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《大學(xué)的窘境與革新》由克萊頓?M. 克里斯坦森、亨利?J. 艾林所著，經(jīng)清華經(jīng)管學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)力與組織管理系教授、清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)力研究中心主任楊斌翻譯后與讀者見面。以下為楊斌結(jié)合原著核心觀點(diǎn)，深入剖析高等教育面臨的現(xiàn)實(shí)困境的文章，與您共享。

這本書，《大學(xué)的窘境與革新》，作者是兩位具有豐富實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)的管理學(xué)者，卻不是專門研究高等教育的專家，故而，他們得出結(jié)論的方式，很有管理學(xué)院課堂上案例深度剖析的味道，而不是從教育理論、教育哲學(xué)那些過往熟悉的維度。

窘境（dilemma）在這里該算是個(gè)術(shù)語，源自作者之一克萊頓·克里斯坦森1995年的文章和1997年的成名作《創(chuàng)新者的窘境》（The Innovator's Dilemma）?？死锼固股沂玖丝此泼艿纳虡I(yè)悖論，那些管理體系完備、銳意提高競(jìng)爭力、認(rèn)真傾聽客戶意見、積極投資新技術(shù)研發(fā)的企業(yè)，卻仍然喪失了市場(chǎng)主導(dǎo)地位的“窘境”。原因是：市場(chǎng)主導(dǎo)者總是會(huì)通過延續(xù)性創(chuàng)新而“過度”滿足主流客戶的“需求”，所謂“過度”，意味著更高成本投入，卻無法被客戶感知到并產(chǎn)生等于或超出售價(jià)的那部分支付意愿；這里的“需求”則是生產(chǎn)者認(rèn)為的客戶“顯需”，實(shí)際上很可能包括客戶自己體會(huì)不到或表達(dá)不出的“潛需”?！皾撔琛弊甜B(yǎng)著低成本的破壞性技術(shù)，這些破壞者雖然在滿足顯需上還無法與市場(chǎng)主導(dǎo)者抗衡，但假以時(shí)日，“潛需”變成了新顯需，變成了主流，且在舊的顯需上各家也難辯高下，破壞者就獲得成功，主導(dǎo)者就被顛覆、下臺(tái)。

太多的行業(yè)都先后印證了克里斯坦森的理論，他也跟不同的合作者一起繼續(xù)撰寫著新的著作，幫助企業(yè)經(jīng)營者更好地理解在技術(shù)與市場(chǎng)博弈中的范式變化，并自覺地跳出窘境。直到他遇上了高等教育這個(gè)行業(yè)，克里斯坦森的理論似乎沒有得到很好的應(yīng)用，沒有什么像樣的破壞性創(chuàng)新技術(shù)擾動(dòng)高等教育漫長而單調(diào)的增長。經(jīng)濟(jì)低迷的時(shí)候，確實(shí)會(huì)有一些關(guān)于大學(xué)財(cái)務(wù)危機(jī)的警示，但是短暫一段兒預(yù)算壓縮挺過去后，經(jīng)濟(jì)一復(fù)蘇，需求又回來了，高等教育市場(chǎng)又在新的均衡上開始了新篇章。

看起來，大學(xué)似乎是個(gè)“創(chuàng)新者的窘境”理論的例外。

有過一些細(xì)致的分析對(duì)此進(jìn)行解釋。比如，高等教育的產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量存在長期、隱性和復(fù)合的特征，很難短期進(jìn)行顯性衡量，大學(xué)聲譽(yù)的慣性比較強(qiáng)，聲譽(yù)卓著者的主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)傾向于延續(xù)，過去的備受尊敬，常被轉(zhuǎn)換為未來也是更佳選擇。

還有一個(gè)原因是因?yàn)槭袌?chǎng)存在某種準(zhǔn)入門檻，有的國家是授權(quán)才能辦大學(xué)，有的則是辦了之后需要定期接受認(rèn)證才能得以持續(xù)。授權(quán)和認(rèn)證的權(quán)力，往往掌握在主導(dǎo)者的手上，他們會(huì)以自己的實(shí)踐作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)來規(guī)制那些新加入者。這也使得破壞性創(chuàng)新很難發(fā)生。

再有一個(gè)原因是這個(gè)市場(chǎng)中每個(gè)機(jī)構(gòu)參與者都是規(guī)模節(jié)制的玩家，他們控制著學(xué)位授予的數(shù)量，而不是一味地?cái)U(kuò)大所謂的市場(chǎng)占有率——那不是這個(gè)市場(chǎng)中的打法。所以，只要保持著供給小于需求的大致平衡，只要人們保持著必須得要接受高等教育的“剛需”，那么，市場(chǎng)中的大部分參與者都是吃得飽的，并沒有被淘汰的擔(dān)心。

學(xué)費(fèi)是不是能夠付得起？一方面（在北美地區(qū)）這要看教育貸款（student loan）服務(wù)能否跟得上，另一方面有些奇怪的是，學(xué)費(fèi)的增長似乎總是能夠轉(zhuǎn)換成為一種校友們的紅利，大學(xué)的聲譽(yù)似乎也會(huì)因?yàn)閷W(xué)費(fèi)的增長而獲得鞏固，并因此還能夠通過籌款進(jìn)一步夯實(shí)。前提是就業(yè)不發(fā)生系統(tǒng)性問題，校友的忠誠度反而增強(qiáng)。

這里面已經(jīng)附帶地加上了幾個(gè)假設(shè)條件，是這出戲能夠這樣持續(xù)一直唱下去的前提。一是（在這些地區(qū)）（求學(xué)的）青年人口需要不斷增加，或至少不是衰減的趨勢(shì)；二是這些人有足夠的支付能力，或者他們認(rèn)為這個(gè)教育投資的回報(bào)是可期待的，是劃算的；三是高等教育的回報(bào)要穩(wěn)定，以就業(yè)來說，高等教育對(duì)年輕人（及其家庭）是不是剛需，就業(yè)是個(gè)試金石。

需要高度關(guān)注的是，這些情況在進(jìn)入到21世紀(jì)之后，都在發(fā)生著重要變化?？死锼固股ナ乐耙呀?jīng)看到了其中一些，而這些連同其他幾條也在他去世后愈演愈烈。大學(xué)的教育成本已經(jīng)抬升到前所未有的高度，國家支持力度越來越小，得不到巨額的捐贈(zèng)，很多大學(xué)都面臨著巨大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。在美國（以及英國針對(duì)國際學(xué)生），對(duì)學(xué)費(fèi)和生活費(fèi)敏感的學(xué)生（申請(qǐng)者）（以及在美國代表民意的一些立法機(jī)構(gòu)）已經(jīng)采取各種方式來抵制學(xué)費(fèi)的急速上漲，因?yàn)檫@些上漲的速度甚至遠(yuǎn)遠(yuǎn)高過了其他商品和服務(wù)的上漲速度。

財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)首先是由運(yùn)營成本的增加帶來的，這也是學(xué)費(fèi)上漲的基本理由。運(yùn)營成本為什么會(huì)持續(xù)大幅度增加呢？研究發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)大學(xué)都走在一條“更大更好”的基因復(fù)制之路上。課程數(shù)量不斷增多，各種專業(yè)化的課程不斷增加，新的學(xué)位項(xiàng)目不斷設(shè)立，大學(xué)努力延聘更優(yōu)秀也更昂貴的師資，（在北美）也在追求著加入更有聲望的體育聯(lián)盟，新的校區(qū)和基礎(chǔ)設(shè)施不斷建設(shè)，舊的建筑物也需要翻新改造。

那么能否削減成本呢，通過削減成本來達(dá)到收支平衡？幾乎所有的大學(xué)對(duì)于大規(guī)模收縮和控制成本都是采取反對(duì)的態(tài)度，這是由大學(xué)這種組織的決策系統(tǒng)、激勵(lì)機(jī)制、文化基因所驅(qū)動(dòng)的。大學(xué)通過正式和非正式系統(tǒng)的相互強(qiáng)化，不斷追求著“更大更好”（bigger and better）。

與此同時(shí)，排名和評(píng)估還在強(qiáng)化著這一趨勢(shì)。這里面也有個(gè)小一號(hào)的窘境（怪圈）：如果你不能在排行榜上取得更好的名次，那么申請(qǐng)你們學(xué)校的人數(shù)就會(huì)減少，甚至就業(yè)也會(huì)變得更遜一籌，這會(huì)導(dǎo)致排行走向更差的惡性循環(huán)。這就迫使你不得不去參加這些排名并力爭（按照排名的指標(biāo)體系去努力）得到更好的結(jié)果，但這一來，排名競(jìng)爭的內(nèi)卷也更加劇，“更大更好”的競(jìng)賽更無法停下來。

在哈佛商學(xué)院任教的克里斯坦森教授和長期在楊百翰大學(xué)愛達(dá)荷分校做校長的亨利·艾林教授，通過研究發(fā)現(xiàn)了效仿名校（特別是效仿哈佛模式）是大多數(shù)美國大學(xué)的常規(guī)做法。而實(shí)際上，效仿者無法承擔(dān)越來越高的運(yùn)營成本，又沒有哈佛等少數(shù)名校那么巨額的捐贈(zèng)基金，他們的財(cái)務(wù)可持續(xù)性也變得越來越脆弱。

讓我們從滿足客戶（學(xué)習(xí)者及其家庭）所需的角度進(jìn)一步思考，這些院校，特別是很多后起、新辦的院校，在效仿那些組成名校辦學(xué)模式的要素時(shí)，在參與“更大更好”競(jìng)賽時(shí)，所發(fā)生的情形。長聘教授制度、學(xué)生書院、競(jìng)技體育、擇優(yōu)入學(xué)、面授教學(xué)、四年學(xué)制、通識(shí)教育、漫長暑假、更多更全的學(xué)科與專業(yè)等等，都是越來越高的成本的來源，卻無法被客戶感知到并愿意支付，而也有越來越多的學(xué)習(xí)者的需求（也許在傳統(tǒng)名校眼里是“潛需”甚至從來沒有打算去滿足）是那些期待盡快用一種技藝武裝自己能夠找到一份工作，是期待能夠在邊工作的同時(shí)邊提升和豐富自己。有相當(dāng)多的學(xué)習(xí)者，其實(shí)是并不那么在意校園生活或者面對(duì)面教學(xué)所帶來的體驗(yàn)的，是對(duì)學(xué)校是否做出了前沿科學(xué)創(chuàng)新成果沒有那么在意的，是對(duì)學(xué)校是否培養(yǎng)出拔尖創(chuàng)新人才有些無感的，是對(duì)學(xué)校的體育競(jìng)技隊(duì)伍在校際比賽中（花費(fèi)不菲而獲得）的名次不那么感興趣的，是對(duì)學(xué)校的宣傳畫冊(cè)上那么多聲名顯赫的大教授不那么艷羨的——如果他們不能給自己教課帶來實(shí)際的價(jià)值的話，等等。順便提示一下，這些名校模式中的要素，其實(shí)是在包括哈佛大學(xué)在內(nèi)的名校的數(shù)百年發(fā)展過程中在某個(gè)歷史階段因應(yīng)某種挑戰(zhàn)而出現(xiàn)的，并非從來就有，也非本該如此。舉例來說，漫長暑假、校際競(jìng)技體育等背后的邏輯，在當(dāng)今社會(huì)可能早已發(fā)生了很大變化，但就這么一直做下來了，并試著修補(bǔ)它、賦予它新的意義。

這些“名?；印?，對(duì)（傾向于或不得不）講究實(shí)際的學(xué)習(xí)者（如果不用客戶，那就用選擇教育投資的個(gè)體和家庭）來說，雖然炫酷，看起來很美，但是卻并不值得自己花費(fèi)重金和時(shí)間精力去買。另一方面，那些名校不太在意去滿足的“潛需”——工作與學(xué)習(xí)兼顧的靈活彈性，大大縮短的學(xué)制，按需定制的專業(yè)與培養(yǎng)方案，立竿見影的學(xué)習(xí)成果，正滋養(yǎng)著低成本的破壞性創(chuàng)新技術(shù)，以及更有效地提供這些解決方案的多樣化組織。他們必須也是“大學(xué)”嗎？這個(gè)問題值得我們共同思考。當(dāng)我們強(qiáng)調(diào)大學(xué)要辦出特色時(shí)，這是大學(xué)需求的多樣性決定的，需求多樣，唯有各具特色的提供者才能滿足。需要承認(rèn)，在短缺時(shí)代中，多樣性、特色是沒有那么大的價(jià)值的，而今，一旦進(jìn)入到豐富時(shí)代、過剩時(shí)代，邏輯大大不同。

所以，采取效仿名校辦學(xué)的那些“同質(zhì)化嚴(yán)重”的大學(xué)或許最先面臨“破產(chǎn)”；他們面臨的挑戰(zhàn)重重——出生率下降和就業(yè)形勢(shì)的挑戰(zhàn)帶來的申請(qǐng)人數(shù)下降，固化的師資和員工、低效運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)設(shè)施所造成的高額成本，越來越多的企業(yè)不再關(guān)注學(xué)位證書而是看重非大學(xué)機(jī)構(gòu)（如訓(xùn)練營和企業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)）所提供的技能證書（certificate或是credential），這些都讓效仿名校模式而成本居高不下、學(xué)費(fèi)高而學(xué)習(xí)者不認(rèn)可不買賬的那些大學(xué)，難以為繼，陷入窘境。這種窘境，還會(huì)因?yàn)槿斯ぶ悄軐?duì)于高等教育的內(nèi)容與形式、勞動(dòng)力市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的沖擊而進(jìn)一步加劇。

終究，高等教育行業(yè)，沒能成為“創(chuàng)新者的窘境”規(guī)律的特例。

但是，在高等教育行業(yè)的內(nèi)部，很難找到對(duì)教育組織可持續(xù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)足夠嚴(yán)肅的討論，來破解這個(gè)“窘境”，也許是因?yàn)椤爸痪壣碓诖松街小薄Ｗ钌羁痰膬?nèi)省往往來自于最頂尖的大學(xué)的掌門人和學(xué)者們對(duì)于大學(xué)本質(zhì)的反思、對(duì)大學(xué)質(zhì)量的捍衛(wèi)——那更多是在教育思想和理念的層面，但是對(duì)于大學(xué)的經(jīng)營，尤其是那些行業(yè)當(dāng)中困于爬梯登榜的蕓蕓眾校的經(jīng)營窘境，討論得卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。其中一個(gè)原因是因?yàn)闆]有哪一個(gè)利益相關(guān)者愿意去面對(duì)這只巨大的灰犀牛。大學(xué)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，越來越大，越來越危，也并不只是在美國或者英國少數(shù)幾個(gè)國家當(dāng)中積聚著。

所以，我們一方面很關(guān)心，誰會(huì)成為主流大學(xué)（尤其是其中除了最頂尖的大學(xué)之外的大多數(shù)大學(xué)）的破壞者呢？滿足“潛需”的破壞性創(chuàng)新技術(shù)又會(huì)是什么？另一方面，我們也很期待能夠給那大多數(shù)陷入窘境的大學(xué)以逃離窘境、求得新生的解法。也許兩個(gè)答案會(huì)有共通之處，畢竟，不破不立。

這正是克里斯坦森和艾林的這本《大學(xué)的窘境與革新》的獨(dú)特價(jià)值所在，他們不僅僅是給全社會(huì)拉響了灰犀牛的警報(bào)，也認(rèn)真地給出來自于實(shí)踐的探索性的解法，并期待更多革新者的加入。

盡管克里斯坦森在2020年1月離開了我們，沒能親眼看到最近四五年人工智能以日新月異的速度帶來的顛覆性創(chuàng)新，但我覺得，他和艾林的這項(xiàng)研究以及這本《大學(xué)的窘境與革新》，就仿佛是完美預(yù)判到了這一切的發(fā)生。如果要是探討人工智能時(shí)代高等教育的未來，不妨從認(rèn)真地批判性地讀完這本書開始，從成為一個(gè)主動(dòng)革新者開始。

楊斌

清華經(jīng)管學(xué)院管理學(xué)教授、領(lǐng)導(dǎo)力研究中心主任，清華大學(xué)可持續(xù)社會(huì)價(jià)值研究院院長。主要研究領(lǐng)域包括組織行為與領(lǐng)導(dǎo)力、商業(yè)倫理、非市場(chǎng)策略、高等教育創(chuàng)新等。

楊斌于1987年考入清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，先后獲得清華大學(xué)工學(xué)學(xué)士學(xué)位、管理學(xué)博士學(xué)位。開發(fā)并主講清華大學(xué)精品課“領(lǐng)導(dǎo)與團(tuán)隊(duì)”“批判性思維與道德推理”，講授“管理思維”“思維、決斷與領(lǐng)導(dǎo)力”“文化、倫理與領(lǐng)導(dǎo)”“危機(jī)管理”“管理學(xué)概論”等MBA/EMBA課程，多次獲頒教學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)。作為團(tuán)隊(duì)成員，獲得國家級(jí)教學(xué)成果特等獎(jiǎng)一項(xiàng)（2023），國家級(jí)教學(xué)成果一等獎(jiǎng)2項(xiàng)（2014，2018），北京市教學(xué)優(yōu)秀成果特等獎(jiǎng)1項(xiàng)，一等獎(jiǎng)1項(xiàng)。

楊斌教授現(xiàn)任全國工商管理專業(yè)學(xué)位研究生教育指導(dǎo)委員會(huì)秘書長。