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近日，《工程研究——跨學(xué)科視野中的工程》刊發(fā)清華經(jīng)管學(xué)院創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與戰(zhàn)略系教授，清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心研究員、副主任高旭東文章《在體系再造中實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)：理論、政策與戰(zhàn)略》?，F(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)全文，以饗讀者。

在國際形勢巨變的背景下，盡快實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)意義重大。挑戰(zhàn)在于，科技自立自強(qiáng)的科學(xué)內(nèi)涵是什么，實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的內(nèi)在邏輯和基本條件是什么，為什么過去的政策和戰(zhàn)略有效性不足，都需要進(jìn)行深入的理論分析。本文通過對(duì)相關(guān)理論分析表明，實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)需要對(duì)現(xiàn)有的創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)體系、經(jīng)濟(jì)體系進(jìn)行重塑，并以此為基礎(chǔ)提出實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的基本思路以及在政府政策、企業(yè)戰(zhàn)略、高校戰(zhàn)略方面的建議。

科技自立自強(qiáng)首先是個(gè)政府政策問題，也是一個(gè)企業(yè)戰(zhàn)略問題，從實(shí)踐的角度看，其意義是顯而易見的。但是，從學(xué)術(shù)的角度，如何界定科技自立自強(qiáng)，其演化的機(jī)制是什么，能否實(shí)現(xiàn)，如何實(shí)現(xiàn)，值得深入探討。本文將深入分析有關(guān)政策的科學(xué)內(nèi)涵、內(nèi)在邏輯和基本條件，提出實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的基本思路及政府、企業(yè)、高校的戰(zhàn)略建議，以期激發(fā)對(duì)科技自立自強(qiáng)更為深入和系統(tǒng)的探討，以促進(jìn)對(duì)此課題的全面理解和有效實(shí)踐。

1 政策內(nèi)涵與主要挑戰(zhàn)

在政策方面，中國共產(chǎn)黨十九屆五中全會(huì)和二十大都指出了科技自立自強(qiáng)的重要性，強(qiáng)調(diào)把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。為了落實(shí)科技自立自強(qiáng)，國務(wù)院國資委（簡稱國資委）作為監(jiān)管中央企業(yè)的機(jī)構(gòu)，出臺(tái)了一系列相應(yīng)的措施。國資委強(qiáng)調(diào)高水平科技自立自強(qiáng)，并在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、科技創(chuàng)新體系建設(shè)、人才隊(duì)伍培養(yǎng)等方面推動(dòng)中央企業(yè)改革和進(jìn)步。概括起來，科技自立自強(qiáng)，核心是提高自主創(chuàng)新能力，既要關(guān)注現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)，攻克關(guān)鍵核心技術(shù)，打破技術(shù)封鎖，又要關(guān)注未來，開發(fā)新技術(shù)，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)，全面引領(lǐng)世界發(fā)展。

但是，從學(xué)術(shù)的視角，需要深入研究實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的內(nèi)在規(guī)律，包括面臨的諸多挑戰(zhàn)。比如：已有的政策效果是否理想？政策體系的內(nèi)在邏輯、矛盾與協(xié)調(diào)是否實(shí)現(xiàn)了平衡？現(xiàn)有的認(rèn)知是否科學(xué)？初步的觀察結(jié)果是不夠理想的。如果是這樣，就需要思考非常具有挑戰(zhàn)性的問題：未來能不能做好？如何能做得更好？

從已有政策的實(shí)施效果看，是不夠理想的。早在2006年，黨中央、國務(wù)院就召開了全國科學(xué)技術(shù)大會(huì)，提出要加強(qiáng)自主創(chuàng)新，建設(shè)創(chuàng)新型國家；但在某些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，尤其是高端芯片和核心電子元器件方面，我國對(duì)外國技術(shù)的依賴仍然較大。2018年美國對(duì)中興通訊的技術(shù)打壓，以及隨后對(duì)華為等中國科技企業(yè)的限制，暴露了中國在這些領(lǐng)域的短板；到2022年，一大批企業(yè)進(jìn)入美國的實(shí)體名單，面對(duì)國外的技術(shù)封鎖，我們?nèi)匀皇直粍?dòng)。

從政策體系看，也存在相互矛盾的地方。比如，開放市場、吸引外資是國家的重要政策；倡導(dǎo)自主創(chuàng)新也是國家的重要政策。這兩者有相互促進(jìn)的地方，也有嚴(yán)重沖突的地方。比如，在第三代移動(dòng)通信（3G）發(fā)展過程中，矛盾就非常突出。運(yùn)營商在很長一段時(shí)間里都不愿意采用中國本土企業(yè)主導(dǎo)的TD-SCDMA,一個(gè)直接原因是相信“技術(shù)中立”。中國市場對(duì)世界三大3G標(biāo)準(zhǔn)（TD-SCDMA、WCDMA、CDMA2000）都開放，但政府為了推動(dòng)本土技術(shù)的發(fā)展，對(duì)TD-SCDMA給予了政策上的支持，包括頻譜資源的分配和稅收優(yōu)惠等。這些措施在一定程度上促進(jìn)了TD-SCDMA的發(fā)展和商用化。

中央與地方之間，各個(gè)地方之間，也會(huì)存在不同訴求的矛盾。以上海引進(jìn)特斯拉為例，這一舉措對(duì)上海本地經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著積極的促進(jìn)作用，包括增加就業(yè)機(jī)會(huì)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新等。然而，對(duì)于其他已經(jīng)擁有新能源車產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的地方，如深圳，可能并不會(huì)直接受益，反而可能會(huì)面臨產(chǎn)業(yè)競爭加劇、資源分配不均等問題。當(dāng)各種政策之間出現(xiàn)矛盾的時(shí)候，如何進(jìn)行政策排序？開放市場、吸引外資更重要還是自主創(chuàng)新、科技自立自強(qiáng)更重要？需要特別指出的是，這時(shí)“既貫徹政策A，又貫徹政策B”是做不到的。

認(rèn)知層面的問題是更為根本的。比如，對(duì)外開放本國市場真的有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展嗎？真的有利于自主創(chuàng)新、科技自立自強(qiáng)？這似乎已經(jīng)成為常識(shí)，或者可以說已經(jīng)成為思維定式，不用再問這樣的問題。但是，這樣的認(rèn)知和思維習(xí)慣真的科學(xué)嗎？實(shí)際上，日本汽車工業(yè)是在高度保護(hù)的國內(nèi)市場的基礎(chǔ)上培養(yǎng)起強(qiáng)大的國際競爭力的。這就提出一個(gè)非常嚴(yán)肅的學(xué)術(shù)問題：為什么看起來高度“閉關(guān)鎖國”的日本培育出了世界上競爭力最強(qiáng)的汽車產(chǎn)業(yè)，我國的傳統(tǒng)轎車工業(yè)的能力提升則是長期困難重重？

又比如，自2018年以來，中美關(guān)系的緊張局勢對(duì)全球科技領(lǐng)域產(chǎn)生了深刻影響。在這種背景下，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的呼聲在中國日益高漲。許多人認(rèn)為，中國在關(guān)鍵核心技術(shù)上的受制于人，根本原因在于基礎(chǔ)研究的不足。這種觀點(diǎn)的邏輯是，強(qiáng)大的基礎(chǔ)研究能力能夠?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新提供堅(jiān)實(shí)的知識(shí)基礎(chǔ)，從而增強(qiáng)一個(gè)國家的科技實(shí)力和國際競爭力。問題在于，基礎(chǔ)研究強(qiáng)、技術(shù)創(chuàng)新能力就一定強(qiáng)嗎？可以看到，在美國的崛起中，基礎(chǔ)研究和技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展是相互促進(jìn)、循環(huán)發(fā)展的。但是，在日本、韓國，在很長一段經(jīng)濟(jì)追趕的時(shí)間里，情況并非如此。也有的認(rèn)為，要高度重視國際科技合作，不能“封閉起來搞創(chuàng)新”。當(dāng)然，稍微有點(diǎn)知識(shí)的人都不會(huì)同意“封閉起來搞創(chuàng)新”。但是，國際科技合作真能解決所有問題？為什么能解決問題？似乎還沒有清晰的邏輯和答案。

2 基礎(chǔ)理論與基本思路

前面的討論，特別是對(duì)挑戰(zhàn)的分析說明，思考科技自立自強(qiáng)需要在基礎(chǔ)理論方面進(jìn)行比較全面深入的梳理，包括反思一些思維定式，并以此為基礎(chǔ)形成實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的基本思路。

2.1 基礎(chǔ)理論

本文重點(diǎn)關(guān)注四個(gè)方面的基礎(chǔ)理論：（1）科學(xué)自立自強(qiáng)與技術(shù)自立自強(qiáng)的關(guān)系；（2）自主技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)品商業(yè)化的關(guān)系；（3）國際化與建立以本土企業(yè)為主導(dǎo)的創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)體系和經(jīng)濟(jì)體系的必要性與可能性；（4）政府與市場的關(guān)系。

2.1.1 科學(xué)自立自強(qiáng)與技術(shù)自立自強(qiáng)是既相互聯(lián)系又差異明顯的兩個(gè)不同概念

因?yàn)榭茖W(xué)知識(shí)具有“公共產(chǎn)品”的屬性，在這一屬性下討論“自立自強(qiáng)”，似乎有些矛盾。但是，科學(xué)知識(shí)還可以為企業(yè)的應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)提供支持?；诖耍茖W(xué)自立自強(qiáng)至少有兩層含義：一是成為科學(xué)研究中心，創(chuàng)造和貢獻(xiàn)科學(xué)知識(shí)，推動(dòng)人類文明的進(jìn)步；二是為技術(shù)自立自強(qiáng)奠定堅(jiān)實(shí)的科學(xué)基礎(chǔ)。

什么是“技術(shù)自立自強(qiáng)”？這也需要從技術(shù)的屬性談起。第一，技術(shù)不同于科學(xué)，不是“中性的”，它在企業(yè)的市場競爭中扮演著舉足輕重的角色，甚至能夠?qū)σ粋€(gè)國家的全球影響力產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。第二，技術(shù)成長和演化存在很強(qiáng)的“路徑依賴”，很多時(shí)候先發(fā)優(yōu)勢非常明顯。因此，所謂“技術(shù)自立自強(qiáng)”，本質(zhì)上是堅(jiān)守“獨(dú)立自主”的原則，通過“自主技術(shù)創(chuàng)新”來把握技術(shù)進(jìn)步的主動(dòng)權(quán)。換句話說，技術(shù)自立自強(qiáng)的關(guān)鍵在于自主技術(shù)創(chuàng)新，是“以形成擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和產(chǎn)品為目的科研活動(dòng)”。

2.1.2 自主技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)品商業(yè)化的關(guān)系

實(shí)現(xiàn)有效的技術(shù)自立自強(qiáng)需要完成從自主技術(shù)創(chuàng)新到產(chǎn)品商業(yè)化的全過程，并持續(xù)不斷地重復(fù)這一過程。根據(jù)Lundvall的研究，以分工為基礎(chǔ)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)往往把零部件使用者（user，U）與零部件生產(chǎn)者（producer，P）分割開來，但是有效的創(chuàng)新需要二者形成緊密的交流與合作（U-P合作關(guān)系）。特別是在技術(shù)迅速變化的情況下，經(jīng)常的面對(duì)面的交流是必須的，而共同的文化背景是這種交流的重要基礎(chǔ)。對(duì)于創(chuàng)新生態(tài)體系、創(chuàng)新平臺(tái)等的研究，也強(qiáng)調(diào)把技術(shù)創(chuàng)新放在更大的系統(tǒng)中考慮。

這個(gè)問題的重要性在于它觸及了實(shí)現(xiàn)技術(shù)自立自強(qiáng)的根本邏輯：純粹的技術(shù)創(chuàng)新并不能單獨(dú)促成技術(shù)自立自強(qiáng)。實(shí)踐已經(jīng)多次驗(yàn)證了這一點(diǎn)：盡管政府不斷強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新，并且也取得了一系列創(chuàng)新成果，比如計(jì)算機(jī)處理器和操作系統(tǒng)，但在商業(yè)化方面卻顯得不足。產(chǎn)學(xué)研的融合，這一理念已經(jīng)被提倡了數(shù)十年，但其成效卻一直不盡如人意。這些問題背后的根源，在于我們尚未構(gòu)建起一個(gè)完整的從自主技術(shù)創(chuàng)新到產(chǎn)品商業(yè)化的閉環(huán)生態(tài)。

2.1.3 國際化與建立以本土企業(yè)為主導(dǎo)的創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)體系和經(jīng)濟(jì)體系的必要性與可能性

從必要性角度審視，這個(gè)問題引發(fā)了廣泛的討論，甚至是爭論。比如，依照經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“比較優(yōu)勢論”，最優(yōu)的選擇是以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)進(jìn)行國際分工與合作，并以此為基礎(chǔ)推動(dòng)國際自由貿(mào)易，似乎無需構(gòu)建以本土企業(yè)為主導(dǎo)的創(chuàng)新體系。然而，這一理論正面臨挑戰(zhàn)，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，在特定條件下，自由貿(mào)易可能會(huì)對(duì)相關(guān)國家的利益造成損害。

管理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)存在很大區(qū)別，它更強(qiáng)調(diào)企業(yè)獨(dú)特的資源和能力，以及以此為基礎(chǔ)的企業(yè)競爭優(yōu)勢。哈佛商學(xué)院Porter教授甚至對(duì)“比較優(yōu)勢論”提出了很尖銳的批評(píng)：說得好聽一點(diǎn)，這一理論是“不完全的”；說得不好聽一點(diǎn)，是“不正確的”。根據(jù)他提出的“鉆石模型”，一個(gè)國家的世界一流產(chǎn)業(yè)是以這個(gè)國家內(nèi)部的多項(xiàng)要素為基礎(chǔ)，通過不斷的創(chuàng)新建立起來的。數(shù)字技術(shù)的本質(zhì)特征，尤其是其安全方面的考量，似乎也在一定程度上印證了這一理論。因?yàn)閺慕?jīng)濟(jì)安全的角度來看，未來經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程將不再是簡單的、無限度的深化，而是一種有限度、可控的擴(kuò)展。這種有管理的國際化模式，才能與數(shù)字技術(shù)發(fā)展的安全性需求不謀而合，共同構(gòu)筑一個(gè)更為穩(wěn)健和有序的全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展藍(lán)圖。

相關(guān)的管理學(xué)理論有很多。比如，Perez等的企業(yè)能力與競爭優(yōu)勢理論認(rèn)為，行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)會(huì)建立起非常強(qiáng)的進(jìn)入壁壘，包括它們主導(dǎo)的創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)體系和經(jīng)濟(jì)體系，后來者突破這些壁壘難度極大。有的學(xué)者認(rèn)為，發(fā)展中國家的企業(yè)要高度重視新興技術(shù)、新興產(chǎn)業(yè)帶來的機(jī)會(huì)，因?yàn)樵诔墒旒夹g(shù)領(lǐng)域發(fā)達(dá)國家企業(yè)的優(yōu)勢已經(jīng)根深蒂固，難以撼動(dòng)。

研究揭示，中國企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的征途上雖已取得顯著進(jìn)展，但在實(shí)現(xiàn)技術(shù)自立自強(qiáng)的道路上仍面臨挑戰(zhàn)。在高端裝備制造、尖端芯片技術(shù)、先進(jìn)材料科學(xué)以及核心零部件等領(lǐng)域，中國企業(yè)尚需擺脫對(duì)外依賴。除了中國作為發(fā)展中國家的基本國情外，更深層次的原因在于，過去數(shù)十年間，許多中國企業(yè)傾向于融入由發(fā)達(dá)國家尤其是美國所引領(lǐng)的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)布局和經(jīng)濟(jì)循環(huán)，而非致力于構(gòu)建獨(dú)立自主的技術(shù)與產(chǎn)業(yè)體系。融入他國主導(dǎo)的體系或許能在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展，然而這種路徑在創(chuàng)新機(jī)遇上卻帶來了顯著的限制。在這種體系中，企業(yè)不僅難以實(shí)現(xiàn)對(duì)他人的超越，反而可能在與主導(dǎo)者的競爭中逐漸失去自身的特色和優(yōu)勢。

對(duì)于中國而言，構(gòu)建一個(gè)以本土企業(yè)為核心的創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)體系和經(jīng)濟(jì)體系，不僅是一種發(fā)展戰(zhàn)略的選擇，更是一種必須實(shí)現(xiàn)的歷史使命。鑒于中國在國際舞臺(tái)上的特殊地位和巨大影響力，即便中國多次聲明并無意圖挑戰(zhàn)美國的全球地位，堅(jiān)持“太平洋的廣闊足以容納所有國家的共同發(fā)展”，但作為全球?qū)嵙ψ顬樾酆竦膰遥绹琅f將中國視為其競爭對(duì)手，甚至在某些方面視為威脅。在這樣的國際背景下，中國可能別無選擇，只能堅(jiān)定地走自主創(chuàng)新的道路，以保障自身的持續(xù)發(fā)展和國際競爭力。

建立以本土企業(yè)為主導(dǎo)的創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)體系和經(jīng)濟(jì)體系，還需要考慮可能性。根據(jù)現(xiàn)有研究，這一目標(biāo)既非遙不可及，也非輕易可達(dá)。Porter教授的研究表明，創(chuàng)建獨(dú)立的體系是可行的，因?yàn)閯?chuàng)新的起點(diǎn)沒有那么重要，重要的是在“鉆石模型”中進(jìn)行不斷的創(chuàng)新。換言之，關(guān)鍵在于勇于創(chuàng)新，并持之以恒。Porter的研究主要是基于發(fā)達(dá)國家的實(shí)踐，對(duì)于發(fā)展中國家而言，情況要復(fù)雜一些。比如，Cusumano和Nam的研究表明，政府政策的作用至關(guān)重要，尤其是為本土企業(yè)創(chuàng)造市場，包括高度保護(hù)國內(nèi)市場，因?yàn)檫@是本土企業(yè)生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。

對(duì)我國而言，由于已經(jīng)長期加入發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的體系，重新建立一套自己的體系會(huì)格外艱難，這背后的深層原因在于，發(fā)達(dá)國家和既定路徑的長期影響，使得我們?cè)谒麌w系內(nèi)部尋求創(chuàng)新時(shí)，不可避免地遭遇各種制約與限制。此外，在他人的體系邊界內(nèi)創(chuàng)新并構(gòu)筑自我體系，極易被視為一種潛在威脅，從而誘發(fā)排擠和封鎖。這些客觀存在的難題，在很大程度上決定了本土企業(yè)往往不會(huì)積極采取行動(dòng)去創(chuàng)新或建立獨(dú)立的體系。當(dāng)然，在這之中也不乏例外，總有那么一些企業(yè)勇于挑戰(zhàn)現(xiàn)狀，努力在他人的體系之外尋求創(chuàng)新之路，構(gòu)建起屬于自我的體系。盡管這一過程充滿艱辛與挑戰(zhàn)，但這正是我國企業(yè)逐步走向世界舞臺(tái)中心，展現(xiàn)自主創(chuàng)新能力的必經(jīng)之路。

2.1.4 政府與市場的關(guān)系

在傳統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，往往把市場與政府對(duì)立起來，尤其是盡可能弱化政府的作用，把政府的職能界定為彌補(bǔ)“市場失靈”。在我國，不少人把“市場在資源配置中的決定性作用”理解為市場的作用比政府更大、更重要，然而這樣的看法同樣是偏頗的。在追求科技創(chuàng)新與自力更生的征途上，特別是在某些關(guān)鍵階段和特定領(lǐng)域，情況可能恰好相反。如果政府的作用發(fā)揮不足，企業(yè)則可能如同“一盤散沙”，缺乏凝聚力和向心力。市場雖然擁有其獨(dú)特而高效的作用機(jī)制，但如果它真的無所不能，我們今天面臨的科技自立自強(qiáng)挑戰(zhàn)就不會(huì)如此棘手，令人頭疼。

新的理論進(jìn)展認(rèn)為，政府的作用不僅僅是解決市場失靈問題，而是可以貫穿創(chuàng)新過程的始終。特別是在重大創(chuàng)新活動(dòng)中，這一過程異常復(fù)雜，涉及眾多利益相關(guān)方，包括企業(yè)在內(nèi)的各種主體，以及政府本身。要全面理解和把握這一過程，必須采用系統(tǒng)化的思維方式，深入分析和協(xié)調(diào)這些環(huán)節(jié)以及利益相關(guān)方之間錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系。在這一過程中，政府的作用是不可替代的。

2.2 基本思路

基于上面的分析，要實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，需要解放思想，在一些重大理論問題和實(shí)踐問題上正本清源，并以此為基礎(chǔ)重塑我國的創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)體系、經(jīng)濟(jì)體系。這是體系性的重大變革，涉及的內(nèi)容非常多，在本文中重點(diǎn)關(guān)注如下四個(gè)要點(diǎn)：認(rèn)清事物的本質(zhì)、抓住主要矛盾；掌握住、利用好戰(zhàn)略資源；發(fā)揮好各類組織的優(yōu)勢；以“世界一流”為引領(lǐng)。

2.2.1 認(rèn)清事物的本質(zhì)、抓住主要矛盾

探索科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵矛盾所在，并非單純的技術(shù)突破、商業(yè)轉(zhuǎn)化、國際擴(kuò)張，亦非無保留地向外國企業(yè)開放國內(nèi)市場。真正的挑戰(zhàn)在于構(gòu)建一個(gè)獨(dú)立自主、以本土企業(yè)為核心的創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)體系和經(jīng)濟(jì)體系。對(duì)于中國這樣的國家而言，寄望于他人主導(dǎo)的體系中尋求科技自立自強(qiáng)，顯然是不切實(shí)際的。這樣的追求，不僅與他人的期待背道而馳，更可能被誤解為對(duì)他人利益的潛在威脅。因此，必須超越科技本身的局限，從更加寬廣的視角來審視和理解科技自立自強(qiáng)的深刻含義。

2.2.2 掌握住、利用好戰(zhàn)略資源

什么是實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的戰(zhàn)略資源？是巨大的國內(nèi)市場。把握并善用這一寶貴的戰(zhàn)略資產(chǎn)，我們便能夠較為順暢地構(gòu)筑起以本土企業(yè)為龍頭的創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)體系和經(jīng)濟(jì)體系，從而真正實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的宏偉目標(biāo)。高鐵技術(shù)的飛速發(fā)展、特高壓輸電技術(shù)的突破、移動(dòng)通信領(lǐng)域的領(lǐng)先、大型客機(jī)的自主研發(fā)、航天事業(yè)的輝煌成就以及軍工科技的堅(jiān)實(shí)進(jìn)步，皆為這一戰(zhàn)略資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為實(shí)際成果的生動(dòng)范例。這里的核心是，以市場為抓手，實(shí)現(xiàn)從技術(shù)創(chuàng)新到產(chǎn)品商業(yè)化的閉環(huán)。換言之，應(yīng)超越科技的狹隘視野，從更宏觀的角度審視科技自立自強(qiáng)的戰(zhàn)略布局。若不能實(shí)現(xiàn)這一閉環(huán)，即便技術(shù)創(chuàng)新在短期內(nèi)取得輝煌成就，也難以持續(xù)發(fā)展，科技自立自強(qiáng)的宏偉藍(lán)圖也將難以繪就。這進(jìn)一步闡明，市場資源不僅是一種戰(zhàn)略資源，而且是至關(guān)重要的戰(zhàn)略資產(chǎn)，必須被緊密把握和高效運(yùn)用。相對(duì)而言，若僅僅是將國內(nèi)市場對(duì)外開放給外國企業(yè)，而不加區(qū)分和限制，這不僅對(duì)實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)無益，反而可能帶來負(fù)面影響。

2.2.3 發(fā)揮好各類組織的優(yōu)勢

之所以強(qiáng)調(diào)“各類組織”的重要性，是因?yàn)閷?shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)是一個(gè)涉及眾多利益相關(guān)方的復(fù)雜過程，它要求各個(gè)組織之間的分工協(xié)作和緊密配合，而非依賴單一組織之力就能如愿。例如，政府需扮演積極而主動(dòng)的角色，這包括但不限于為企業(yè)創(chuàng)造市場機(jī)會(huì)，不能把政府的作用僅僅局限于組織科研項(xiàng)目、提供科研經(jīng)費(fèi)。

又比如，企業(yè)是將技術(shù)轉(zhuǎn)化為具有市場競爭力的產(chǎn)品的天然舞臺(tái)。然而，企業(yè)必須培養(yǎng)和強(qiáng)化自身的技術(shù)開發(fā)實(shí)力，而非在創(chuàng)新投資上過于吝嗇，過分依賴外部力量以追求技術(shù)進(jìn)步。華為，這家令無數(shù)企業(yè)羨慕的巨頭，每年在科研上的投入高達(dá)千億元人民幣。同樣，在美國，許多企業(yè)之所以能全球領(lǐng)先，一個(gè)關(guān)鍵因素在于它們投身于世界級(jí)的科學(xué)研究，不斷推動(dòng)技術(shù)的邊界向前延伸。

2.2.4 以“世界一流”為引領(lǐng)

從根本上講，落后的自立自強(qiáng)是不可持久的；唯有躍升為世界一流，方能真正實(shí)現(xiàn)自立自強(qiáng)，才能在面對(duì)“技術(shù)卡脖子”時(shí)無所畏懼。政府需立志成為世界一流政府，企業(yè)需追求成為世界一流企業(yè)，高校需努力成為世界一流高校，員工需奮斗成為世界一流員工。這自然不是易事，它要求我們?nèi)孓饤夁^往以追趕、學(xué)習(xí)、模仿為核心的發(fā)展理念和行動(dòng)模式，從企業(yè)的定位、發(fā)展戰(zhàn)略、能力培養(yǎng)、企業(yè)文化等多個(gè)維度，進(jìn)行深刻的變革和創(chuàng)新。

3 政府與科技自立自強(qiáng)

政府，尤其是中央政府，在科技自立自強(qiáng)進(jìn)程中扮演的角色是無可替代的。這一作用主要體現(xiàn)在下述四個(gè)關(guān)鍵方面。

3.1 旗幟鮮明地保護(hù)、保障本土企業(yè)的生存權(quán)、發(fā)展權(quán)

為什么把“旗幟鮮明地保護(hù)、保障本土企業(yè)的生存權(quán)、發(fā)展權(quán)”放在第一位？當(dāng)本國企業(yè)遭受他國的壓迫與封鎖時(shí)，唯有政府堅(jiān)定地提供有力支持，包括采取對(duì)等的反制措施，方能為本國企業(yè)注入希望之光。否則，這些企業(yè)將不可避免地陷入“孤掌難鳴”和“獨(dú)木難支”的困境。作為發(fā)展中國家的企業(yè)，本身就處于相對(duì)弱勢的地位，缺乏國家的堅(jiān)強(qiáng)后盾，它們的前景將充滿不確定性。

在國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，單純強(qiáng)調(diào)“雙贏”是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，需要讓不遵守公平公正的國際規(guī)則者付出足夠高的代價(jià)。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，面對(duì)華為遭受美國政府的不公正打壓，以及眾多中國企業(yè)被列入實(shí)體清單，一個(gè)至關(guān)重要的議題是如何有效保護(hù)中國企業(yè)的合法權(quán)益。在必要時(shí)刻，對(duì)美國企業(yè)采取對(duì)等的政策措施，以捍衛(wèi)我國企業(yè)的利益，是維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全和發(fā)展利益的必要手段。

為此，需要堅(jiān)持“應(yīng)戰(zhàn)原則”，就是不怕沖突，敢于保衛(wèi)自己的利益。抗美援朝戰(zhàn)爭便是一個(gè)光輝的例證。在中華人民共和國成立的初期，盡管中美之間的經(jīng)濟(jì)和軍事實(shí)力對(duì)比懸殊，但為了保衛(wèi)家園，毛澤東等領(lǐng)導(dǎo)人仍舊果斷決策，派遣志愿軍赴朝鮮參戰(zhàn)，展現(xiàn)了我國堅(jiān)決維護(hù)國家利益和地區(qū)和平的堅(jiān)定立場。

3.2 以高遠(yuǎn)的目標(biāo)作為引領(lǐng)

以高遠(yuǎn)的目標(biāo)作為引領(lǐng)，實(shí)質(zhì)是創(chuàng)造實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的良好氛圍。具體而言，需要以“兩個(gè)第一”，即“迅速建成世界第一經(jīng)濟(jì)大國”“加速建設(shè)世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國”這樣高遠(yuǎn)的目標(biāo)塑造良好的氛圍?！把杆俳ǔ墒澜绲谝唤?jīng)濟(jì)大國”的核心是在高質(zhì)量發(fā)展的前提下，提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度。沒有比較高的發(fā)展速度，自主技術(shù)創(chuàng)新、科技自立自強(qiáng)就沒有條件、沒有氛圍。這里的關(guān)鍵是需要認(rèn)識(shí)到，高速度與高質(zhì)量可以并行不悖。

“加速建設(shè)世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國”的核心是在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各個(gè)領(lǐng)域加速邁進(jìn)世界一流。在國際競爭日益加劇、國內(nèi)競爭國際化的背景下，只有迅速走向世界一流才能生存和發(fā)展，否則就會(huì)被淘汰。這里的關(guān)鍵是大力弘揚(yáng)企業(yè)家精神，加速推動(dòng)技術(shù)能力和管理能力的提升，大力提升企業(yè)的競爭優(yōu)勢。

3.3 充分發(fā)揮重大工程的關(guān)鍵作用

政府發(fā)起和領(lǐng)導(dǎo)的重大工程在構(gòu)建創(chuàng)新體系和提升創(chuàng)新能力方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。例如，美國的“曼哈頓工程”和“阿波羅計(jì)劃”，以及我國的“載人航天工程”和“北斗導(dǎo)航系統(tǒng)”，都是在此方面取得顯著成功的典范。這些宏偉的項(xiàng)目不僅推動(dòng)了科技進(jìn)步，也為國家的發(fā)展和全球的科技進(jìn)步做出了卓越貢獻(xiàn)。

重大工程之所以能發(fā)揮關(guān)鍵作用，原因之一在于它們能夠提供寶貴的組織資源。中國社會(huì)對(duì)于自主技術(shù)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)，在2006年全國科技大會(huì)的召開時(shí)已經(jīng)達(dá)到了相當(dāng)深刻的程度。然而，在隨后的十幾年中，自主技術(shù)創(chuàng)新的成效卻未能如預(yù)期般顯著，一個(gè)主要障礙便在于缺乏必要的組織資源——即缺乏能夠挺身而出，組織和領(lǐng)導(dǎo)自主技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)體（如政府機(jī)構(gòu)、企業(yè)、大學(xué)等）。政府發(fā)起和領(lǐng)導(dǎo)的重大工程項(xiàng)目的實(shí)施，被證明是解決這一難題的有效途徑。從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的“兩彈一星”到改革開放后的“載人航天”等項(xiàng)目的成功，都充分印證了這一點(diǎn)。

在市場經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜環(huán)境中，利益的多樣性和訴求的差異性要求政府發(fā)起和領(lǐng)導(dǎo)的重大工程必須謹(jǐn)慎控制其數(shù)量和范圍，并進(jìn)行精心的選擇。在此背景下，應(yīng)當(dāng)著眼于三個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域：產(chǎn)業(yè)格局的重塑、關(guān)鍵技術(shù)的突破，以及前沿技術(shù)的創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)格局重塑工程的核心目標(biāo)在于，在某些具備條件的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，大幅提升本土企業(yè)主導(dǎo)的創(chuàng)新體系的規(guī)模、實(shí)力以及全球影響力。中國在某些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域已經(jīng)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，例如新能源（如風(fēng)能和太陽能）、核能、新能源汽車、高速鐵路、特高壓輸電、移動(dòng)通信、鋼鐵、建材等。我們需要做的是，有效結(jié)合市場和政府兩股力量，而不僅僅是依賴市場的力量，以加速提升中國經(jīng)濟(jì)的國際競爭力和影響力。

卡脖子技術(shù)突破工程的核心是以政府力量打破單靠企業(yè)解決不了的國外技術(shù)封鎖，比如芯片生產(chǎn)，包括高端光刻機(jī)。需要正確的發(fā)展思路，具體來說，有四個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)。首先，建立完全自主的芯片生產(chǎn)線，這不僅能夠排除不友好國家的技術(shù)封鎖風(fēng)險(xiǎn)，還能夠確保技術(shù)的獨(dú)立性和安全性。其次，不怕起點(diǎn)低，事實(shí)上，起點(diǎn)低有其優(yōu)勢，特別是對(duì)于復(fù)雜技術(shù)的研發(fā)來說，可以從較為簡單的技術(shù)開始，比如光刻技術(shù)可以從90nm起步，然后迅速迭代、提升。也不必?fù)?dān)心市場需求——中國多層次的芯片市場有足夠的空間。三是選擇、配置精兵強(qiáng)將。生產(chǎn)線所在企業(yè)的“一把手”必須具備堅(jiān)定的政治立場、精湛的業(yè)務(wù)能力和廣泛的影響力。四是全方位支持。政府應(yīng)對(duì)選定的企業(yè)給予市場、資金等多方面的持續(xù)援助。特別是在市場支持方面，應(yīng)包括政府采購、軍事訂單等。有了市場的強(qiáng)大支撐，便能夠形成快速迭代、持續(xù)提升的有利條件。

前沿技術(shù)突破工程的核心在于迅速確立技術(shù)領(lǐng)先地位。在國際局勢嚴(yán)峻的當(dāng)下，中國亟需在某些經(jīng)濟(jì)與軍事技術(shù)領(lǐng)域，哪怕是極少數(shù)的領(lǐng)域，迅速集結(jié)特殊力量，加快步伐躋身世界技術(shù)前沿，構(gòu)筑起壓倒性的競爭優(yōu)勢。為此，可以借鑒美國在第二次世界大戰(zhàn)期間，為了超越德意日同盟而采取的成功策略，依托中國頂尖的大學(xué)，尤其是那些與軍工和國防緊密相關(guān)的院校作為核心，賦予其特殊的使命，提供特別的支持，以期實(shí)現(xiàn)技術(shù)上的重大突破。需要特別強(qiáng)調(diào)的是，為了確保這些學(xué)府能夠圓滿完成所交付的特殊任務(wù)，必須明確這些任務(wù)的本質(zhì)，確保它們能夠在實(shí)實(shí)在在的領(lǐng)域中，達(dá)到世界領(lǐng)先水平。對(duì)于這些學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)的工作評(píng)估，關(guān)鍵在于任務(wù)的實(shí)質(zhì)性完成，而非依賴于論文發(fā)表的導(dǎo)向。

3.4 培育“百花齊放”的創(chuàng)新土壤

長遠(yuǎn)而言，科技自力更生的目標(biāo)，需倚賴群智群策，激發(fā)個(gè)體潛能與熱情。在科研創(chuàng)新領(lǐng)域，倡導(dǎo)“百花齊放”“百家爭鳴”的理念，實(shí)乃關(guān)鍵所在。觀察美國，其成就此一理念的關(guān)鍵策略，便在于其國家自然科學(xué)基金會(huì)（NSF）、國家衛(wèi)生研究院（NIH）、國防部等多部門對(duì)科研及技術(shù)創(chuàng)新的廣泛且大量資助。正是這種對(duì)自由探索的鼎力支持，確保了美國在全球科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)突破的競技場上，持續(xù)占據(jù)先導(dǎo)地位。我國的一大優(yōu)勢是人口眾多，包括受過高等教育的人口眾多，借鑒美國的做法，采取多種途徑支持科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的個(gè)性化、大規(guī)模探索和試驗(yàn)，便能夠更好地實(shí)現(xiàn)“百花齊放”的盛況。如此，將能夠充分激發(fā)每個(gè)人的創(chuàng)造潛能，為科技進(jìn)步和創(chuàng)新發(fā)展鋪就堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

4 企業(yè)與科技自立自強(qiáng)

大企業(yè)在整個(gè)企業(yè)中的比例雖然小，但是在實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)中的作用至關(guān)重要，因?yàn)閮?yōu)秀的大企業(yè)有強(qiáng)大的技術(shù)資金人才實(shí)力、巨大的內(nèi)部市場、先進(jìn)的管理體系。以此為基礎(chǔ)，加上長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略眼光和堅(jiān)持不懈的精神，就可以在實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)中大有作為。這里的核心，一是要大幅度提升企業(yè)自己的技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)“自主度”；二是勇于成為“鏈長”，在建立以本土企業(yè)為主導(dǎo)的創(chuàng)新體系中發(fā)揮引領(lǐng)作用。下面通過兩個(gè)實(shí)例來說明。

第一個(gè)實(shí)例是東方公司。作為中國石油天然氣集團(tuán)有限公司的子公司，東方公司提供了一個(gè)令人欽佩的例子。在2002年，東方公司面臨了技術(shù)上的“卡脖子”：國際供應(yīng)商要么停止銷售地震資料處理與解釋軟件，要么提出了極為嚴(yán)苛的條款。面對(duì)挑戰(zhàn)，東方公司沒有忍氣吞聲，而是決意自主研發(fā)地震資料處理解釋一體化軟件，經(jīng)過不懈努力，2004年底，GeoEastV1.0版本問世，標(biāo)志著東方公司在自主技術(shù)創(chuàng)新上邁出了堅(jiān)實(shí)的步伐。后經(jīng)過10多年的持續(xù)改進(jìn)和提高，GeoEast成為全球主流軟件之一。

東方公司的自主技術(shù)創(chuàng)新沒有止步于GeoEast的開發(fā)，而是在建設(shè)世界一流企業(yè)的目標(biāo)下，不斷在新的技術(shù)領(lǐng)域取得突破，不斷提升核心技術(shù)的“自主度”，在越來越多的技術(shù)領(lǐng)域成為行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者。技術(shù)能力的提高為企業(yè)在國際市場上開疆拓土打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)；以銷售額計(jì)算，東方公司已經(jīng)多年世界第一，往日的競爭對(duì)手已被遠(yuǎn)遠(yuǎn)拋在后面。東方公司的輝煌成就正是自主技術(shù)創(chuàng)新力量的生動(dòng)體現(xiàn)。

第二個(gè)實(shí)例是深圳地鐵。20世紀(jì)90年代末，深圳地鐵成立之初就希望借助信息技術(shù)建設(shè)世界領(lǐng)先的地鐵公司。但是，提供設(shè)備的跨國公司無法滿足技術(shù)、經(jīng)濟(jì)要求。為此，深圳地鐵決定大力扶持國內(nèi)企業(yè)的發(fā)展。國內(nèi)企業(yè)對(duì)此充滿熱情，因?yàn)樵诋?dāng)時(shí)，國內(nèi)地鐵設(shè)備市場幾乎完全被跨國公司所壟斷，本土企業(yè)鮮有機(jī)會(huì)參與競爭，更遑論展現(xiàn)自己的實(shí)力。為了打破這一局面，深圳地鐵采取了一項(xiàng)關(guān)鍵措施，即重新制定設(shè)備采購的招標(biāo)評(píng)標(biāo)規(guī)則。在新的規(guī)則下，即使企業(yè)未曾有過實(shí)際生產(chǎn)業(yè)績，也能夠參與投標(biāo)，這一改變?yōu)殚L春客車廠（長客）等國內(nèi)企業(yè)提供了展示自身潛力的舞臺(tái)，最終成功中標(biāo)，這不僅是對(duì)本土企業(yè)的一次有力支持，也是對(duì)國內(nèi)地鐵設(shè)備行業(yè)的一次積極激勵(lì)。正是由于深圳地鐵的大力支持，我國地鐵設(shè)備制造業(yè)迅速崛起，已經(jīng)處于世界領(lǐng)先水平，這也為我國地鐵服務(wù)業(yè)的大發(fā)展提供了強(qiáng)有力的支撐。

5 高校與科技自立自強(qiáng)

高校、科研院所在實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，特別是科學(xué)自立自強(qiáng)的過程中可以發(fā)揮多方面的作用，包括科學(xué)研究，也包括尖端技術(shù)探索。本文重點(diǎn)從三個(gè)方面討論高校的作用。

5.1 高校在一些重要問題上的戰(zhàn)略選擇

自“錢學(xué)森之問”①提出以來，高校面臨巨大壓力。但是，高校確實(shí)需要在社會(huì)普遍存在浮躁現(xiàn)象、過于關(guān)注短期利益、難以靜下心來潛心科研的情況下，深刻反思?xì)v史，在事關(guān)學(xué)校發(fā)展的一些重要問題上做出正確選擇。

5.1.1 各類高校排名和考核

國內(nèi)幾乎所有大學(xué)，包括重點(diǎn)大學(xué)，都十分在意排名，唯恐排名不好，特別是排名下降。很多排名，無論國內(nèi)還是國外，常常缺乏科學(xué)性和公正性，比較片面，比如把中國人民大學(xué)這樣的社會(huì)科學(xué)方面的精英大學(xué)、中國科技大學(xué)這樣的理科方面的精英大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、北京理工大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)等工科領(lǐng)域卓有成就的大學(xué)，排得比較靠后，實(shí)際上是把規(guī)模而不是質(zhì)量放在優(yōu)先的位置，造成比較負(fù)面的影響。

高校對(duì)排名的過度執(zhí)著導(dǎo)致了深遠(yuǎn)的影響。在招募年輕教師的過程中，高校可能會(huì)過分強(qiáng)調(diào)短期成果，如學(xué)術(shù)論文的發(fā)表數(shù)量，而非真正的學(xué)術(shù)潛力或研究質(zhì)量。在博士生的培養(yǎng)上，可能會(huì)出現(xiàn)要求學(xué)生發(fā)表特定數(shù)量的文章才能畢業(yè)的政策，這種做法忽視了學(xué)術(shù)探索的深度與廣度。至于招收博士后研究人員，高?？赡軙?huì)追求人數(shù)的擴(kuò)張，而忽略了對(duì)博士后未來職業(yè)發(fā)展的關(guān)注，這種短視的行為削弱了博士后人員的長遠(yuǎn)價(jià)值。

5.1.2 素質(zhì)教育或曰通識(shí)教育的培養(yǎng)模式

一段時(shí)間以來，許多學(xué)校大力推崇“通識(shí)教育”的理念，然而在實(shí)踐中，這種教育模式也出現(xiàn)了一些偏差。不少學(xué)生傾向于選擇那些難度較低的“水課”，導(dǎo)致他們?cè)趯W(xué)習(xí)過程中僅僅是“淺嘗輒止”，對(duì)知識(shí)點(diǎn)的掌握浮于表面，缺乏深入的理解。大學(xué)一年級(jí)不細(xì)分專業(yè)確實(shí)有其合理性，這樣的安排有助于學(xué)生探索和發(fā)現(xiàn)自己的專長與興趣，然而，如果過于弱化專業(yè)教育，則可能對(duì)學(xué)生造成不利影響。在當(dāng)前高等教育中，專業(yè)知識(shí)日益深化，本科學(xué)習(xí)階段時(shí)間有限，如果不集中精力深入學(xué)習(xí)，是很難學(xué)深學(xué)透的。

素質(zhì)教育或曰通識(shí)教育不應(yīng)僅在大學(xué)階段開始，而應(yīng)從小培養(yǎng)?；镜牡赖滤仞B(yǎng)、人際交往能力、思維方式、語言表達(dá)技巧以及寫作能力，都應(yīng)當(dāng)是從小就開始認(rèn)真培養(yǎng)和鍛煉的技能；如果在孩童時(shí)期忽視了這些能力的培養(yǎng)，等到大學(xué)階段再著手，往往已經(jīng)錯(cuò)過了最佳的學(xué)習(xí)時(shí)機(jī)。

5.1.3 高校領(lǐng)導(dǎo)層的戰(zhàn)略決策

一個(gè)關(guān)鍵問題是，一所大學(xué)是應(yīng)當(dāng)追求每個(gè)短期階段（如校長的“任期”）內(nèi)的“持續(xù)進(jìn)步”，還是應(yīng)當(dāng)致力于長期的卓越發(fā)展?目前的現(xiàn)狀是，各大學(xué)及其領(lǐng)導(dǎo)層都在不懈努力，然而這種努力主要集中在對(duì)每個(gè)短期目標(biāo)的追求上。這種做法的后果是，雖然每所大學(xué)都在取得進(jìn)步，有時(shí)甚至是顯著的進(jìn)步，比如在世界大學(xué)排名中的提升。然而，追求短期內(nèi)的“持續(xù)進(jìn)步”有可能實(shí)際上是一種“收益遞減”的策略，因?yàn)樽分馃衢T研究領(lǐng)域、撰寫熱門文章，類似于市場競爭中的“紅海”戰(zhàn)略，進(jìn)入門檻低，許多學(xué)校和研究者都能涉足，這使得獲得競爭優(yōu)勢變得困難，且難以持續(xù)。

為了實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，學(xué)校的主要領(lǐng)導(dǎo)需要做出戰(zhàn)略選擇：在任期內(nèi)減少一些短期成績的產(chǎn)出，營造一個(gè)寬松自由的環(huán)境。在這樣的環(huán)境中，加上教師們的明智選擇，學(xué)校才能孕育出重大的成果，為社會(huì)作出卓越的貢獻(xiàn)。

5.2 大力改革本科生與博士研究生教育

5.2.1 本科教育應(yīng)當(dāng)更重視對(duì)學(xué)生個(gè)性化的培養(yǎng)

高考制度作為教育公平的重要基石，憑借分?jǐn)?shù)來決定錄取的方式有其合理性，至少在目前，我們尚未找到更為理想的替代方案。然而，在大學(xué)階段之后，教育應(yīng)當(dāng)更加注重人才的個(gè)性化培養(yǎng)，為每位學(xué)生提供充分展示個(gè)人才華和特長的舞臺(tái)，避免將大學(xué)教育模式辦成中學(xué)教育模式的延伸。當(dāng)前面臨的挑戰(zhàn)是，那些希望繼續(xù)深造讀研的學(xué)生，為了確保能夠獲得推薦免試研究生資格，從大學(xué)一年級(jí)起就必須在每門課程中爭取最優(yōu)成績，這使得他們專注于發(fā)展個(gè)人特長和研究興趣的時(shí)間受到了極大壓縮。即便這些學(xué)生成功獲得了“保研”資格，也未必真的對(duì)研究充滿熱情，或者真正具備進(jìn)行深入研究的能力。這就要求我們對(duì)研究生招生制度進(jìn)行深刻的改革，以此推動(dòng)教育體系的進(jìn)步，防止本科教育僅僅成為中學(xué)教育的延伸。

5.2.2 博士研究生的選拔和培養(yǎng)

博士生群體年輕有為、充滿活力與追求，他們是科學(xué)探索領(lǐng)域的中堅(jiān)力量。然而，目前博士生的選拔與培養(yǎng)過程面臨著不少挑戰(zhàn)。

（1）挑選標(biāo)準(zhǔn)至關(guān)重要。必須努力篩選出那些真正對(duì)科學(xué)研究充滿熱情、將科學(xué)研究視為職業(yè)追求的申請(qǐng)者，而非那些僅將博士學(xué)位視為尋找工作或轉(zhuǎn)投更有前景工作跳板的申請(qǐng)者。同時(shí)，也需慎重篩選，避免那些過分關(guān)注薪資待遇的申請(qǐng)者。選拔過程中應(yīng)著重考察申請(qǐng)者對(duì)科學(xué)研究的熱情與潛力，以確保培養(yǎng)出真正具備科研素養(yǎng)和創(chuàng)新能力的人才。

（2）應(yīng)該賦予足夠的理論課程學(xué)習(xí)時(shí)間。在我國，即便是某些頂尖高校，也普遍存在著博士生上課時(shí)間不足、僅上一年的課程便需參加“資格考試”的現(xiàn)象。這種做法幾乎無法讓學(xué)生打下堅(jiān)實(shí)的學(xué)習(xí)基礎(chǔ)，從而難以確保后續(xù)培養(yǎng)的質(zhì)量。

（3）亟需完善培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)。從事博士研究，理論上應(yīng)當(dāng)致力于探索所在領(lǐng)域的世界領(lǐng)先課題，否則便只能追隨他人之后，這不僅難以帶來成就感，也難以培養(yǎng)自信心。實(shí)際上，博士研究的過程本身，便是一個(gè)培養(yǎng)和增強(qiáng)自信心的過程。

（4）更多承擔(dān)培養(yǎng)責(zé)任。現(xiàn)在博士論文進(jìn)行校外評(píng)審。這一舉措在一定程度上提升了論文的質(zhì)量，然而卻帶來了額外的勞力和財(cái)力負(fù)擔(dān)，且并未從根本上解決問題。這種做法似乎將博士生培養(yǎng)的部分責(zé)任轉(zhuǎn)嫁至了校外。我們應(yīng)當(dāng)深思熟慮地借鑒世界一流大學(xué)的經(jīng)驗(yàn)，將論文質(zhì)量的把關(guān)分為校內(nèi)與校外兩個(gè)層面：在校內(nèi)，由一支由幾名成員組成的“導(dǎo)師組”承擔(dān)主要責(zé)任；在校外，則由“市場”力量來決定。至于博士生尋找工作，尤其是學(xué)術(shù)職位時(shí)，用人單位對(duì)于其“質(zhì)量”的關(guān)切程度最高。因此，由用人單位施加壓力，以“倒逼”論文質(zhì)量的提升，或許是一種更為有效的途徑。

5.3 建立支持技術(shù)自立自強(qiáng)的獨(dú)立力量

一個(gè)不容忽視的現(xiàn)實(shí)是：在我國眾多大學(xué)，尤其是那些一流學(xué)府，年輕教師的首要任務(wù)依然是發(fā)表論文，因?yàn)檫@直接關(guān)系到他們最為關(guān)切、至關(guān)重要的職稱評(píng)定。這些研究對(duì)于未來科學(xué)技術(shù)的自立自強(qiáng)至關(guān)重要，然而它們往往與解決當(dāng)前技術(shù)領(lǐng)域的“卡脖子”問題關(guān)聯(lián)不大。

面對(duì)這一現(xiàn)狀，高等教育機(jī)構(gòu)是否仍能為我國盡快實(shí)現(xiàn)技術(shù)自立自強(qiáng)貢獻(xiàn)力量？答案是肯定的。一種可能的策略是進(jìn)行深刻的組織架構(gòu)改革，在現(xiàn)行的“長聘系列”之外，構(gòu)建一套全新的組織體系，打造一支專注于解決重大工程技術(shù)問題的新生力量。這些工程技術(shù)問題可以源自國家需求，也可以來自企業(yè)挑戰(zhàn)，甚至是教師個(gè)人的自由探索。

這樣的團(tuán)隊(duì)成員的選拔標(biāo)準(zhǔn)與眾不同，它需要的是那些對(duì)解決工程技術(shù)問題充滿熱情、能力出眾的教師，尤其是那些已經(jīng)獲得長聘職位的高級(jí)職稱教師。這些教師已無后顧之憂，可以全身心投入到工程技術(shù)問題的解決中。同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)看到新近畢業(yè)的博士和博士后們的優(yōu)勢——他們年輕有為、精力充沛，對(duì)研究前沿了如指掌，且充滿進(jìn)取心。因此，也需要吸引那些不愿走傳統(tǒng)長聘道路、熱愛解決工程技術(shù)問題的年輕人才。

需要特別強(qiáng)調(diào)的是，這支團(tuán)隊(duì)并非意在取代企業(yè)的科研力量，尤其是大型企業(yè)的科研力量（實(shí)際上這也是無法做到的）。它的存在是為了發(fā)揮其獨(dú)有的優(yōu)勢，與企業(yè)形成合理的分工與合作。這支團(tuán)隊(duì)的長處在于解決重大工程技術(shù)背后的理論問題，以及在新興技術(shù)領(lǐng)域的早期突破。而它的短處則在于產(chǎn)品的成熟開發(fā)、工藝的完善以及產(chǎn)品的商業(yè)化進(jìn)程。相比之下，企業(yè)的優(yōu)勢恰好在于產(chǎn)品的開發(fā)、工藝的成熟以及商業(yè)化的推進(jìn)。當(dāng)然，目前許多企業(yè)的創(chuàng)新能力還有待提升，它們?cè)诋a(chǎn)品開發(fā)和工藝創(chuàng)新方面的能力亟需加強(qiáng)。

6 結(jié)語

本文的主旨在于闡述，為了達(dá)到科技自立自強(qiáng)的目標(biāo)，必須對(duì)現(xiàn)行的創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)體系和經(jīng)濟(jì)體系進(jìn)行根本性的重塑，其關(guān)鍵在于迅速構(gòu)建一個(gè)以國內(nèi)企業(yè)為核心的生態(tài)系統(tǒng)。若不進(jìn)行這樣的結(jié)構(gòu)性變革，而繼續(xù)依賴他國主導(dǎo)的體系，即便付出再大的努力，也難以取得顯著的成效。這一過程不僅需要我們解放思想，還需要我們打破許多既有的認(rèn)知框架。

無疑，實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)是一項(xiàng)極其復(fù)雜的任務(wù)。本文旨在拋磚引玉，希望能夠激發(fā)更為深入和系統(tǒng)的探討，以促進(jìn)對(duì)此課題的全面理解和有效實(shí)踐。

高旭東

高旭東博士現(xiàn)為清華經(jīng)管學(xué)院教授，清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心研究員、副主任，工業(yè)和信息化部信息通信經(jīng)濟(jì)專家委員會(huì)委員，中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)副理事長。研究的主要方向?yàn)楣緫?zhàn)略、技術(shù)戰(zhàn)略、技術(shù)能力培養(yǎng)，研究涉及的主要行業(yè)和領(lǐng)域包括電信、汽車、能源（包括新能源），大型央企的競爭力和創(chuàng)新力。所著《企業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略與方法》（2007， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社）一書比較系統(tǒng)地闡述了自主創(chuàng)新的有關(guān)理論和方法。文章發(fā)表在管理學(xué)報(bào)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)、科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，Research Policy, Cambridge Journal of Regions, Economy and Society, Telecommunications Policy, Research Technology Management, International Journal of Technology Management, Industry and Innovation, Journal of Technology Transfer等雜志。