斯蒂格利茨:美國亟需修正自己的道路

?智能總結(jié)社會(huì)發(fā)展必須正視政府的價(jià)值,美國也不例外。
題記:2020年7月3日,北大國家發(fā)展研究院名譽(yù)院長、北大新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院院長、南南合作與發(fā)展學(xué)院院長林毅夫教授,與諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主、世界銀行前首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、哥倫比亞大學(xué)教授約瑟夫·斯蒂格利茨(Joseph Eugene Stiglitz)分別演講,并精彩對(duì)話。對(duì)話主持為中國國際電視臺(tái)(CGTN)主持人、前央視駐美首席記者王冠。
活動(dòng)源起于著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格利茨教授出版了新書《美國真相:民眾、政府和市場(chǎng)勢(shì)力的失衡與再平衡》,簡體中文版近日由機(jī)械工業(yè)出版社出版發(fā)行。北大國發(fā)院BiMBA商學(xué)院與機(jī)械工業(yè)出版社華章公司聯(lián)合主辦了本次活動(dòng)。
本文根據(jù)斯蒂格利茨教授的開場(chǎng)演講整理,未經(jīng)本人確認(rèn)。我們將陸續(xù)推出林毅夫老師的獨(dú)立演講部分和兩位大師的精彩對(duì)話,歡迎關(guān)注。

這250年充分證明了科學(xué)與制度的價(jià)值
我在這本書中討論的第一點(diǎn)就是亞當(dāng)·斯密當(dāng)年研究經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)提出來的經(jīng)典之問:國家財(cái)富的來源是什么?相比250年前,我們現(xiàn)在的生活水平為什么能有如此大的提高?原因主要有兩個(gè):
第一是科學(xué)的發(fā)展。包括對(duì)自然的更深入認(rèn)知,技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新。比如此刻我們通過ZOOM對(duì)話,這在以前是無法實(shí)現(xiàn)的。醫(yī)學(xué)上致死或致病因素也在不斷被發(fā)現(xiàn),比如我們已經(jīng)能夠發(fā)現(xiàn)新冠肺炎中隱藏的病毒等等。這些科學(xué)的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步極大地提高了我們的生活水平。
第二是我們組織和協(xié)調(diào)政治與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的能力。比如建立以法治為基礎(chǔ)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),建設(shè)有權(quán)力制衡的政治體制,以及各種社會(huì)創(chuàng)新。
我相信是這兩個(gè)原因不斷疊加才使得我們的生活水平在這250年來得以迅速提高。通常我們認(rèn)為,這些理念源于啟蒙思想,特別是18世紀(jì)末亞當(dāng)·斯密和休謨的理論,有數(shù)據(jù)足以證明,啟蒙思想和卓越的理論還有一種巨大的推力,加速了人類社會(huì)的進(jìn)步。在此之前的上千年漫長歲月里,人類的生活水平一直停滯不前,直到最近這250年才突飛猛進(jìn)。
社會(huì)發(fā)展必須正視政府的價(jià)值,美國也不例外
接下來,我們要討論的重要問題是如何能夠繼續(xù)確保今后的生活水平還能不斷提升。我認(rèn)為需要關(guān)注兩點(diǎn):
第一點(diǎn)是一個(gè)社會(huì)首先必須要有規(guī)則和制度。在復(fù)雜的社會(huì)里,人們需要交流和互動(dòng),這又會(huì)對(duì)彼此產(chǎn)生影響。這在經(jīng)濟(jì)學(xué)上稱為正外部性和負(fù)外部性,沒有任何經(jīng)濟(jì)體可以脫離規(guī)則而存在,規(guī)則是政府要發(fā)揮的一個(gè)重要作用。
政府要發(fā)揮作用的第二點(diǎn)是對(duì)公共產(chǎn)品的支持和投資??茖W(xué)的進(jìn)步基于基礎(chǔ)研究,基礎(chǔ)研究是一種公共產(chǎn)品。公共產(chǎn)品有很多種,但私有市場(chǎng)不會(huì)對(duì)公共產(chǎn)品給予足夠的投資。比如,對(duì)于新冠肺炎的理解基于我們對(duì)DNA的理解,而對(duì)DNA的基礎(chǔ)研究靠的是政府資助。再如,我們現(xiàn)在用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行交流,而對(duì)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的基礎(chǔ)研究同樣得益于政府投資。對(duì)基礎(chǔ)研究的投資規(guī)模之大,不是私有公司可以達(dá)到的,同時(shí)其影響力也非常大。私有市場(chǎng)擅長投資所謂“最后一英里的研發(fā)”,他們不會(huì)參與到基礎(chǔ)研究中,而是利用基礎(chǔ)研究的成果去研發(fā)新產(chǎn)品,將新事物引入我們的生活。
政府還在其他一些領(lǐng)域占主導(dǎo)地位,比如教育、醫(yī)療和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。因此,我想證明的是:政府需要像市場(chǎng)一樣發(fā)揮非常重要的作用。對(duì)于公民社會(huì)來說,其內(nèi)部各方要平衡和協(xié)作。一個(gè)運(yùn)作有序的社會(huì)需要市場(chǎng)、國家和公民社會(huì)之間達(dá)到好的的平衡。

美國社會(huì)亂象的根源
經(jīng)濟(jì)發(fā)展源于持續(xù)的財(cái)富創(chuàng)造。但我們的個(gè)人財(cái)富究竟源于何處?國家財(cái)富又源于何處?很多人對(duì)此還有困惑。如果只從財(cái)富增長而言,個(gè)人通過掠奪他人的財(cái)富也可以致富,但這不會(huì)讓整個(gè)國家變得更富有。同樣,國家也可以通過掠奪別國財(cái)富而致富,但這不會(huì)讓整個(gè)世界變得更富有。這類做法我們通常稱之為搶劫、盜竊或剝削。不管選擇用什么詞來形容,本質(zhì)上都一樣,這類做法不是創(chuàng)造財(cái)富,而只是財(cái)富的再分配,而且往往是對(duì)社會(huì)底層不利,對(duì)頂層有利的再分配。
我在這本書中描述了很多某個(gè)群體剝削另一個(gè)群體的例子,這種不合理的分配會(huì)導(dǎo)致不平等的加劇。不幸的是,很多位于社會(huì)金字塔頂端的人,其大部分財(cái)富都來自于不合理的財(cái)富分配,或者干脆稱之為剝削。其方式包括:市場(chǎng)的壟斷、對(duì)人性弱點(diǎn)的利用。比如美國不少純盈利性的私立學(xué)校,其唯一的本事就是找到那些弱勢(shì)并渴望出人頭地的人,然后利用他們致富。一些藥物公司通過銷售致癮性藥物攫取財(cái)富,不顧濫用此類藥物導(dǎo)致的死亡。一些食品公司生產(chǎn)使孩子上癮的食品,導(dǎo)致兒童糖尿病的盛行,等等。正因這些行為的存在和不被抑制,甚至被縱容,使得很多頂層人士的更加富有建立在另一群體利益犧牲的基礎(chǔ)上。
類似的問題層出不窮。政府和市場(chǎng)之間的平衡恰恰可以防止這些負(fù)效應(yīng)行為的發(fā)生。
美國和世界許多國家目前面臨的最重要問題之一,就是日益加劇的不平等。美國的經(jīng)濟(jì)在發(fā)展,但富有的是國家,人民卻很貧窮。不平等問題的影響在新冠肺炎疫情中已經(jīng)凸顯出來,疫情并非對(duì)每個(gè)人平等,弱勢(shì)群體受到的不利影響最大。那些收入最低的群體不僅是收入方面遭受不平等,在健康方面亦如此。
以上是我對(duì)于美國目前所存在問題的診斷,從某些方面來說,這些問題存在于每個(gè)國家。因此我也給出了每個(gè)國家如何解決這些問題的方案。
美國道路的修正之策
雖然美國目前存在的問題很嚴(yán)峻,未來的情況可能會(huì)變得更糟,比如人工智能、全球化和技術(shù)變革都有可能加劇社會(huì)的不平等,但我不想把絕望的情緒留給讀者,所以在這本書的最后一部分,我提出了一套解決問題的政策和措施。有些“處方”是通用性的,有些是特定的,只適用于不同國家的特定發(fā)展階段和社會(huì)性質(zhì)。我主要思考的是美國,希望對(duì)別的國家也能有所借鑒。
“處方”分為兩部分:第一部分是政府應(yīng)該如何制訂正確的政策,比如正確的監(jiān)管政策、投資政策以及社會(huì)保障政策等。
我強(qiáng)調(diào)的監(jiān)管政策一方面針對(duì)環(huán)境問題,因?yàn)槭袌?chǎng)自己不會(huì)保護(hù)環(huán)境,我們需要法律法規(guī)來保護(hù)環(huán)境;另一方面的監(jiān)管政策是為了保護(hù)我們自己,市場(chǎng)天生就不是競(jìng)爭(zhēng)性的,公司非常喜歡壟斷,因?yàn)檫@樣才能實(shí)現(xiàn)利益最大化,所以我們必須對(duì)壟斷的力量進(jìn)行限制,這也是美國過去107年的政策中一個(gè)非常重要的方面。
需要監(jiān)管的還包括對(duì)市場(chǎng)力量的“美化”,因其經(jīng)常會(huì)走向?qū)φ瘟α康摹懊阑焙驼芜M(jìn)程的扭曲。游戲規(guī)則的其他方面也非常重要,你在讀經(jīng)濟(jì)學(xué)課本時(shí),可能沒有意識(shí)到它們的重要性。比如公司治理規(guī)則,CEO的權(quán)力如何規(guī)定、決策如何做出、員工是否真的在公司決策過程中擁有發(fā)言權(quán)等;比如破產(chǎn)法,破產(chǎn)后誰會(huì)得到補(bǔ)償?shù)取7煽蚣苁欠浅V匾?,它們不僅決定經(jīng)濟(jì)體的效率,而且決定社會(huì)分配的公平性。
“處方”的第二部分是如何能讓社會(huì)中的絕大多數(shù)人都過上真正的中產(chǎn)階級(jí)生活。對(duì)于像中國這樣的國家來說,可能還需要一些時(shí)間。中國在過去的四十年中一直在努力提高人民生活水平,效果非常顯著,但仍然任重道遠(yuǎn)。在美國,我們?cè)?jīng)以為自己在50年前就已經(jīng)過上了中產(chǎn)階級(jí)生活,但是我們現(xiàn)在意識(shí)到這種基本的中產(chǎn)階級(jí)社會(huì)其實(shí)對(duì)很多公民來說已經(jīng)越來越遙遠(yuǎn)。例如,住房、子女教育,退休金和醫(yī)療等方面的保障對(duì)大多數(shù)人本來都不應(yīng)該是不合理的期望,然而現(xiàn)在卻已經(jīng)變得遙不可及。
作為一個(gè)社會(huì),美國是比較富裕的,但很多公民依然十分貧窮,有很多比美國貧窮的社會(huì)都已經(jīng)能夠?yàn)樗麄兊娜嗣裉峁┻@些保障。如何解決這個(gè)問題?我在書中給出了不同的方法,包括提出了公共選擇權(quán)概念。比如可以讓私有市場(chǎng)來提供醫(yī)療保險(xiǎn),同時(shí)政府也提供醫(yī)療保險(xiǎn),這樣就增加了競(jìng)爭(zhēng)。如果市場(chǎng)能提供更好的選擇,那很好;如果市場(chǎng)不能,人民也可以有其他的選擇。在抵押*和退休基金方面都可以這樣做。我希望能拓展更多的工具來提高人民的生活水平。
再比如,上世紀(jì)經(jīng)濟(jì)大蕭條之后,很多政府承諾要給每個(gè)能工作并愿意工作的人提供一份工作。美國當(dāng)時(shí)也通過了完全就業(yè)法案,但從1948年以來,美國政府在很大程度上并未兌現(xiàn)自己的諾言,很多能工作也想工作的人得不到一份工作。對(duì)此,我提給政府的建議是,如果通過其他工具,比如財(cái)政政策或貨幣政策,市場(chǎng)仍然不能提供就業(yè)機(jī)會(huì),政府就應(yīng)該為兌現(xiàn)就業(yè)承諾而出手。在大蕭條時(shí)期,美國政府就這樣做了,當(dāng)時(shí)進(jìn)行了平民保育團(tuán)計(jì)劃等,直到現(xiàn)在我們?nèi)匀荒芟硎苓@些政府項(xiàng)目帶來的福祉,包括項(xiàng)目修建的道路、水壩和自來水廠等??梢哉f,這些政府項(xiàng)目塑造了美國。
我們要始終記得多讓市場(chǎng)去發(fā)揮作用,以市場(chǎng)為主,但是我們也必須承認(rèn)市場(chǎng)有局限性。當(dāng)市場(chǎng)不能滿足人民的需求時(shí),政府就有義務(wù)干預(yù)。
美國的未來之路是“進(jìn)步資本主義”
對(duì)于美國未來的道路,我提出并想論證的是進(jìn)步資本主義(progressivecapitalism),也就是一些歐洲國家所稱的社會(huì)民主制,在面對(duì)過去四十年新自由主義經(jīng)濟(jì)體制所造成的種種問題時(shí),進(jìn)步資本主義可以做得更好。
美國過去一直沿著新自由主義的理念前行,還有所謂的涓滴經(jīng)濟(jì)學(xué)等一系列理念都認(rèn)為市場(chǎng)自身就能夠解決所有的問題。在過去的半個(gè)世紀(jì),美國一直在做這項(xiàng)實(shí)驗(yàn),現(xiàn)在我們應(yīng)該承認(rèn):實(shí)驗(yàn)失敗了。
最后,我最想說的是,美國未來除了繼續(xù)這個(gè)失敗的實(shí)驗(yàn),其實(shí)還有另外一條道路,這條道路更符合經(jīng)濟(jì)學(xué)在過去40年中的積累。我相信這條道路可以讓人民共享繁榮,因?yàn)樗豢坎黄降鹊亩畏峙浠騽兿?,而是基于市?chǎng)、政府與公民社會(huì)之間的良性合作與協(xié)同。

約瑟夫·E. 斯蒂格利茨,哥倫比亞大學(xué)教授,同時(shí)擔(dān)任哥倫比亞大學(xué)全球思想委員會(huì)的聯(lián)合主席。2001年,因其對(duì)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的開創(chuàng)性工作而榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。在此之前,他還獲得了約翰·貝茨·克拉克獎(jiǎng)。斯蒂格利茨教授先后執(zhí)教于耶魯大學(xué)、普林斯頓大學(xué)、斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院和牛津大學(xué),是著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)教育家之一。他還曾擔(dān)任克林頓政府經(jīng)濟(jì)顧問委員會(huì)主席、世界銀行副行長兼首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家等一系列重要職務(wù)。
(本文轉(zhuǎn)載自北京大學(xué)國家發(fā)展研究院, ,如有侵權(quán)請(qǐng)電話聯(lián)系13810995524)
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