代化時(shí)期人口演變，完成了從高死亡率（千分之三十以上）加高出生率（千分之四十以上）到低死亡率（千分之十以下）加低出生率（千分之二十以下）轉(zhuǎn)型。此前以近代瘟疫和饑荒階段為背景，十八世紀(jì)后期開始這些國家死亡率先后開始緩慢而不穩(wěn)定的下降過程，到19世紀(jì)末和世紀(jì)之交快速下降并伴隨出生率下降。工業(yè)革命后社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生活條件改善，是早期死亡率下降的基本決定因素；19世紀(jì)后期開始衛(wèi)生革命和20世紀(jì)醫(yī)療及公共衛(wèi)生進(jìn)步加強(qiáng)了這一進(jìn)程。到20世紀(jì)二三十年代，退行性和人為性疾病取代感染成為致病率和致死率首要原因。這些國家經(jīng)歷疾病三階段及人口演變與理論概括的標(biāo)準(zhǔn)形態(tài)對象較為一致，所以稱作“經(jīng)典”模型。

加速模型在日本表現(xiàn)得最為典型，東歐國家和前蘇聯(lián)也屬此類。瘟疫和饑荒期死亡率波動及后續(xù)傳染病流行退潮都與經(jīng)典模型類似，區(qū)別在于死亡率從早先高位下降到千分之十以下所需要時(shí)間比經(jīng)典模型快得多，后續(xù)轉(zhuǎn)移到退行和人為疾病階段速度也更快。屬于這類模型國家的特點(diǎn)，在于近代化進(jìn)程推進(jìn)緩慢，疾病、死亡率與人口轉(zhuǎn)型啟動較為退后，并受到20世紀(jì)衛(wèi)生革命、醫(yī)學(xué)進(jìn)步及社會經(jīng)濟(jì)條件改善因素影響推進(jìn)更快。

最后，當(dāng)代或推遲的疾病轉(zhuǎn)型模型，對應(yīng)大多數(shù)發(fā)展中國家更為晚近并尚未完成的轉(zhuǎn)型。其中很多國家死亡率從19和20世紀(jì)之交開始緩慢與不平穩(wěn)下降，二戰(zhàn)以后得益于進(jìn)口和國際援助項(xiàng)目支持的公共衛(wèi)生措施，死亡率快速下降并伴隨人口快速增長。這類國家常見困難在于，外部援助項(xiàng)目雖人為拉低了死亡率，然而人口出生率仍居高不下，導(dǎo)致人口增長過快與難以完成轉(zhuǎn)型，于是又需設(shè)計(jì)和實(shí)施人口控制項(xiàng)目。這些國家無疑分享到婦女和孩童存活率上升的利益，然而大多數(shù)情況下嬰兒和孩童期死亡率仍然過高，育齡女性在相同年齡段死亡率仍高于男性。奧姆蘭認(rèn)為，大部分亞非拉國家適用這類模型，然而由于存在內(nèi)部重要差異需針對生育率以及社會經(jīng)濟(jì)條件相應(yīng)構(gòu)建國別次生模型（754頁）。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，或能將第三類國家困難看得更為透徹。人口規(guī)律取決于生產(chǎn)方式與經(jīng)濟(jì)規(guī)律，第三種類型本質(zhì)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和現(xiàn)代化受阻問題，超出疾病與人口關(guān)系范疇。依據(jù)對生育行為的現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，經(jīng)濟(jì)發(fā)展收入水平提高后，父母更加重視子女成長質(zhì)量而不是簡單基于多子多福傳統(tǒng)觀念一味追求多要孩子，另外撫養(yǎng)孩子預(yù)期成本與收益之差與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在反向關(guān)系，由此決定一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市化會內(nèi)生出抑制生育率增長的規(guī)律作用，構(gòu)成現(xiàn)代社會人口“三低”特點(diǎn)的關(guān)鍵成因之一。通過國際援助引入現(xiàn)代醫(yī)學(xué)干預(yù)手段確能在短期降低人口死亡率，然而如果本國經(jīng)濟(jì)難以起飛和持續(xù)發(fā)展完成現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型，人口出生率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于死亡率比如導(dǎo)致所謂“人口爆炸”問題。上世紀(jì)70年代國際社會就認(rèn)識到“經(jīng)濟(jì)發(fā)展是最好的避孕藥”，然而由于妨礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)原因難以很快消除，仍需通過各種生育干預(yù)手段控制人口增長，以求得人口與經(jīng)濟(jì)之間平衡。過去幾十年包括中國在內(nèi)一批新興國家不同程度解決了上述問題，然而持續(xù)完成人口轉(zhuǎn)型仍是很多發(fā)展中國家面臨的現(xiàn)實(shí)困境。

1971年以后，奧姆蘭教授繼續(xù)發(fā)表新作意在充實(shí)和完善其疾病轉(zhuǎn)型理論。如1977年發(fā)表論文，把疾病轉(zhuǎn)型理論專門運(yùn)用于分析美國相關(guān)轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)。1983年論文從疾病轉(zhuǎn)型理論視角進(jìn)一步研究解讀相關(guān)資料，提供對該理論的“初步更新”版。系統(tǒng)回溯可見，疾病轉(zhuǎn)型理論雖有多方面內(nèi)容，然而其最有特色和原創(chuàng)性分析，集中體現(xiàn)為有關(guān)近現(xiàn)代人類疾病轉(zhuǎn)型過程的一反一正、二位一體論斷：反論大意表示歷史上為害肆虐的各種傳染病，隨著社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和醫(yī)學(xué)科技以及公共衛(wèi)生干預(yù)能力提升，將逐步“消退”衰減以至趨于消亡；正題則強(qiáng)調(diào)隨著人口增長及其結(jié)構(gòu)變化，人為性、“退行性”、慢性疾病的發(fā)病率將持續(xù)增長，成為威脅人類生命和健康的的基本殺手。

在兩個(gè)核心觀點(diǎn)中，退行性慢性病上升展望得到經(jīng)驗(yàn)證據(jù)支持，并且與人均壽命大幅上升及其它方面情況具有邏輯一致性，因而在基本判斷層面被廣泛接受因而波瀾不驚。傳染病趨于消失的推測判斷引發(fā)反饋則截然不同：雖然一段時(shí)期傳統(tǒng)傳染病確實(shí)不同程度得到控制，個(gè)別傳染病如天花通過國際努力得以消滅，然而主張傳染病式微論觀點(diǎn)從一開始就引發(fā)質(zhì)疑，并發(fā)展為此后延續(xù)幾十年的學(xué)術(shù)爭論。反思有關(guān)疾病轉(zhuǎn)型理論的持續(xù)爭論，對觀察當(dāng)代流行病演變大勢提供了一個(gè)切入點(diǎn)，也為從更長時(shí)間窗口認(rèn)識當(dāng)下新冠疫情提供了一個(gè)有益視角。

本文來源：網(wǎng)易財(cái)經(jīng)

盧鋒，北大國發(fā)院金光講席教授，對人民幣匯率、國際收支失衡、資本回報(bào)率、產(chǎn)能過剩、就業(yè)轉(zhuǎn)型、糧食安全等問題進(jìn)行過專題研究，在國內(nèi)外學(xué)術(shù)雜志發(fā)表幾十篇論文。

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