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南京大學(xué)商學(xué)院安同良教授的論文《中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論問題研究》被《新華文摘》2021年第16期轉(zhuǎn)載。該文原發(fā)于《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》2021年第4期。

安同良

南京大學(xué)商學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)系教授、博士生導(dǎo)師

南京大學(xué)商學(xué)院院長(zhǎng)

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的新時(shí)代內(nèi)在地要求構(gòu)建中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系與之相適應(yīng)，“中國(guó)經(jīng)濟(jì)奇跡”也為中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的構(gòu)建提供了堅(jiān)實(shí)的實(shí)踐基礎(chǔ)。此外,國(guó)外未形成完整而成熟的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系，為中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的構(gòu)建提供了理論創(chuàng)新的機(jī)遇與空間。

一、中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論范式

（一）中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想源泉

新時(shí)代中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論不會(huì)憑空創(chuàng)生，它存在漸進(jìn)演化的過程，并從如下思想源泉中汲取科學(xué)營(yíng)養(yǎng)，總結(jié)發(fā)展出新的理論范式。

1．以馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)為科學(xué)范式的內(nèi)核。Freeman（1974,1982）在解釋創(chuàng)新概念時(shí),明確指出創(chuàng)新思想可追溯到馬克思當(dāng)年提出的自然科學(xué)在技術(shù)進(jìn)步中的作用。馬克思在《資本論》及其他著作中，開創(chuàng)性地凝練出創(chuàng)新方式、創(chuàng)新的擴(kuò)散、創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的驅(qū)動(dòng)等一系列創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，也為新時(shí)代中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了理論內(nèi)核。

2．以西方創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的合理成分為科學(xué)養(yǎng)分。經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的創(chuàng)新概念是由熊彼特在20世紀(jì)一二十年代正式提煉出來的。熊彼特提出了5種創(chuàng)新模式：（1）新產(chǎn)品或其新特性；（2）新生產(chǎn)方法;（3）新市場(chǎng);（4）新供應(yīng)來源；（5）新組織。他在此基礎(chǔ)上提出企業(yè)家是創(chuàng)新活動(dòng)的倡導(dǎo)者和實(shí)行者，經(jīng)營(yíng)者只有在從事創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)才能成為企業(yè)家。Freeman（1974,1982）進(jìn)一步嘗試將創(chuàng)新定義為新發(fā)明、新產(chǎn)品、新工藝、新方法或新制度第一次運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)中的嘗試，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的全過程包括發(fā)明、創(chuàng)新和創(chuàng)新的擴(kuò)散，并于1982年首次使用“國(guó)家創(chuàng)新體系”的概念。

西方學(xué)者的創(chuàng)新研究可以分為三個(gè)階段：第一階段（20世紀(jì)50年代初到60年代末）強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新起源、效應(yīng)以及創(chuàng)新組織等內(nèi)容，技術(shù)推動(dòng)假說與需求拉動(dòng)假說在這一階段影響較大;第二階段（20世紀(jì)70年代初至80年代初）開始擴(kuò)展技術(shù)創(chuàng)新的研究范圍，綜合運(yùn)用各種研究理論與方法，“演化理論”開始創(chuàng)生；第三階段（20世紀(jì)80年代至今）的重要特點(diǎn)是研究的綜合化趨勢(shì),標(biāo)志為創(chuàng)新系統(tǒng)方法的出現(xiàn)。這種起源于20世紀(jì)80年代的創(chuàng)新系統(tǒng)方法將創(chuàng)新看作是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，從“系統(tǒng)”的角度來解釋影響創(chuàng)新的各種因素，以及不同國(guó)家或地區(qū)、部門或產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新差異。近些年西方創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)迅猛發(fā)展,在融合演化經(jīng)濟(jì)學(xué)、復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等新方法與新思路的基礎(chǔ)上，不斷主流化，并試圖以創(chuàng)新為主變量彌補(bǔ)現(xiàn)有西方微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的重大理論缺陷。

3．以中國(guó)改革開放的偉大探索與實(shí)踐為基礎(chǔ)。改革開放40多年來，以“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”、“科教興國(guó)戰(zhàn)略”、“建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”、“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的新發(fā)展理念、黨的十九屆五中全會(huì)提出“堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”為分界,創(chuàng)新思想在中國(guó)經(jīng)歷了四個(gè)階段的演進(jìn)。中國(guó)目前已形成了一套比較完善的創(chuàng)新理論體系，這些理論正是新時(shí)代中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)鮮活的思想庫(kù)。

（二）中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究視角

中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究視角有別于一般的西方創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)，它著眼于大國(guó)博弈與舉國(guó)體制兩個(gè)獨(dú)特的視角。

1. 大國(guó)博弈視角。21世紀(jì)以來，一些發(fā)達(dá)國(guó)家采取了逆全球化戰(zhàn)略，技術(shù)封鎖、專利阻礙已成為常態(tài)。美國(guó)在全球范圍內(nèi)積極保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，制定《21世紀(jì)專利發(fā)展綱要》，不斷增強(qiáng)、擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，試圖壟斷國(guó)際知識(shí)與技術(shù)市場(chǎng)。除此之外,美國(guó)先后提出了“再工業(yè)化戰(zhàn)略”和“先進(jìn)制造伙伴戰(zhàn)略”，德國(guó)提出了“工業(yè)4.0”戰(zhàn)略,多個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家相繼調(diào)整科技與產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)勢(shì)重振實(shí)體經(jīng)濟(jì)與高端制造業(yè)。而我國(guó)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新還大多集中在本公司內(nèi)部、本省市場(chǎng)或本國(guó)市場(chǎng)，世界首創(chuàng)較少。在關(guān)鍵科技領(lǐng)域還受制于人，大部分制造業(yè)企業(yè)仍未擺脫技術(shù)依賴癥，半導(dǎo)體、基礎(chǔ)芯片等領(lǐng)域中發(fā)達(dá)國(guó)家掌握的復(fù)雜通用技術(shù)很難被超越。面對(duì)嚴(yán)峻的國(guó)際形勢(shì),中國(guó)必須著眼于大國(guó)博弈視角，以自主創(chuàng)新戰(zhàn)略為主，著力原始創(chuàng)新,突破發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)封堵，推動(dòng)“中國(guó)制造”攀升到“中國(guó)創(chuàng)造。

2. 舉國(guó)體制視角。中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)是中國(guó)特色社會(huì)主義最本質(zhì)的特征，中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的舉國(guó)體制更是“中國(guó)經(jīng)濟(jì)奇跡”與中國(guó)成功技術(shù)追趕超越的基石。深化科技創(chuàng)新體制改革就是要構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的新型舉國(guó)體制，把集中力量辦大事的制度優(yōu)勢(shì)、超大規(guī)模的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)同發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用結(jié)合起來，強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量,這正是構(gòu)建中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本前提。

（三）新時(shí)代中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論范式

任何經(jīng)濟(jì)學(xué)范式或理論體系都不是價(jià)值中立的,都有其鮮明的價(jià)值觀導(dǎo)向。中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)以馬克思在《資本論》等著作中提出的自然科學(xué)在生產(chǎn)力發(fā)展中的作用為起點(diǎn)，以國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引領(lǐng)為前提，以創(chuàng)新企業(yè)家為理論分析的中心變量，將創(chuàng)新過程看作一個(gè)不斷打破平衡尋求發(fā)展的動(dòng)態(tài)過程。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)變動(dòng)會(huì)導(dǎo)致失衡,對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)的研究需要考慮動(dòng)態(tài)以及滯后特征,即今日的知識(shí)、發(fā)明和創(chuàng)新以過去為基礎(chǔ)，存在著路徑依賴與正反饋,這正是復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析視角。

同時(shí)，中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)將以行為創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀創(chuàng)新調(diào)查為理論分析的基本手段,使用全國(guó)性質(zhì)的完善詳盡的微觀創(chuàng)新調(diào)査數(shù)據(jù)，將歷史導(dǎo)向的以企業(yè)為中心的研究嵌入到創(chuàng)新系統(tǒng)中，并以創(chuàng)新的新型舉國(guó)體制為根本，構(gòu)造出中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論范式。參照Hall等（2010）的研究，中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究大致可以分為五大方向:增長(zhǎng)核算的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)視角;創(chuàng)新體系與技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)視角；企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略與交互作用的產(chǎn)業(yè)組織視角；鼓勵(lì)私人創(chuàng)新的公共政策與創(chuàng)新治理的政府視角；技術(shù)范式與創(chuàng)新方式變革的新經(jīng)濟(jì)與數(shù)字經(jīng)濟(jì)視角。

二、中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)新內(nèi)涵、模式與測(cè)度

（一）創(chuàng)新的內(nèi)涵

創(chuàng)新是世界百年未有之大變局中的關(guān)鍵變量，中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)以馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)為科學(xué)內(nèi)核理解創(chuàng)新的內(nèi)涵,以復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)為框架闡釋創(chuàng)新的性質(zhì)，以大國(guó)博弈為視角探索創(chuàng)新的邊界，以舉國(guó)體制為基石研究創(chuàng)新的模式，為構(gòu)建新發(fā)展格局、全面塑造國(guó)家發(fā)展新優(yōu)勢(shì)提供重要理論依據(jù)。中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)將創(chuàng)新描述為有為政府引領(lǐng)下的動(dòng)態(tài)過程,它由知識(shí)的變革，通過生產(chǎn)要素的新組合研發(fā)新技術(shù),運(yùn)用已有技術(shù)開發(fā)新產(chǎn)品、新工藝或新服務(wù)，或者改進(jìn)已有產(chǎn)品、工藝或服務(wù)，引進(jìn)推銷、組織和管理技術(shù)與制度變遷所組成。簡(jiǎn)而言之，創(chuàng)新不僅包括產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，還包含制度創(chuàng)新。從宏觀角度來看，創(chuàng)新由與知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的機(jī)構(gòu)、組織及其制度網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)構(gòu)成（洪銀興等,2017）。從微觀角度來看,創(chuàng)新往往也可以理解為技術(shù)創(chuàng)新。

創(chuàng)新的復(fù)雜性與創(chuàng)新過程的不確定性，使得創(chuàng)新系統(tǒng)存在非線性,路徑依賴的機(jī)制普遍存在，以至于創(chuàng)新系統(tǒng)從無序走向有序演化是一個(gè)不斷試錯(cuò)和探索的過程。為此，對(duì)于技術(shù)進(jìn)步以及創(chuàng)新的理解不應(yīng)該停留在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的思路上，應(yīng)擴(kuò)展到復(fù)雜性視域上。Arthur開創(chuàng)了復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式，并且從演化論的視角剖析了技術(shù)的本質(zhì),認(rèn)為技術(shù)變革是一種技術(shù)組合的進(jìn)化，技術(shù)在某種程度上-定是來自此前已有技術(shù)的新的組合。大部分時(shí)候每個(gè)子技術(shù)緩慢升級(jí)，在特定時(shí)刻技術(shù)組合實(shí)現(xiàn)跳躍性變革，即毀滅性創(chuàng)新。創(chuàng)新出現(xiàn)之后帶來新需求,新技術(shù)體系將變得越來越復(fù)雜。

（二）創(chuàng)新的戰(zhàn)略與模式

技術(shù)后進(jìn)國(guó)家在技術(shù)進(jìn)步過程中與發(fā)達(dá)國(guó)家呈現(xiàn)出截然不同的兩種軌跡:始于原始創(chuàng)新的發(fā)達(dá)國(guó)家軌跡;始于技術(shù)追趕的技術(shù)后進(jìn)國(guó)家的軌跡。Kim（1997）提出了后發(fā)國(guó)家或地區(qū)技術(shù)趕超從“模仿”到“創(chuàng)新”的學(xué)習(xí)模式。Hobday（2000）發(fā)現(xiàn)了發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新學(xué)習(xí)的特殊機(jī)制：OEM-ODM-0BM。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)舉世矚目的持續(xù)飛速發(fā)展，并不完全是“汗水式”增長(zhǎng)。事實(shí)上，微觀創(chuàng)新調(diào)查表明，中國(guó)多年來工業(yè)產(chǎn)出的持續(xù)高速增長(zhǎng)大部分源自企業(yè)高頻率的技術(shù)創(chuàng)新，正是持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新助推著中國(guó)經(jīng)濟(jì)追趕超越，并成就了“中國(guó)奇跡”。而中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)一般強(qiáng)調(diào)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)應(yīng)該完成技術(shù)進(jìn)步的“三級(jí)跳”，即從引進(jìn)國(guó)外技術(shù)“跟跑”，到消化、吸收先進(jìn)技術(shù)經(jīng)驗(yàn)“并跑”,進(jìn)而在關(guān)鍵領(lǐng)域自主創(chuàng)新“領(lǐng)跑”。其中，跟跑戰(zhàn)略與并跑戰(zhàn)略屬于追隨戰(zhàn)略，此種追隨戰(zhàn)略只具階段適宜性，并有一定局限性。隨著企業(yè)創(chuàng)新能力的不斷演化和升級(jí)，最終技術(shù)追趕國(guó)家要實(shí)現(xiàn)從跟跑、并跑轉(zhuǎn)變?yōu)榫植款I(lǐng)跑甚至于全面領(lǐng)跑的戰(zhàn)略，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的創(chuàng)造,并在世界范圍內(nèi)保持領(lǐng)先。

回顧改革開放40多年的歷史，中國(guó)作為技術(shù)追趕國(guó)家，企業(yè)創(chuàng)新能力已經(jīng)走過了從模仿到創(chuàng)新的過程。特別是近10年來，中國(guó)積累了較強(qiáng)的產(chǎn)品與技術(shù)基礎(chǔ)，制造業(yè)大國(guó)的地位基本確立。中國(guó)的技術(shù)追趕過程不是簡(jiǎn)單復(fù)制其他技術(shù)追趕國(guó)的技術(shù)學(xué)習(xí)路徑,而是呈現(xiàn)出獨(dú)特的創(chuàng)新戰(zhàn)略與模式。

1.自主創(chuàng)新模式。

2.產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式。

3.科學(xué)技術(shù)的舉國(guó)體制。

(三)創(chuàng)新的宏觀測(cè)度

由于“創(chuàng)新”概念的復(fù)雜性，衡量創(chuàng)新絕非易事。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力主要由國(guó)家創(chuàng)新力來衡量，包括“所有重要的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、組織、制度和其他影響創(chuàng)新發(fā)展、傳播和應(yīng)用的因素”。經(jīng)過多年的學(xué)術(shù)探索，對(duì)于創(chuàng)新的測(cè)度分成宏觀、微觀兩個(gè)層面。宏觀層面主要關(guān)注國(guó)家之間、地區(qū)之間創(chuàng)新或創(chuàng)新能力的衡量，比如創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的衡量,并且構(gòu)建了各類創(chuàng)新指數(shù)。

1.創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)。創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的衡量是創(chuàng)新宏觀測(cè)度的主要途徑之一。受邊際收益遞減規(guī)律的約束，單純依靠要素驅(qū)動(dòng)或投資驅(qū)動(dòng)已很難實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)。創(chuàng)新理論提出了對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的重構(gòu)，推動(dòng)了創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)研究的興起與發(fā)展。英國(guó)政府1998年首次對(duì)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)”進(jìn)行了定義(CITF,1998)。Florida&Tinagli(2004)從一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Τ霭l(fā)，把世界的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展分為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代、工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代、服務(wù)經(jīng)濟(jì)時(shí)代與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)時(shí)代。吳曉波(2006)認(rèn)為,創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)是指以信息革命和經(jīng)濟(jì)全球化為背景，以知識(shí)和人才為依托,以創(chuàng)新為主要推動(dòng)力，持續(xù)、快速、健康發(fā)展的經(jīng)濟(jì)。相較于知識(shí)經(jīng)濟(jì)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)強(qiáng)調(diào)將知識(shí)、技術(shù)、企業(yè)組織制度和商業(yè)模式等無形要素與資本、勞動(dòng)力和物質(zhì)資源等有形要素相融合產(chǎn)生“新組合”。

傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是勞動(dòng)、資本和土地等物質(zhì)要素投入的產(chǎn)出函數(shù)，技術(shù)進(jìn)步的作用是這些要素之外的“余值”。而內(nèi)生增長(zhǎng)理論則認(rèn)為通過知識(shí)積累、人力資本提升或研究與開發(fā)等途徑可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的增長(zhǎng)方式不只是解決效率問題，更為重要的是依靠知識(shí)資本、人力資本和激勵(lì)創(chuàng)新制度等無形要素實(shí)現(xiàn)新的組合方式。在發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，由要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)已成為事實(shí)。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略不斷調(diào)整和科技體制不斷完善，中國(guó)正逐漸轉(zhuǎn)變固有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力已被創(chuàng)新取而代之，比較優(yōu)勢(shì)逐步轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

全要素生產(chǎn)率(TFP)可反映中國(guó)不同發(fā)展階段投資和資源利用效率。根據(jù)佩恩表(PWT10.0)中1956-2019年我國(guó)TFP數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn),改革開放以來，隨著國(guó)家政策對(duì)科技創(chuàng)新的重視與科技體制的發(fā)展,TFP進(jìn)入相對(duì)穩(wěn)定的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，年均增長(zhǎng)率達(dá)到0.94%。中國(guó)總體TFP不斷上升,反映了技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)穩(wěn)步提升。

2.創(chuàng)新型國(guó)家、創(chuàng)新型區(qū)域、創(chuàng)新型城市。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的推進(jìn)以及創(chuàng)新理論在實(shí)踐中的不斷發(fā)展與運(yùn)用，創(chuàng)新研究也不斷深入，創(chuàng)新主體的構(gòu)建與度量也逐漸從國(guó)家層面、區(qū)域?qū)用妫七M(jìn)到城市發(fā)展層面。

Porter(1990)認(rèn)為國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力在于其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與升級(jí)的能力，從而將技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新意義拓展到國(guó)家宏觀層面,即創(chuàng)新型國(guó)家以及國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè),指出創(chuàng)新是系統(tǒng)中各方參與者之間復(fù)雜關(guān)系的協(xié)同結(jié)果。我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的構(gòu)建與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，為跨越中等收入陷阱奠定了制度基礎(chǔ)。

區(qū)域創(chuàng)新體系背后的中心思想是，區(qū)域經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新性能不只是取決于公司和研究機(jī)構(gòu)的個(gè)體創(chuàng)新性能,而且還涉及這些組織相互作用的方式以及這些組織與產(chǎn)生和分配知識(shí)的公共區(qū)域的相互作用方式.Cooke(1992)認(rèn)為，區(qū)域創(chuàng)新體系來自演化經(jīng)濟(jì)學(xué)，它強(qiáng)調(diào)企業(yè)經(jīng)理在面臨經(jīng)濟(jì)問題的社會(huì)互動(dòng)中不斷學(xué)習(xí)與改革而進(jìn)行的選擇，從而形成了企業(yè)的發(fā)展軌跡。洪銀興(2011)認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間集聚可以產(chǎn)生集聚效應(yīng),發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)同樣需要這種集聚效應(yīng),這就是中國(guó)建設(shè)和發(fā)展科技創(chuàng)新園區(qū)的動(dòng)因。

近些年，城市經(jīng)濟(jì)功能呈現(xiàn)出由傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向高新產(chǎn)業(yè)、由制造轉(zhuǎn)向研發(fā)、由生產(chǎn)轉(zhuǎn)向服務(wù)并邁向創(chuàng)新中心的趨勢(shì)，城市特別是中心城市正日益成為信息、技術(shù)、品牌、知識(shí)、人才等創(chuàng)新資源的載體和聚集地。在新經(jīng)濟(jì)條件下，城市在創(chuàng)新體系中的地位與作用得到凸顯，將“創(chuàng)新”定位為城市的核心功能或核心競(jìng)爭(zhēng)力越來越受到廣泛的認(rèn)同。將知識(shí)經(jīng)濟(jì)和城市經(jīng)濟(jì)融合，逐步形成以創(chuàng)新為核心驅(qū)動(dòng)力，主要依靠科技、知識(shí)、人力、文化、體制等創(chuàng)新要素驅(qū)動(dòng)發(fā)展的一種城市發(fā)展模式。

3.創(chuàng)新指數(shù)。較權(quán)威的創(chuàng)新國(guó)家評(píng)價(jià)指標(biāo)為全球創(chuàng)新指數(shù)(GII),它是由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織、康奈爾大學(xué)、歐洲工商管理學(xué)院于2007年共同創(chuàng)立的年度排名，衡量全球120多個(gè)經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新能力表現(xiàn)，是全球政策制定者、企業(yè)管理執(zhí)行者等人士參考的主要基準(zhǔn)工具。全球創(chuàng)新指數(shù)以兩個(gè)次級(jí)指數(shù)的平均值計(jì)算，其中創(chuàng)新投入次級(jí)指數(shù)衡量的是體現(xiàn)出創(chuàng)新活動(dòng)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)要素,共分為五大類:制度;人力資本與研究;基礎(chǔ)設(shè)施;市場(chǎng)成熟度；商業(yè)成熟度。創(chuàng)新產(chǎn)出次級(jí)指數(shù)體現(xiàn)的是創(chuàng)新成果的實(shí)際證據(jù)，分為兩大類：知識(shí)與技術(shù)產(chǎn)出；創(chuàng)意產(chǎn)出。GII超越了過去以研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)和專利數(shù)目等作為衡量創(chuàng)新能力的方法，尤其強(qiáng)調(diào)各經(jīng)濟(jì)體為創(chuàng)新提供的支持因素；同時(shí)也衡量創(chuàng)新所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效果，包括知識(shí)的創(chuàng)造、競(jìng)爭(zhēng)力以及財(cái)富的創(chuàng)造等方面。

為客觀反映建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家進(jìn)程中我國(guó)創(chuàng)新能力的發(fā)展情況，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)（CII）研究》課題組研究設(shè)計(jì)了評(píng)價(jià)我國(guó)創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系和指數(shù)編制方法，并對(duì)2005—2011年間中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)及4個(gè)分指數(shù)（創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)、創(chuàng)新投入指數(shù)、創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)、創(chuàng)新成效指數(shù)）進(jìn)行了初步測(cè)算。中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)的走勢(shì)表明，多年來我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，科技創(chuàng)新能力與效率得到不斷高，對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展發(fā)揮了積極作用。

（四）創(chuàng)新的微觀測(cè)度

創(chuàng)新的微觀測(cè)度側(cè)重于揭示企業(yè)創(chuàng)新行為的特征。迄今為止，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新測(cè)度達(dá)成共識(shí)的有兩大基本指標(biāo):一是創(chuàng)新的起點(diǎn)——R&D數(shù)據(jù)；二是創(chuàng)新的終點(diǎn)——關(guān)于專利申請(qǐng)、授權(quán)和引用的數(shù)據(jù)。簡(jiǎn)單的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)雖然在一定程度上可以表征創(chuàng)新活動(dòng)的某些方面，但數(shù)據(jù)的簡(jiǎn)單使用存在問題，因?yàn)閱我痪S度無法準(zhǔn)確測(cè)度創(chuàng)新這一多維過程、創(chuàng)新行為的“黑箱”依然被揭開。在創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，人們?cè)噲D創(chuàng)建并設(shè)計(jì)一些直接測(cè)度創(chuàng)新的新思路，以微觀企業(yè)為核心的創(chuàng)新調(diào)査應(yīng)運(yùn)而生（如“歐盟創(chuàng)新調(diào)查”）,以此作為更為可靠的研究、決策與政策制定的依據(jù),微觀創(chuàng)調(diào)查現(xiàn)已成為主流的創(chuàng)新測(cè)度方法。

在微觀層面對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)的研究,是創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的一項(xiàng)重要課題。隨著知識(shí)創(chuàng)造速度的不斷提升、企業(yè)活動(dòng)的日漸復(fù)雜，學(xué)者們拓展了研究視野，把視線從企業(yè)家個(gè)體轉(zhuǎn)向企業(yè)甚至企業(yè)群體。“創(chuàng)新型企業(yè)”設(shè)法重塑各種既有資源，以期利用新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，而并非僅僅被動(dòng)適應(yīng)現(xiàn)有的技術(shù)能力與市場(chǎng)。創(chuàng)新的范圍不僅被擴(kuò)充至企業(yè)的全部活動(dòng)、時(shí)間、人員，開放式創(chuàng)新的思維更是將企業(yè)創(chuàng)新推向了不同主體之間的充分合作上，創(chuàng)新的內(nèi)涵變得立體而豐富。

三、中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新障礙的突破

微觀創(chuàng)新調(diào)査數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新障礙主要表現(xiàn)如下:技術(shù)創(chuàng)新能力的缺乏,即創(chuàng)新型人才的缺乏;很少企業(yè)會(huì)抵制技術(shù)創(chuàng)新，而教育和培訓(xùn)人才方面存在問題；投資回收期長(zhǎng)、市場(chǎng)信息難以把握、成果易被復(fù)制、技術(shù)創(chuàng)新費(fèi)用高等問題比較突出。為此,突破企業(yè)創(chuàng)新障礙的要義包括以下四個(gè)方面。

1.以技術(shù)創(chuàng)新能力高度化為目標(biāo)，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新抱負(fù)。要真正實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，需要更多的像華為、大疆這樣具有較強(qiáng)原始創(chuàng)新能力、具有遠(yuǎn)大創(chuàng)新抱負(fù)的企業(yè)。即使是華為這樣的技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)，其手機(jī)芯片制造技術(shù)也存在嚴(yán)重的技術(shù)依賴與短板。目前,中國(guó)制造業(yè)技術(shù)對(duì)外依存度高達(dá)50%以上，過高的核心技術(shù)依賴導(dǎo)致技術(shù)“卡脖子”問題愈發(fā)嚴(yán)峻，這是“十四五”時(shí)期中國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家亟須解決的重大現(xiàn)實(shí)問題?！翱ú弊印奔夹g(shù)涉及產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、供應(yīng)鏈的安全性,并且兼具技術(shù)性、公共性、社會(huì)性與安全性等多維特征。因此，發(fā)揮大企業(yè)的引領(lǐng)支撐作用,擴(kuò)大技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略視野，促進(jìn)各類創(chuàng)新要素集聚，加強(qiáng)共性技術(shù)平臺(tái)建設(shè),共同尋找突破路徑尤為重要。

2.在技術(shù)選擇過程中,制定前瞻性的動(dòng)態(tài)適應(yīng)性技術(shù)學(xué)習(xí)策略。如果企業(yè)的技術(shù)發(fā)展是漸進(jìn)式創(chuàng)新，即產(chǎn)業(yè)技術(shù)正在成熟或已經(jīng)成熟，可以釆取技術(shù)學(xué)習(xí)的追隨戰(zhàn)略。如果產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展正處于根本性創(chuàng)新（或顛覆式創(chuàng)新）過程，則應(yīng)勇敢地實(shí)施非平衡式的技術(shù)趕超戰(zhàn)略。改革開放40多年來，中國(guó)已經(jīng)走過了"技術(shù)選擇―獲取-消化吸收一改進(jìn)一創(chuàng)造”的前四個(gè)階段,現(xiàn)階段面對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)進(jìn)步方式的效應(yīng)遞減以及時(shí)代變遷、資源稟賦的約束，步入“技術(shù)創(chuàng)造"這一原始創(chuàng)新階段已成為必然。

3.以開放的全球視野,整合世界的創(chuàng)新資源。華為在成長(zhǎng)過程中，充分整合了全球的創(chuàng)新資源，在國(guó)內(nèi)外廣泛開展產(chǎn)學(xué)研合作，使華為能夠快速地掌握全世界領(lǐng)先的核心與關(guān)鍵技術(shù)，并始終保持通信行業(yè)的技術(shù)領(lǐng)先地位。我國(guó)企業(yè)在開展自主創(chuàng)新過程中,必須具備全球視野，以開放式創(chuàng)新、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同將全球的資源為我所用。

4.建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)，人才是關(guān)鍵。我國(guó)要建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)，關(guān)鍵是要激發(fā)各類人才創(chuàng)新活力和潛力，建設(shè)一支規(guī)模宏大、結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)優(yōu)良的創(chuàng)新人才隊(duì)伍?？萍紕?chuàng)新領(lǐng)軍人物和高技能人才尤其需要受到高度重視,讓中國(guó)人的才智和創(chuàng)造力,轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的永續(xù)動(dòng)力。

四、中國(guó)對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)與創(chuàng)新治理

（一）創(chuàng)新的激勵(lì)

創(chuàng)新成果具有公共產(chǎn)品特征，容易導(dǎo)致市場(chǎng)失靈,因此需要國(guó)家政策調(diào)節(jié)。創(chuàng)新政策、科學(xué)政策與技術(shù)政策的內(nèi)容與側(cè)重點(diǎn)均有不同，這就需要政府在實(shí)施創(chuàng)新激勵(lì)政策之前對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行有充分的調(diào)研。技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家通常實(shí)施多維創(chuàng)新政策。在科學(xué)政策方面，當(dāng)經(jīng)濟(jì)體有了一定的基礎(chǔ)時(shí)，要將科學(xué)與研究發(fā)展放在特別優(yōu)先的位置，應(yīng)重視大學(xué)和研究實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)，因?yàn)榭茖W(xué)發(fā)現(xiàn)與知識(shí)創(chuàng)新處在科技創(chuàng)新路線圖的上游，決定了下游技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量。在技術(shù)政策方面，政府可通過公共釆購(gòu)、對(duì)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的公共支持、建立機(jī)構(gòu)間的聯(lián)系（政產(chǎn)學(xué)研合作）、設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)預(yù)測(cè)和對(duì)產(chǎn)業(yè)部門進(jìn)行基準(zhǔn)測(cè)試等手段,實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與商業(yè)化的支持。此外，政府還應(yīng)從改進(jìn)獲取信息的渠道，設(shè)立競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制以及改進(jìn)區(qū)域發(fā)展的社會(huì)資本（集群和產(chǎn)業(yè)區(qū)）等方面提高創(chuàng)新的績(jī)效。

創(chuàng)新是不同主體與機(jī)構(gòu)間復(fù)雜的相互作用的系統(tǒng)工程,創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈與政策鏈相互交織、相互支撐，因此創(chuàng)新的制度性支撐與社會(huì)性支持不能只局限在一個(gè)環(huán)節(jié)或幾個(gè)環(huán)節(jié)，必須全面部署、協(xié)同創(chuàng)新。目前中國(guó)創(chuàng)新激勵(lì)政策的重點(diǎn)是構(gòu)建自主創(chuàng)新體系，這其中涉及兩個(gè)體系，即研究型大學(xué)為重要主體的國(guó)家創(chuàng)新體系和企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系,兩者相互影響、相互促進(jìn)。國(guó)家創(chuàng)新體系是自主創(chuàng)新的制度基礎(chǔ),構(gòu)建由政府引領(lǐng)的戰(zhàn)略合作創(chuàng)新系統(tǒng)，將政府和市場(chǎng)結(jié)合起來發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)。創(chuàng)新技術(shù)的方向可以由市場(chǎng)指引，但推動(dòng)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制必須依靠公共政策的調(diào)節(jié)。

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程本身呈現(xiàn)出“多重復(fù)雜性”，隨著以萬物互聯(lián)、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能、基因工程等數(shù)字與生物技術(shù)革命深度融合為核心的新經(jīng)濟(jì)革命，中國(guó)踐行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)需要以復(fù)雜性視域刻畫企業(yè)技術(shù)能力提升的路徑、機(jī)制與方式。在具體的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)方面，應(yīng)該實(shí)施差異化的產(chǎn)業(yè)政策，推進(jìn)精準(zhǔn)的靶向性的創(chuàng)新扶助政策。此外,為推動(dòng)“中國(guó)制造”向“中國(guó)創(chuàng)造”轉(zhuǎn)型,需要深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,建立風(fēng)險(xiǎn)包容性與承擔(dān)能力更強(qiáng)的金融結(jié)構(gòu)體系。

（二）創(chuàng)新治理

我們將創(chuàng)新治理理解為：由政府或企業(yè)為頂層設(shè)計(jì)引領(lǐng)者，將各種創(chuàng)新主體凝聚為以創(chuàng)新為使命的競(jìng)爭(zhēng)、協(xié)作共生網(wǎng)絡(luò)的制度安排。

從宏觀層面來看，創(chuàng)新治理應(yīng)在結(jié)合時(shí)代背景特征的情況下，以解決各部門存在的沖突，加強(qiáng)各部門之間的交流與合作，建立與實(shí)行合適的制度體系,最終實(shí)現(xiàn)更好的政策效用。創(chuàng)新治理包含多層決策架構(gòu)的模式，這種模式包括國(guó)務(wù)院到地方政府的垂直架構(gòu)、產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)的交叉架構(gòu)、以及產(chǎn)業(yè)間合作競(jìng)爭(zhēng)的水平架構(gòu)。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)已成為新時(shí)代中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主基調(diào)，創(chuàng)新在現(xiàn)代化建設(shè)全局中處于核心地位。為此，應(yīng)以創(chuàng)新治理統(tǒng)領(lǐng)中國(guó)科學(xué)、技術(shù)與創(chuàng)新政策的制定與實(shí)施，在國(guó)家現(xiàn)代化治理轉(zhuǎn)型的大背景下,以制度安排與優(yōu)化的方式，與時(shí)俱進(jìn)地在制度層面上與政策制定上進(jìn)行創(chuàng)新，更好地發(fā)揮政府作用,多層次、多方面系統(tǒng)管理創(chuàng)新體系，建設(shè)創(chuàng)新型城市、創(chuàng)新型區(qū)域并上升到創(chuàng)新型國(guó)家,共同完善新型舉國(guó)體制，推動(dòng)中國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家的建成。從微觀層面來看，創(chuàng)新治理聚焦于處于技術(shù)創(chuàng)新體系核心地位的創(chuàng)新型企業(yè)。創(chuàng)新治理涵蓋企業(yè)所有創(chuàng)新活動(dòng)的“內(nèi)容”與“過程”，需要企業(yè)形成利于創(chuàng)新的管理結(jié)構(gòu)，制定企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略，培養(yǎng)特定的創(chuàng)新導(dǎo)向的組織文化與紀(jì)律，在公司各個(gè)層級(jí)形成改革的思維方式，以多元綜合的策略和方法，幫助企業(yè)打破固定格局與邊界，積極創(chuàng)造合作網(wǎng)絡(luò),抓住市場(chǎng)變化與機(jī)遇，激勵(lì)并指導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行高新技術(shù)投資、新項(xiàng)目選擇以及完成創(chuàng)新產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)確定位。創(chuàng)新治理為企業(yè)未來發(fā)展方向設(shè)定了一個(gè)框架,定義了企業(yè)創(chuàng)新的目標(biāo)、戰(zhàn)略重點(diǎn)以及具體實(shí)施方法，幫助企業(yè)在不斷變化的環(huán)境中保持高度的靈活性與持續(xù)學(xué)習(xí)的能力,提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在全球化經(jīng)濟(jì)變革中發(fā)現(xiàn)并把握新機(jī)遇。在世界正經(jīng)歷百年未有之大變局的新時(shí)代,面對(duì)復(fù)雜多變的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，中國(guó)企業(yè)應(yīng)從簡(jiǎn)單追求單一創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新治理驅(qū)動(dòng),將創(chuàng)新內(nèi)生為組織的基因,積極發(fā)展成為基業(yè)長(zhǎng)青的創(chuàng)新型企業(yè)。

五、結(jié)論

“中國(guó)奇跡”、中國(guó)成功的技術(shù)追趕與超越奠定了新時(shí)代中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的事實(shí)基礎(chǔ)，更彰顯了中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的獨(dú)特性、先進(jìn)性。與西方主流創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)相比，中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的"特色”或獨(dú)特性有四個(gè)方面:（1）研究視角的獨(dú)特性。中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)秉承大國(guó)博弈的研究視角,面對(duì)技術(shù)先進(jìn)國(guó)持續(xù)的技術(shù)抑制,必須著眼于大國(guó)博弈，以自主創(chuàng)新戰(zhàn)略為主，著力原始創(chuàng)新,謀求核心技術(shù)、通用技術(shù)的突破。（2）理論基礎(chǔ)的獨(dú)特性。中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)以馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)為科學(xué)范式的內(nèi)核，以中國(guó)改革開放40多年創(chuàng)新實(shí)踐與創(chuàng)新思想為理論基礎(chǔ)。（3）創(chuàng)新模式的獨(dú)特性。中國(guó)的技術(shù)追趕過程不是簡(jiǎn)單復(fù)制其他技術(shù)追趕國(guó)的技術(shù)學(xué)習(xí)路徑,而是呈現(xiàn)出獨(dú)特的創(chuàng)新戰(zhàn)略與模式，如自主創(chuàng)新模式、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式等。中國(guó)走出了一條后發(fā)國(guó)家的特色技術(shù)趕超之路，制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力已經(jīng)走過了從模仿到創(chuàng)新的過程,進(jìn)而邁向了中國(guó)創(chuàng)造。（4）支撐創(chuàng)新基本經(jīng)濟(jì)制度的獨(dú)特性。中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的舉國(guó)體制是“中國(guó)奇跡”與中國(guó)成功技術(shù)追趕超越的根本基石，中國(guó)特色社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度支撐著國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)與發(fā)展,政府對(duì)創(chuàng)新的引領(lǐng)與國(guó)家的推動(dòng)作用，超越了西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家政府單純彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的角色。

【作者單位：南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院】（摘自《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》21年第4期，原文約16000字）

作者：安同良、姜妍

內(nèi)容來源：《新華文摘》