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中山大學(xué)嶺南學(xué)院王曦教授

借全國(guó)上下反思中國(guó)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)研究道路與學(xué)科建設(shè)之機(jī)，結(jié)合本人多年經(jīng)濟(jì)研究之體會(huì)，探討中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)建的方向與實(shí)現(xiàn)路徑問(wèn)題。筆者論證，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的精髓在于對(duì)科學(xué)研究范式的追求，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的構(gòu)建應(yīng)在充分吸收繼承主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上，深入考察刻畫(huà)制度演進(jìn)的作用。文章最后提出理論化制度演進(jìn)的若干漸進(jìn)性研究思路。

一、經(jīng)濟(jì)學(xué)的特異性：對(duì)科學(xué)研究范式的追求及其影響

西語(yǔ)中的“經(jīng)濟(jì)學(xué)”一詞源于古希臘的ο?κονομ?α，本意為家政學(xué)，即如何勤儉持家。中文“經(jīng)濟(jì)學(xué)”一詞最早見(jiàn)于隋朝王通《文中子》：“皆有經(jīng)濟(jì)之道，謂經(jīng)國(guó)濟(jì)民”。總體上，經(jīng)濟(jì)學(xué)探究經(jīng)濟(jì)主體（居民、廠商、政府等）的行為（消費(fèi)、生產(chǎn)）以及之間的相互作用（交易、競(jìng)爭(zhēng)），還有這些活動(dòng)構(gòu)成的整體經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行與調(diào)控問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)研究的最終目的，在微觀上是實(shí)現(xiàn)稀缺資源的最優(yōu)配置，宏觀上則為經(jīng)邦濟(jì)世，強(qiáng)國(guó)富民。

由于研究對(duì)象是社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作以及其中的主體行為，經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)上仍屬于社會(huì)科學(xué)范疇。很多人認(rèn)為，由于人類(lèi)及其團(tuán)體（社會(huì)）的相互作用機(jī)制過(guò)于復(fù)雜，因而自然科學(xué)“假說(shuō)→檢驗(yàn)”式的研究范式并不適用于社會(huì)科學(xué)研究，因此該領(lǐng)域研究應(yīng)主要基于社會(huì)調(diào)查與定性反思。但經(jīng)濟(jì)學(xué)人始終認(rèn)為，學(xué)科的終極目標(biāo)是解決社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，因而采取科學(xué)化的研究路線(xiàn)就成為必然。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)最終吸納并拓展了自然科學(xué)的研究范式，這使得經(jīng)濟(jì)學(xué)迥異于其他社會(huì)科學(xué)學(xué)科。然而經(jīng)濟(jì)學(xué)畢竟無(wú)法避免社會(huì)科學(xué)的復(fù)雜性問(wèn)題，因而在經(jīng)濟(jì)學(xué)科學(xué)化的發(fā)展史中，源于本身與其他學(xué)科的爭(zhēng)議與諷刺一直相伴。但面對(duì)群嘲，經(jīng)濟(jì)學(xué)者一直鍥而不舍，知難而進(jìn)，不斷將經(jīng)濟(jì)學(xué)推進(jìn)完善。

經(jīng)濟(jì)學(xué)歷經(jīng)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、凱恩斯主義與新古典/新凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，自身不斷發(fā)展。至今，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)逐漸形成了“背景→假設(shè)→微觀行為基礎(chǔ)→主體相互作用→經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與調(diào)控”的規(guī)范（normative）框架路線(xiàn)，以及“假說(shuō)→推理→檢驗(yàn)→假說(shuō)修正→再檢驗(yàn)”的實(shí)證（positive）研究范式，并發(fā)展出與此相配的一整套行為與系統(tǒng)刻畫(huà)、實(shí)證評(píng)估與政策評(píng)價(jià)的理論模型與實(shí)證工具箱。

經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，大量社會(huì)問(wèn)題的根源都是經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)學(xué)可謂是社會(huì)科學(xué)的基礎(chǔ)學(xué)科。雖然爭(zhēng)議不斷，經(jīng)濟(jì)學(xué)一直在不斷完善自我，嘗試對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題提出針對(duì)性的解決方案。19世紀(jì)以來(lái)，全世界經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)，與封建時(shí)期形成了鮮明對(duì)比。這創(chuàng)造了人類(lèi)歷史上的增長(zhǎng)奇跡，其中經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)功不可沒(méi)。如今，經(jīng)濟(jì)學(xué)科學(xué)化的研究范式已經(jīng)被廣為認(rèn)同，持續(xù)地并堅(jiān)強(qiáng)滲透至其他社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，甚至被謂之以“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義”。這或許反映了其他社會(huì)科學(xué)學(xué)科的無(wú)奈與嘲弄，但更體現(xiàn)了對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)科學(xué)化研究范式的充分肯定。

可見(jiàn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)始終追求學(xué)科研究范式的科學(xué)屬性。同時(shí)，真正的經(jīng)濟(jì)學(xué)者同時(shí)也完全認(rèn)同經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會(huì)科學(xué)屬性，認(rèn)為隨著社會(huì)的變遷，經(jīng)濟(jì)學(xué)也應(yīng)該與時(shí)俱進(jìn)。在這個(gè)意義上，經(jīng)濟(jì)學(xué)永遠(yuǎn)處于青年時(shí)期。相對(duì)理工科，經(jīng)濟(jì)學(xué)更有溫度，知曉尊重人性、以人為本；相對(duì)人文學(xué)科，經(jīng)濟(jì)學(xué)更有智慧，知道自身的目標(biāo)、困難與實(shí)現(xiàn)路徑。

二、中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)建的核心問(wèn)題：制度演進(jìn)的納入

當(dāng)前，建立中國(guó)（特色）經(jīng)濟(jì)學(xué)的呼聲日益高漲，然而就如何構(gòu)建中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的問(wèn)題，卻仍是霧里看花，不明所以。如前文所述，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)歷經(jīng)百年發(fā)展，已經(jīng)形成一整套的科學(xué)研究范式，并且在實(shí)踐中得到了充分的印證與肯定。這也是人類(lèi)文明的結(jié)晶，全盤(pán)否定是不負(fù)責(zé)任的。筆者以為，在繼承與吸收主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)之上，通過(guò)否定之否定，以找尋中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的構(gòu)建方向與實(shí)現(xiàn)路徑，才是正確的出路。就此，必須首先重新審視當(dāng)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范式。

筆者歸納總結(jié)了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析架構(gòu)，如圖1所示：1、經(jīng)濟(jì)中存在多種經(jīng)濟(jì)主體（消費(fèi)者、廠商、政府部門(mén)等），對(duì)其的一般化公設(shè)是：（1）理性假說(shuō)：主體追求利益最大化；（2）能動(dòng)性假說(shuō)：主體之間是交互博弈的；（3）前瞻性假說(shuō)：主體對(duì)未來(lái)不確定性進(jìn)行判斷（預(yù)期）；2、經(jīng)濟(jì)主體依據(jù)上述公設(shè)進(jìn)行決策，形成主體行為方程；3、給定各行為方程，通過(guò)市場(chǎng)出清機(jī)制，產(chǎn)生特定經(jīng)濟(jì)結(jié)果；4、當(dāng)市場(chǎng)出清的客觀結(jié)果剛好等于主體的先驗(yàn)主觀判斷之時(shí)，這一閉環(huán)的過(guò)程就形成一般均衡；5、整個(gè)“決策→行為→均衡”事后（

圖1主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本架構(gòu)

很顯然，該架構(gòu)本身在邏輯上是自洽的；同時(shí)其功能性的特征也滿(mǎn)足治國(guó)經(jīng)邦的目的。但必須看到，該架構(gòu)也并不完善。其核心不足在于：忽略了對(duì)制度演進(jìn)的考慮。制度泛指以規(guī)則或運(yùn)作模式，規(guī)范個(gè)體行動(dòng)的一種社會(huì)結(jié)構(gòu)；這些規(guī)則蘊(yùn)含著社會(huì)的價(jià)值，其運(yùn)行表彰著一個(gè)社會(huì)的秩序。也就是說(shuō)，制度告訴我們“可以做什么，怎么去做，可以得到什么結(jié)果”。這也意味著，制度本質(zhì)上是圖1經(jīng)濟(jì)架構(gòu)背后的更深層次的背景與規(guī)則。制度的變化將對(duì)圖1中的每一個(gè)元素均產(chǎn)生無(wú)法忽視的重要影響：制度影響著經(jīng)濟(jì)主體的決策及其行為方程，制度改變著市場(chǎng)出清及其一般均衡結(jié)果，制度也規(guī)定了政策邊界并影響政策的實(shí)施效果。

制度演進(jìn)將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變遷，這似乎與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的自洽性有所背離，但事實(shí)并非如此。在西方幾百年的資本主義發(fā)展史中，雖然時(shí)有細(xì)微的調(diào)整，但以私有制與市場(chǎng)化為基本內(nèi)核的資本主義制度一直在整體上維持穩(wěn)定。在這種情形下，圖1分析架構(gòu)可以基本忽略制度演進(jìn)因素，這符合科學(xué)研究中合理簡(jiǎn)化的邏輯，也符合哲學(xué)中對(duì)主要矛盾的強(qiáng)調(diào)。同時(shí)圖1本身的自洽性與功能性，剛好提供了國(guó)家經(jīng)濟(jì)治理所需的架構(gòu)、理論與方法。這也正是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)盛行于西方，并且至今仍然具有蓬勃生命力的根本原因。

但西方制度穩(wěn)定的隱含假定明顯并不適用于中國(guó)現(xiàn)實(shí)。新中國(guó)脫胎于半殖民半封建社會(huì)，確立了社會(huì)主義的基本政治制度形式。然而社會(huì)主義只是科學(xué)社會(huì)主義與馬克思主義學(xué)說(shuō)的一個(gè)基本推論與設(shè)想。對(duì)于具體如何建設(shè)社會(huì)主義，尤其是在舊中國(guó)這樣一個(gè)特定的落后農(nóng)業(yè)國(guó)中如何發(fā)展經(jīng)濟(jì)，則完全沒(méi)有現(xiàn)成的答案。因此，新中國(guó)成立伊始便開(kāi)始了探索建設(shè)具有中國(guó)特色社會(huì)主義制度的艱難歷程。過(guò)程中，伴隨著無(wú)數(shù)制度改革的新嘗試、再修正與再完善，也伴隨著諸多失敗與成功，中國(guó)最終實(shí)現(xiàn)了從高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制到充滿(mǎn)活力的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、從封閉半封閉到全方位開(kāi)放的轉(zhuǎn)變。伴隨著改革開(kāi)放，中國(guó)實(shí)現(xiàn)了從生產(chǎn)力相對(duì)落后到經(jīng)濟(jì)總量躍居世界第二的歷史性突破，實(shí)現(xiàn)了人民生活從溫飽不足到總體小康、奔向全面小康的歷史性跨越。由此可見(jiàn)，在中國(guó)特色社會(huì)主義制度的探索中，在改革開(kāi)放的進(jìn)程中，如何探索尋求更適應(yīng)于中國(guó)的國(guó)家治理制度，一直是中國(guó)經(jīng)濟(jì)乃至政治建設(shè)的首要問(wèn)題。這與西方經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)穩(wěn)定的資本主義背景完全不同。

綜上可見(jiàn)，主流理論和模型之所以有效，正是因?yàn)樗鼈兪菑囊欢俣l件（制度穩(wěn)定，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性等）下對(duì)經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行規(guī)范分析的基礎(chǔ)上得出的。這種“假定→推斷→檢驗(yàn)”的研究范式本身并無(wú)疑問(wèn)，并為西方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成功實(shí)踐所背書(shū)。但在中國(guó)，由于體制改革與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的作用，制度背景一直不斷改變。這使得主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中看似合理的假定條件都很難得到滿(mǎn)足。因此，生搬硬套西方現(xiàn)成模型來(lái)分析中國(guó)經(jīng)濟(jì)，在方法上是錯(cuò)誤的，在結(jié)論上很可能是誤導(dǎo)的，我們亟需建立中國(guó)自己的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。同時(shí)，由于制度本質(zhì)上是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析架構(gòu)更為深層次與更基礎(chǔ)性的背景，也鑒于制度改革一直是中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)探索的主旋律，因而在繼承與吸收主流經(jīng)濟(jì)學(xué)精華的基礎(chǔ)之上，充分考慮中國(guó)的制度變遷因素，納入制度并擁抱制度變化，應(yīng)該也必然是中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)建的核心問(wèn)題。

三、刻畫(huà)制度演進(jìn)的漸進(jìn)式研究思路

下個(gè)問(wèn)題自然就是：如何基于科學(xué)化的研究范式，對(duì)制度演進(jìn)進(jìn)行理論化的刻畫(huà)？這是一個(gè)極為重要同時(shí)也極其困難的問(wèn)題。就此，筆者僅結(jié)合自己的研究經(jīng)驗(yàn)與體會(huì)，提出若干觀點(diǎn)與研究思路，希望有所啟示。

首先，制度演進(jìn)理論化的最終目標(biāo)應(yīng)該是實(shí)現(xiàn)對(duì)制度演進(jìn)的內(nèi)生刻畫(huà)，即在一個(gè)包含經(jīng)濟(jì)主體自我決策、交互作用與一般均衡機(jī)制的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，基于系統(tǒng)本身的運(yùn)行效率與價(jià)值取向評(píng)估，內(nèi)生地產(chǎn)生制度的自我修正與完善機(jī)制。如果我們能夠?qū)崿F(xiàn)這一刻畫(huà)研究，將能夠理解人類(lèi)社會(huì)基本經(jīng)濟(jì)制度的演變，即從奴隸制度到封建制度，再到資本主義與社會(huì)主義制度的內(nèi)在機(jī)理；也能夠規(guī)范地探討特定基本制度下具體制度規(guī)范的演進(jìn)。前文已經(jīng)指出，制度本身是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的背景與規(guī)則，因此嘗試由前景的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)反推出作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)背景的內(nèi)生制度演變，其難度可想而知。這一問(wèn)題，某種程度上可以看作經(jīng)濟(jì)學(xué)的終極問(wèn)題，其意義應(yīng)相當(dāng)于物理學(xué)中的大統(tǒng)一理論。該問(wèn)題目前尚無(wú)法解答，甚至之前從未被正式提出。

制度演進(jìn)的內(nèi)生刻畫(huà)，目前看來(lái)仍遙不可及，但這并不等同于無(wú)所作為。我們可以退而求其次，在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的架構(gòu)中納入對(duì)制度演進(jìn)的外生刻畫(huà)，從而考察制度演進(jìn)對(duì)于經(jīng)濟(jì)的作用，這仍是對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要推進(jìn)。就此可以有以下三個(gè)漸進(jìn)的研究思路。

1.比較制度分析

考慮兩種制度，其中一種制度可以視為對(duì)另一制度的替代或革新。分別在不同制度背景下刻畫(huà)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，基于一定的標(biāo)準(zhǔn)（如福利）來(lái)比較兩個(gè)系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)效率，從而確定制度替代或變革的必要性。該方法是迄今為止國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)者有意識(shí)或無(wú)意識(shí)采取的研究路線(xiàn)，本質(zhì)上是制度的比較靜態(tài)分析，其最為簡(jiǎn)單，也最為常見(jiàn)。

2.制度演進(jìn)的隨機(jī)過(guò)程刻畫(huà)

筆者認(rèn)識(shí)到，在特定的改革推進(jìn)進(jìn)程中，制度變量的演變運(yùn)動(dòng)形態(tài)與特定的隨機(jī)過(guò)程表現(xiàn)極為相似，并首次提出了以隨機(jī)過(guò)程來(lái)刻畫(huà)制度變量外生演變的新思路。在系列研究中，我們針對(duì)中國(guó)“摸著石頭過(guò)河”式的特定改革方式，提出了制度變量外生演進(jìn)的（帶糾偏）的馬爾科夫過(guò)程假說(shuō)，并用以探討經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中中國(guó)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行與制度改革問(wèn)題。我們使用隨機(jī)控制方法求解了不確定性動(dòng)態(tài)下經(jīng)濟(jì)主體的行為方程，并探討整體經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)，首次正式解釋了中國(guó)經(jīng)濟(jì)中的短視預(yù)期、短期機(jī)會(huì)主義行為、低效投資、消費(fèi)強(qiáng)敏感性、金融市場(chǎng)與宏觀經(jīng)濟(jì)強(qiáng)震蕩等諸多特殊現(xiàn)象。這些研究豐富了中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)，但仍?xún)H針對(duì)特定的“摸著石頭過(guò)河”式的改革方式，亟待拓展到更為一般的設(shè)定。

3.可行集方法

制度決定經(jīng)濟(jì)主體的行為邊界，在數(shù)學(xué)上可以看為對(duì)主體決策的可行集（feasible set）的限定。這一想法已經(jīng)被少數(shù)學(xué)者認(rèn)知，但尚未形成一個(gè)一般均衡分析架構(gòu)。就此，筆者嘗試在盧卡斯分析框架的基礎(chǔ)上進(jìn)行拓展。

基于對(duì)傳統(tǒng)凱恩斯式的經(jīng)濟(jì)政策分析范式的批評(píng)，盧卡斯（1976）提出了以下經(jīng)濟(jì)分析框架：

其中下標(biāo)

但盧卡斯框架仍是基于不變的制度安排，考慮到制度對(duì)可行性邊界的限定，可以擴(kuò)展盧卡斯分析框架為：

其中為隨時(shí)間演進(jìn)的制度安排，（·）為可行集。新系統(tǒng)表示，狀態(tài)向量與政策向量的可控制部分（可行集）取決于當(dāng)前制度安排；制度同時(shí)影響了狀態(tài)演進(jìn)的具體實(shí)現(xiàn)，以函數(shù)表示。于是，隨著時(shí)間推移與制度演進(jìn)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)或系統(tǒng)自然與制度演進(jìn)高度關(guān)聯(lián)。新架構(gòu)的分析推導(dǎo)應(yīng)需要更高級(jí)的數(shù)學(xué)分析工具，如集合論與隨機(jī)動(dòng)態(tài)優(yōu)化的結(jié)合。

結(jié) 語(yǔ)

在中國(guó)特色社會(huì)主義制度的探索以及改革過(guò)程中，伴隨著持續(xù)的制度變遷，這使得中國(guó)呈現(xiàn)出遠(yuǎn)比西方國(guó)家更為豐富與復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。制度是經(jīng)濟(jì)分析與架構(gòu)的基礎(chǔ)，改革本身也提供了觀察制度與經(jīng)濟(jì)相互作用的絕佳舞臺(tái)。對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者而言，構(gòu)建真正科學(xué)化的中國(guó)特色經(jīng)濟(jì)學(xué)，不僅是富國(guó)強(qiáng)民的責(zé)任，也是從根本上反思與推進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)本身的良好機(jī)緣。目前看來(lái)，科學(xué)地理論化制度演進(jìn)仍可謂是道阻且長(zhǎng)，然而行則將至，須明知其不可為而為之。

載《中山大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2022年第3期責(zé)任編輯：周吉梅

來(lái)源：中山大學(xué)學(xué)報(bào)社會(huì)科學(xué)版初審：陳菊紅審核：樊峰會(huì)審核發(fā)布：黃毅