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勤上光電遭證監(jiān)會罰40萬 部分投資者欲索賠

MBAChina
2014-05-14 16:32 瀏覽量: 1493
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5月13日,勤上光電(002638,SZ)公告稱,收到證監(jiān)會廣東證監(jiān)局的行政處罰決定書。公司被罰款40萬元,包括公司董事長在內(nèi)的7位高管被予以警告、罰款。

  【MBAChina網(wǎng)訊】5月13日,勤上光電(002638,SZ)公告稱,收到證監(jiān)會廣東證監(jiān)局的行政處罰決定書。公司被罰款40萬元,包括公司董事長在內(nèi)的7位高管被予以警告、罰款。
 


 

  去年5月,因涉嫌信息披露違法違規(guī),勤上光電遭到證監(jiān)會的立案調(diào)查。
 

  昨日,記者從一些律師事務(wù)所了解到,多位投資者正在聯(lián)系律師,欲就此事向勤上光電索賠。
 

  勤上光電被罰40萬
 

  去年3月26日,《每日經(jīng)濟新聞》刊發(fā)《勤上光電涉嫌造假上市真相調(diào)查》一文,質(zhì)疑勤上光電多位大客戶系“自己人”,而這些關(guān)聯(lián)關(guān)系并未在公告中披露。
 

  2013年4月2日,勤上光電發(fā)布公告,承認部分交易屬于關(guān)聯(lián)交易,稱這些交易因“疏忽”未進行披露。一個月后的5月3日,勤上光電收到證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》,調(diào)查原因為涉嫌信息披露違規(guī)違法。
 

  昨日(5月13日),勤上光電披露了該案調(diào)查結(jié)論。該公司共存在3項問題:一是公司2008年至2011年與廣州市芭頓照明工程有限公司、廣東品尚光電科技有限公司(以下簡稱品尚光電)關(guān)聯(lián)關(guān)系及發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易未依法披露;二是公司2009年度與內(nèi)銷第二大客戶的交易情況未依法披露;三是2013年2月28日,勤上光電發(fā)布 《關(guān)于媒體報道的澄清公告》,否認與品尚光電存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
 

  值得一提的是,對于第三項內(nèi)容,去年2月下旬,已經(jīng)有媒體質(zhì)疑勤上光電與品尚光電的關(guān)聯(lián)關(guān)系,但公司在當月28日的澄清公告中進行了堅決否認,直到《每日經(jīng)濟新聞》調(diào)查報道的刊發(fā),勤上光電才承認了這一事實。
 

  上海市東方劍橋律師事務(wù)所律師吳立駿向記者表示,此次勤上光電至少存在兩個重大違規(guī)之處,第一,在上市前,向證監(jiān)會申報的上市材料以及披露的《招股說明書》中均隱瞞了相關(guān)客戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易的信息;第二,勤上光電在被媒體揭露出重大關(guān)聯(lián)交易的問題時,在應(yīng)當知道媒體揭露的問題屬實的情況下,仍舊發(fā)布了虛假的澄清公告,在全面否認了相關(guān)質(zhì)疑后,迫于媒體的跟進調(diào)查和事實證據(jù),最終承認違規(guī)事實。
 

  對于上述幾項問題,證監(jiān)會責令勤上光電改正,給予警告,并處以40萬元罰款。同時,對公司董事長、總經(jīng)理等多位公司高層給予警告和5萬~20萬元不等的罰款。
 

  公司方面表示,將于2014年5月16日15:00-17:00在深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)上平臺舉行公開致歉會。
 

  部分投資者欲索賠
 

  上海杰賽律師事務(wù)所律師王智斌向記者表示,5月13日,已經(jīng)有20多位投資者就索賠一事進行了咨詢,事務(wù)所方面正安排這些投資者打印對賬單。
 

  吳立駿也表示,他正在受理股民向勤上光電索賠案件,有股民咨詢了相關(guān)索賠事宜。
 

  王智斌說,證監(jiān)會已作出關(guān)于虛假陳述的行政處罰,因此,投資者索賠的前提條件已具備。
 

  他詳細介紹說,由于勤上光電在上市之前就存在虛假陳述行為,因此,2013年2月24日前買入該只股票并在2013年2月24日仍持有勤上光電的受損投資者,包括上市時網(wǎng)上定價發(fā)行的中簽投資者以及二級市場購入的投資者,均可索賠。另外,與可索賠損失額相對應(yīng)的傭金、印花稅和銀行利息,也可索賠。
 

  吳立駿認為,現(xiàn)階段,股民集體索賠的程序已經(jīng)較為成熟,法律賦予的索賠和獲賠的權(quán)利是否行使,由股民決定。
 

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